+51. Paikalla tehtävän erittäin merkittävän sivuliikkeen tarkastuksen tai tutkimuksen aloittavan …

51. Paikalla tehtävän erittäin merkittävän sivuliikkeen tarkastuksen tai tutkimuksen aloittavan …

Paikalla tehtävän erittäin merkittävän sivuliikkeen tarkastuksen tai tutkimuksen aloittavan toimivaltaisen viranomaisen (jäljempänä ’alkuunpanija’) tulisi soveltaa seuraavaa prosessia:

  • a. Alkuunpanijan tulisi pyytää toista viranomaista osallistumaan toimen toteuttamiseen ja varmistaa, että toimesta on tehty päätös kohtuullisessa ajassa, jotta toimivaltaiset viranomaiset voisivat järjestää oman osallistumisensa (ennalta suunnitelluissa toimissa yleensä kuusi viikkoa ennen toimen aloittamista, mutta lyhyempikin ilmoitusaika saattaa riittää, jos kyseessä on poikkeuksellinen toimi). Alkuunpanijan tulisi tällöin ilmoittaa yhteistyöhön pyydetylle viranomaiselle toimen laajuus, jotta tämä voi tehdä sen perusteella oman päätöksensä.
  • b. Pyynnön vastaanottavan viranomaisen tulisi vahvistaa osallistumisensa viipymättä ja viimeistään viikon kuluttua a alakohdassa tarkoitetun pyynnön vastaanottamisesta, jollei paikalla tehtävä tarkastus tai tutkimus ole kiireellinen. Kiireellisissä tapauksissa pyynnön vastaanottavan viranomaisen tulisi vahvistaa osallistumisensa toisen viranomaisen asettamassa kohtuullisessa määräajassa, jossa otetaan huomioon paikalla tehtävää tarkastusta tai tutkimusta edellyttävät erityisolosuhteet.
  • c. Jos pyynnön saanut viranomainen päättää osallistua toimeen,
i.alkuunpanijan tulisi mahdollisuuksien mukaan laatia toimen aikataulu, kuten toimen suorittamisen yhteydessä järjestettävien kokousten ajankohdat ottaen huomioon osallistuvan viranomaisen mahdollisuus osallistua niihin;
ii.alkuunpanijan tulisi varmistaa, että toimen toteuttamisen kannalta tärkeät tiedot ilmoitetaan osallistuvalle viranomaiselle sen jäsenvaltion kansallisen lainsäädännön mukaisesti, jossa tarkastus tai tutkimus suoritetaan;
iii.alkuunpanijan tulisi laatia raportti, jossa on yhteenveto paikalla tehdyn tarkastuksen tai tutkimuksen tuloksista ja jonka yhteydessä osallistuvalle viranomaiselle tarjotaan kohtuullisesti aikaa tulosten kommentoimiseen siten, että raportti voidaan viimeistellä ajoissa;
iv.toimeen osallistuvien viranomaisten tulisi pyrkiä pääsemään yksimielisyyteen paikalla tehdyn tarkastuksen tai tutkimuksen tuloksista laadittavasta yhteenvetoraportista ennen kuin raportti toimitetaan laitokselle ja tarvittaessa sivuliikkeelle, mikäli hallinnolliset menettelyt sitä edellyttävät;
v.kun toimeen osallistuvat viranomaiset saavat raportin valmiiksi, konsolidointiryhmän valvojan tai kotijäsenvaltion toimivaltaisen viranomaisen tulisi huolehtia sen toimittamisesta tiedoksi laitokselle tai ryhmälle, ja vastaanottavan jäsenvaltion toimivaltaisen viranomaisen tulisi toimittaa se tarvittaessa tiedoksi sivuliikkeen johdolle, mikäli hallinnolliset menettelyt sitä edellyttävät;
vi.jos toimeen osallistuvat viranomaiset eivät pääse yksimielisyyteen paikalla tehdyn tarkastuksen tai tutkimuksen tuloksista laadittavasta yhteenvetoraportista, toimen aloittanut ja järjestänyt viranomainen on vastuussa raportin viimeistelystä ja sen toimittamisesta tiedoksi laitokselle tai sivuliikkeen johdolle.
  • d. Jos pyynnön vastaanottanut viranomainen päättää olla osallistumatta toimeen, alkuunpanijan tulisi laatia paikalla tehdyn tarkastuksen tai tutkimuksen tuloksista yhteenvetoraportti ja ilmoittaa konsolidointiryhmän valvojalle sekä kotijäsenvaltion tai vastaanottavan jäsenvaltion viranomaiselle lopulliset tulokset, jotka on toimitettu tiedoksi laitokselle ja sivuliikkeelle. Jos sivuliikkeestä paikalla tehtävän tarkastuksen tai tutkimuksen suorittaa vastaanottavan jäsenvaltion toimivaltainen viranomainen, ja konsolidointiryhmän valvoja tai kotijäsenvaltion toimivaltainen viranomainen päättää olla osallistumatta toimeen, vastaanottavan jäsenvaltion toimivaltaisen viranomaisen tulisi ilmoittaa tulokset konsolidointiryhmän valvojalle ja kotijäsenvaltion toimivaltaiselle viranomaiselle ennen niiden toimittamista tiedoksi sivuliikkeelle.

1. Yleiskatsaus

,

1.1 Viittaukset

1.2 Tunnistetut vaatimukset

1.3 Liittyvät standardit

2. Tunnistetut vaatimukset

Vaatimukset

3. Liittyvät standardit

Standardit
  • EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/