+51. A jelentős - plusz fióktelep helyszíni ellenőrzését vagy vizsgálatát kezdeményező illetékes …

51. A jelentős - plusz fióktelep helyszíni ellenőrzését vagy vizsgálatát kezdeményező illetékes …

A jelentős - plusz fióktelep helyszíni ellenőrzését vagy vizsgálatát kezdeményező illetékes hatóságnak (a kezdeményezőnek) a következők szerint kell eljárnia:

  • a. A kezdeményezőnek fel kell kérnie a másik hatóságot a tevékenység elvégzésében való részvételre, biztosítva, hogy a tevékenységre vonatkozó döntés meghozatala ésszerű időben történjen ahhoz, hogy az illetékes hatóságok megszervezhessék a részvételüket (előre tervezett tevékenység esetén ez általában hat héttel a tevékenység kezdete előtti időpontot jelent, de rendkívüli tevékenység esetén rövidebb idő is elegendő lehet). A kezdeményezőnek a felkéréskor tájékoztatnia
kell afelkért hatóságot a tevékenység hatóköréről, hogy az megfelelő

információkon alapuló döntést hozhasson.

  • b. A részvételre felkért hatóságnak késlekedés nélkül, legkésőbb az a) pontban említett felkérés kézhezvételétől számított egy héten belül meg kell erősítenie a részvételét, kivéve, ha a helyszíni ellenőrzés vagy vizsgálat sürgős jellegű, mely esetben a részvételre felkért hatóságnak a másik hatóság által a helyszíni ellenőrzésre vagy vizsgálatra okot adó körülmények fényében meghatározott, ésszerű határidőn belül kell megerősítenie a részvételét.
  • c. Amennyiben a részvételre felkért hatóság úgy dönt, hogy részt vesz a tevékenységben:
i.a kezdeményezőnek lehetőség szerint a részt vevő hatóság rendelkezésre áll ásához maximálisan igazodva kell ütemeznie a tevékenységet, beleértve a tevékenység megvalósításának keretében szervezett találkozókat;
ii.a kezdeményezőnek biztosítania kell a tevékenység elvégzésére vonatkozó információk eljuttatását a részt vevő hatósághoz, betartva annak a tagállamnak a nemzeti jogát, ahol az ellenőrzést vagy vizsgálatot végzik;
iii.a kezdeményezőnek jelentéstervezetet kell készítenie, amelyben összefoglalja a helyszíni ellenőrzés vagy vizsgálat megállapításait, és kellő időt kell biztosítania a részt vevő hatóság számára ahhoz, hogy meghatározott időn belül megjegyzéseket fűzhessen hozzá, lehetővé téve a jelentés mielőbbi véglegesítését;
iv.a tevékenységben részt vevő hatóságoknak törekedniük kell arra, hogy megállapodjanak a helyszíni ellenőrzés vagy vizsgálat megállapításait összefoglaló jelentésről, mielőtt a jelentést közlik az intézménnyel, és adott esetben az igazgatási eljárásoknak megfelelően a fiókteleppel;
v.miután a tevékenységben részt vevő hatóságok véglegesítik a jelentést, az összevont felügyeletet ellátó hatóságnak vagy a székhely szerinti illetékes hatóságnak a jelentést közölnie kell az intézménnyel vagy a csoporttal, és adott esetben a székhely szerinti illetékes hatóságnak az igazgatási eljárásoknak megfelelően közölnie kell a jelentést a fióktelep vezetésével;
vi.amennyiben a tevékenységben részt vevő hatóságok nem tudnak megállapodni a helyszíni ellenőrzés vagy vizsgálat megállapításait összefoglaló jelentésről, a tevékenységet kezdeményező és szervező hatóság feladata a jelentés véglegesítése és az intézménnyel vagy a fióktelep vezetésével történő közlése.
  • d. Amennyiben a részvételre felkért hatóság úgy dönt, hogy nem vesz részt a tevékenységben, a kezdeményezőnek el kell készítenie a helyszíni ellenőrzés vagy vizsgálat megállapításait összefoglaló jelentés tervezetét, és tájékoztatnia kell az összevont felügyeletet ellátó hatóságot, valamint a székhely szerinti vagy a fogadó illetékes hatóságot az intézménnyel és a fiókteleppel közölt végleges megállapításokról. Amennyiben a fogadó illetékes hatóság helyszíni ellenőrzést vagy vizsgálatot végez egy fióktelepnél, és a székhely szerinti illetékes hatóság vagy az összevont felügyeletet ellátó hatóság úgy dönt, hogy nem vesz részt a tevékenységben, a fogadó illetékes hatóságnak tájékoztatnia kell az összevont felügyeletet ellátó hatóságot és a székhely szerinti illetékes hatóságot a megállapításokról, mielőtt közli azokat a fiókteleppel.

1. Áttekintés

,

1.1 Hivatkozások

1.2 Azonosított követelmények

1.3 Kapcsolódó szabványok

2. Azonosított követelmények

Követelmények

3. Kapcsolódó szabványok

Szabványok
  • EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/