+51. Een bevoegde autoriteit die een controle of inspectie initieert bij een …

51. Een bevoegde autoriteit die een controle of inspectie initieert bij een …

Een bevoegde autoriteit die een controle of inspectie initieert bij een significant-plus-bijkantoor (de initiator), past de volgende procedure toe:

  • a. De initiator nodigt de andere autoriteit uit deel te nemen aan de activiteit en zorgt er daarbij voor dat het besluit tot de activiteit vroegtijdig genoeg wordt genomen, zodat bevoegde autoriteiten voldoende tijd hebben om hun deelname te organiseren (in het algemeen zes weken voor de start van de activiteit in het geval van een vooraf geplande activiteit, maar in het geval van een buitengewone activiteit kan een latere melding voldoende zijn). Daarbij stelt de initiator de uitgenodigde autoriteit op de hoogte van de reikwijdte van de activiteit, zodat deze een gefundeerd besluit kan nemen.
  • b. De autoriteit die de uitnodiging ontvangt, bevestigt zonder onnodig uitstel en uiterlijk binnen een week na ontvangst van de onder a) genoemde uitnodiging haar deelname, tenzij de controle of inspectie ter plaatse van urgente aard is, in welk geval de autoriteit die de uitnodiging ontvangt, haar deelname bevestigt binnen een redelijke termijn die is vastgesteld door de andere autoriteit, in het licht van de specifieke omstandigheden die een controle of inspectie ter plaatse rechtvaardigen.
  • c. Wanneer de autoriteit die de uitnodiging ontvangt, besluit aan de activiteit deel te nemen:
i.plant de initiator voor zover mogelijk de activiteit, met inbegrip van de tijdplanning van de bijeenkomsten die worden georganiseerd in het kader van de uitvoering van de activiteit, waarbij naar behoren rekening wordt gehouden met de beschikbaarheid van de deelnemende autoriteit;
ii.zorgt de initiator ervoor dat informatie die relevant is voor de uitvoering van de activiteit, beschikbaar wordt gesteld aan de deelnemende autoriteit, met inachtneming van het nationale recht van de lidstaat waar de controle of inspectie wordt uitgevoerd;
iii.stelt de initiator een conceptrapport op met een samenvatting van de bevindingen van de controle of inspectie ter plaatse en geeft hij de deelnemende autoriteit een redelijke tijd om binnen een aangegeven termijn commentaar te leveren om het rapport tijdig definitief te maken;
iv.streven de autoriteiten die deelnemen aan de activiteit, ernaar overeenstemming te bereiken over het rapport met een samenvatting van de bevindingen van de controle of inspectie ter plaatse voordat zij dat rapport verstrekken aan de instelling en, waar passend en in lijn met de administratieve procedures, aan het bijkantoor;
v.laat de consoliderende toezichthouder of de bevoegde autoriteit in de lidstaat van herkomst, wanneer de autoriteiten die deelnemen aan de activiteit, het rapport definitief hebben gemaakt, dit verstrekken aan de instelling of de groep en verstrekt de bevoegde autoriteit in de lidstaat van ontvangst het, waar passend en in lijn met de administratieve procedures, aan het management van het bijkantoor;
vi.blijft de autoriteit die de activiteit heeft geïnitieerd en georganiseerd, wanneer de autoriteiten die deelnemen aan de activiteit geen overeenstemming bereiken over het rapport met een samenvatting van de bevindingen van de controle of inspectie ter plaatse, verantwoordelijk voor het definitief maken van het rapport en de verstrekking daarvan aan de instelling of aan het management van het bijkantoor.
  • d. Wanneer de autoriteit die de uitnodiging ontvangt, besluit niet deel te nemen aan de activiteit, stelt de initiator het rapport met een samenvatting van de bevindingen van de controle of inspectie ter plaatse op en informeert hij de consoliderende toezichthouder en de bevoegde autoriteit in de lidstaat van herkomst of de lidstaat van ontvangst over de definitieve bevindingen zoals die zijn gecommuniceerd aan de instelling en het bijkantoor. Wanneer een controle of inspectie ter plaatse wordt uitgevoerd door de bevoegde autoriteit in de lidstaat van ontvangst en de consoliderende toezichthouder of de bevoegde autoriteit in de lidstaat van herkomst besluit niet deel te nemen aan de activiteit, informeert de bevoegde autoriteit in de lidstaat van ontvangst de consoliderende toezichthouder en de bevoegde autoriteit in de lidstaat van herkomst over de bevindingen, voordat zij het bijkantoor hiervan in kennis stelt.

1. Overzicht

,

1.1 Referenties

1.2 Geïdentificeerde eisen

1.3 Gerelateerde standaarden

2. Geïdentificeerde eisen

Eisen

3. Gerelateerde standaarden

Standaarden
  • EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/