+51. Компетентният орган, който започва проверка или инспекция на място (инициатор) в особено значим …

51. Компетентният орган, който започва проверка или инспекция на място (инициатор) в особено значим …

Компетентният орган, който започва проверка или инспекция на място (инициатор) в особено значим клон, трябва да прилага следната процедура:

  • а. инициаторът следва да покани другия орган да участва в изпълнението на дейността, като гарантира, че решението за дейността е било взето в разумен срок, позволяващ на компетентните органи да организират своето участие (по принцип шест седмици преди началото на дейността в случай на предварително планирана дейност, но по-кратко предизвестие би могло да бъде достатъчно в случай на извънредна дейност). При това инициаторът следва да информира поканения орган относно обхвата на дейността, за да му даде възможност да вземе информирано решение.
  • б. органът, който получава поканата, следва да потвърди участието си без необосновано забавяне и най-късно в срок от една седмица от получаването на поканата, посочена в буква а), освен ако проверката или инспекцията на място е с неотложен характер, като в този случай органът, който получава поканата, следва да потвърди участието си в разумен срок, определен от другия орган, с оглед на конкретните обстоятелства, които изискват проверка или инспекция на място.
  • в. когато органът, който получава покана, решава да участва в дейността:
i.инициаторът следва, доколкото е възможно, да планира дейността, включително графика на срещите, организирани в рамките на упражняване на дейността, като се обърне надлежно внимание на присъствието на участващия орган;
ii.инициаторът следва да гарантира, че информацията, която е от значение за изпълнение на дейността се предоставя на участващия орган, попадащ в приложното поле на националното законодателство на държавата членка, където се извършва проверката или инспекцията;
iii.инициаторът следва да изготви доклад, който обобщава констатациите от проверката или инспекцията на място и да предвиди разумен срок за участващия орган да изрази становище в определения срок, за да даде възможност за навременното финализиране на доклада;
iv.органите, които участват в дейността, следва да се стремят към постигане на споразумение по доклада, обобщаващ констатациите от проверката или инспекцията на място, преди изпращането му до институцията и, ако е целесъобразно и в съответствие с административните процедури, до клона;
v.след като органите, които участват в дейността, финализират доклада, консолидиращият надзорен орган компетентният орган на държавата по произход следва да наредят изпращането му до институцията или групата и, ако е целесъобразно и в съответствие с административните процедури, компетентният орган на приемащата държава следва да нареди изпращането му до ръководството на клона;
vi.когато органите, които участват в дейността, не успеят да постигнат съгласие по доклада, обобщаващ констатациите от проверката или инспекцията на място, органът, който инициира и организира дейността, продължава да отговаря за финализирането на доклада и изпращането му до институцията или ръководството на клона.
  • г. когато органът, който получава поканата, реши да не участва в дейността, инициаторът следва да изготви доклад, обобщаващ констатациите от проверката или инспекцията на място, и да уведоми консолидиращия надзорен орган и компетентния орган на държавата по произход или на приемащата държава относно окончателните заключения, както са съобщени на институцията и на клона. Когато проверката или инспекцията на място на клон се извършва от компетентния орган на приемащата държава и консолидиращият надзорен орган или компетентният орган на държавата по произход реши да не участва в дейността, компетентният орган на приемащата държава следва да информира консолидиращия надзорен орган и компетентния орган на държавата по произход относно констатациите преди изпращането им до клона.

1. Преглед

,

1.1 Препратки

1.2 Идентифицирани изисквания

1.3 Свързани стандарти

2. Идентифицирани изисквания

Изисквания

3. Свързани стандарти

Стандарти
  • EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/