+51. Üliolulises filiaalis kohapealset kontrolli algatav pädev asutus (tegevuse algataja) peaks …
|
51. Üliolulises filiaalis kohapealset kontrolli algatav pädev asutus (tegevuse algataja) peaks …
| Üliolulises filiaalis | kohapealset kontrolli algatav pädev asutus (tegevuse algataja) peaks |
kasutama järgmist menetlust: - a. Tegevuse algataja peaks saatma teisele asutusele kutse osaleda tegevuse täitmisel, tagades, et tegevuse otsustamise ajakava on mõistlik ja võimaldab pädevatel asutustel teha osalemiseks vajalikud korraldused (üldiselt tuleks eelkavandatud tegevuse korral saata kutse kuus nädalat enne tegevuse alustamist, kuid erakorralise tegevuse korral võib etteteatamisaeg olla ka lühem). Kutse saatmisel peaks tegevuse algataja kutse adressaadiks olevale asutusele teatama tegevuse ulatuse, et see saaks teha teadliku otsuse.
- b. Kutse saanud asutus peaks saatma osalemiskinnituse viivituseta ja hiljemalt ühe
| nädala | jooksul pärast punktis a nimetatud kutse kättesaamist, v.a kiireloomuliste |
kontrollkäikude korral, kui kutse adressaat peaks enda osalemist kinnitama teise asutuse määratud mõistliku tähtaja jooksul, lähtudes kontrollkäigu põhjustest. - c. Kui kutse saanud asutus otsustab tegevuses osaleda, kohalduvad järgmised nõuded.
| i. | Tegevuse algataja peaks tegevuse (sh tegevuse toimumise ajal korraldatavate koosolekute) ajakava määramisel võimalikult palju arvestama tegevuses osaleva asutuse kasutatavust. | | ii. | Tegevuse algataja peaks tagama, et tegevuse täitmise teave oleks tegevuses osalevale asutusele kättesaadav, olenevalt kontrolli toimumise liikmesriigi riigisiseste õigusaktide nõuetest. | | iii. | Tegevuse algataja peaks koostama kontrollkäigu tähelepanekute ülevaatega esialgse aruande ning andma tegevuses osalevale asutusele piisavalt aega kommenteerimiseks, mis võimaldab aruande valmimist tähtaja jooksul. | | iv. | Tegevuses osalevad asutused peaksid püüdma jõuda kontrollkäigu tähelepanekute ülevaatega aruande osas kokkuleppele, enne kui aruanne edastatakse krediidiasutusele või investeerimisühingule ja filiaalile, kui see on asjakohane ja kooskõlas haldusmenetlustega. | | v. | Kui tegevuses osalevad asutused on koostanud lõpliku aruande, peaks konsolideeritud järelevalve asutus või päritoluliikmesriigi pädev asutus edastama selle krediidiasutusele või investeerimisühingule või konsolideerimisgrupile ning (kui asjakohane ja haldusmenetlusega kooskõlas) peaks vastuvõtva liikmesriigi pädev asutus saatma selle filiaali juhtkonnale. | | vi. | Kui tegevuses osalevad asutused ei jõua saavuta kohapealse kontrolli tähelepanekute ülevaatearuande osas kokkuleppele, vastutab lõpliku aruande koostamise ning selle krediidiasutusele või investeerimisühingule või filiaali juhtkonnale edastamise eest tegevust algatav ja korraldav asutus. |
- d. Kui kutse saanud asutus otsustab tegevuses mitte osaleda, peaks tegevuse algataja koostama kontrollkäigu tähelepanekute ülevaatega esialgse aruande ning teatama konsolideeritud järelevalve asutusele ja päritoluliikmesriigi või vastuvõtva liikmesriigi pädevale asutusele krediidiasutusele või investeerimisühingule ja filiaalile edastatud lõplikud tähelepanekud. Kui kontrollkäigu filiaali teeb vastuvõtva liikmesriigi pädev asutus ning konsolideeritud järelevalve asutus või päritoluliikmesriigi pädev asutus otsustab tegevuses mitte osaleda, peaks vastuvõtva liikmesriigi pädev asutus konsolideeritud järelevalve asutusele ja päritoluliikmesriigi pädevale asutusele teatama tähelepanekud enne nende edastamist filiaalile.
1. Ülevaade
1.1 Viited
1.2 Tuvastatud nõuded
1.3 Seotud standardid
2. Tuvastatud nõuded
3. Seotud standardid
- EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/
|