+51. Příslušný orgán iniciující kontrolu nebo inspekci na místě (iniciátor) ve velmi významné …

51. Příslušný orgán iniciující kontrolu nebo inspekci na místě (iniciátor) ve velmi významné …

Příslušný orgán iniciující kontrolu nebo inspekci na místě (iniciátor) ve velmi významné pobočce by měl uplatnit následující postup:

  • a. Iniciátor by měl vyzvat druhý orgán dohledu k účasti při vykonávání činnosti a zajistit, že rozhodnutí o činnosti bude učiněno v přiměřené lhůtě a příslušné orgány dohledu budou moci zorganizovat svoji účast (obvykle šest týdnů před zahájením činnosti v případě předem plánované činnosti, ale v případě výjimečné činnosti by mohla být dostatečná i kratší lhůta). Přitom by iniciátor měl informovat vyzvaný orgán dohledu o rozsahu činnosti, aby mu umožnil učinit informované rozhodnutí.
  • b. Orgán dohledu přijímající vyzvání k provedení kontroly nebo inspekce na místě by měl svoji účast potvrdit bez zbytečného odkladu, nejpozději do jednoho týdne od přijetí výzvy uvedené v bodě a), není-li kontrola nebo inspekce na místě urgentní povahy; v takovém případě by měl orgán přijímající výzvu potvrdit svoji účast v přiměřené lhůtě stanovené druhým orgánem, ve světle zvláštních okolností, které odůvodňují kontrolu nebo inspekci na místě.
  • c. Pokud se orgán přijímající vyzvání rozhodne k účasti na činnosti:
i.iniciátor by měl, pokud možno, naplánovat činnost, včetně časového rozvrhu schůzí organizovaných v rámci provádění činnosti, s přihlédnutím k dostupnosti zúčastněného orgánu dohledu;
ii.iniciátor by měl zajistit, že zúčastněný orgán dohledu bude mít k dispozici informace relevantní pro výkon činnosti, na které se vztahují vnitrostátní právní předpisy členského státu, kde se kontrola nebo inspekce provádí;
iii.iniciátor by měl vypracovat návrh zprávy shrnující zjištění kontroly nebo inspekce na místě a měl by zúčastněnému orgánu poskytnout přiměřenou dobu na včasné dokončení zprávy;
iv.orgány, které se účastní činnosti, by měly usilovat o dosažení dohody na zprávě shrnující zjištění kontroly nebo inspekce na místě, než předloží zprávu instituci, a je-li to vhodné a v souladu se správními postupy, pobočce;
v.jakmile orgány, které se účastní činnosti, dokončí zprávu, měl by ji orgán vykonávající dohled na konsolidovaném základě nebo domovský příslušný orgán předložit instituci nebo skupině a, je-li to vhodné a v souladu se správními postupy, měl by ji hostitelský příslušný orgán předložit vedení pobočky;
vi.pokud orgány, které se účastní činnosti, nedosáhnou dohody o zprávě shrnující zjištění kontroly nebo inspekce na místě, orgán iniciující a organizující činnost zůstává zodpovědný za dokončení zprávy a její předložení instituci nebo vedení pobočky.
  • d. Pokud se orgán přijímající výzvu rozhodne, že se činnosti nezúčastní, iniciátor by měl vypracovat návrh zprávy shrnující zjištění kontroly nebo inspekce na místě a informovat orgán vykonávající dohled na konsolidovaném základě nebo domovský příslušný orgán o konečných zjištěních předložených instituci a pobočce. Pokud kontrolu nebo inspekci na místě v pobočce provádí hostitelský příslušný orgán a orgán vykonávající dohled na konsolidovaném základě nebo domovský příslušný orgán se rozhodne, že se činnosti nezúčastní, hostitelský příslušný orgán by měl informovat orgán vykonávající dohled na konsolidovaném základě a domovský příslušný orgán o zjištěních dříve, než je předloží pobočce.

1. Přehled

,

1.1 Odkazy

1.2 Identifikované požadavky

1.3 Související standardy

2. Identifikované požadavky

Požadavky

3. Související standardy

Standardy
  • EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/