+51. Η αρμόδια αρχή η οποία κινεί τη διαδικασία επιτόπιου ελέγχου ή επιθεώρησης (η εισηγήτρια αρχή) …

51. Η αρμόδια αρχή η οποία κινεί τη διαδικασία επιτόπιου ελέγχου ή επιθεώρησης (η εισηγήτρια αρχή) …

Η αρμόδια αρχή η οποία κινεί τη διαδικασία επιτόπιου ελέγχου ή επιθεώρησης (η εισηγήτρια αρχή) σε ιδιαίτερα σημαντικό υποκατάστημα θα πρέπει να εφαρμόζει την ακόλουθη διαδικασία:

  • α. Η εισηγήτρια αρχή θα πρέπει να καλεί την άλλη αρχή να συμμετάσχει στην άσκηση της δραστηριότητας διασφαλίζοντας ότι η απόφαση σχετικά με την εν λόγω δραστηριότητα έχει ληφθεί εντός εύλογου χρονοδιαγράμματος, το οποίο επιτρέπει στις αρμόδιες αρχές να οργανώσουν τη συμμετοχή τους (κατά γενικό κανόνα, έξι εβδομάδες πριν από την ημερομηνία έναρξης της δραστηριότητας στην περίπτωση εκ των προτέρων προγραμματισμένης δραστηριότητας, αλλά στην περίπτωση έκτακτης δραστηριότητας ενδέχεται να κρίνεται επαρκής και μικρότερη προθεσμία). Κατά τη διαδικασία αυτή, η εισηγήτρια αρχή θα πρέπει να ενημερώνει την αρχή που λαμβάνει την πρόσκληση σχετικά με το πεδίο εφαρμογής της δραστηριότητας, ώστε να της παρέχεται η δυνατότητα λήψης τεκμηριωμένης απόφασης.
  • β. Η αρχή που λαμβάνει την πρόσκληση θα πρέπει να επιβεβαιώσει τη συμμετοχή της χωρίς αδικαιολόγητη καθυστέρηση, και το αργότερο εντός μίας εβδομάδας από την ημερομηνία παραλαβής της πρόσκλησης που αναφέρεται στο στοιχείο α), εκτός εάν ο επιτόπιος έλεγχος ή η επιθεώρηση είναι επείγοντος χαρακτήρα, οπότε στην περίπτωση αυτή η αρχή που λαμβάνει την πρόσκληση θα πρέπει να επιβεβαιώσει τη συμμετοχή της εντός εύλογης προθεσμίας που ορίζεται από την άλλη αρχή, λαμβανομένων υπόψη των ιδιαίτερων συνθηκών που δικαιολογούν τη διενέργεια επιτόπιου ελέγχου ή επιθεώρησης.
  • γ. Σε περίπτωση που η αρχή η οποία λαμβάνει την πρόσκληση αποφασίσει να συμμετάσχει στη δραστηριότητα :
i.η εισηγήτρια αρχή θα πρέπει να προγραμματίζει, στο μέτρο του δυνατού, τη δραστηριότητα, συμπεριλαμβανομένου του χρονοδιαγράμματος των συναντήσεων που διοργανώνονται στο πλαίσιο της άσκησης της δραστηριότητας, λαμβάνοντας δεόντως υπόψη τη διαθεσιμότητα της συμμετέχουσας αρχής·
ii.η εισηγήτρια αρχή θα πρέπει να διασφαλίζει ότι οι πληροφορίες που αφορούν την άσκηση της δραστηριότητας τίθενται στη διάθεση της συμμετέχουσας αρχής, με την επιφύλαξη των διατάξεων του εθνικού δικαίου του κράτους μέλους στο οποίο διενεργείται ο έλεγχος ή η επιθεώρηση·
iii.η εισηγήτρια αρχή θα πρέπει να καταρτίζει έκθεση στην οποία συνοψίζονται τα ευρήματα του επιτόπιου ελέγχου ή της επιθεώρησης, ενώ θα πρέπει επίσης να προβλέπει εύλογο χρονικό διάστημα για την υποβολή σχετικών παρατηρήσεων από τη συμμετέχουσα αρχή εντός καθορισμένης προθεσμίας, ούτως ώστε να είναι δυνατή η έγκαιρη οριστικοποίηση της έκθεσης·
iv.οι αρχές που συμμετέχουν στη δραστηριότητα θα πρέπει να καταβάλλουν κάθε δυνατή προσπάθεια για να καταλήξουν σε συμφωνία όσον αφορά την έκθεση στην οποία συνοψίζονται τα ευρήματα του επιτόπιου ελέγχου ή της επιθεώρησης πριν από την κοινοποίηση της έκθεσης στο ίδρυμα και, όπου προβλέπεται σύμφωνα με τις διοικητικές διαδικασίες, στο υποκατάστημα·
v.αμέσως μετά την οριστικοποίηση της έκθεσης από τις αρχές που συμμετέχουν στη δραστηριότητα, η μεν αρχή ενοποιημένης εποπτείας ή η αρμόδια αρχή του κράτους μέλους προέλευσης θα πρέπει να μεριμνά για την κοινοποίηση της έκθεσης στο ίδρυμα ή στον όμιλο, η δε αρμόδια αρχή του κράτους μέλους υποδοχής θα πρέπει να μεριμνά, κατά περίπτωση και σύμφωνα με τις διοικητικές διαδικασίες, για την κοινοποίηση της έκθεσης στη διοίκηση του υποκαταστήματος·
vi.σε περίπτωση που οι αρχές οι οποίες συμμετέχουν στη δραστηριότητα δεν κατορθώσουν να καταλήξουν σε συμφωνία επί της έκθεσης στην οποία συνοψίζονται τα ευρήματα του επιτόπιου ελέγχου ή της επιθεώρησης, η αρχή που κινεί και διοργανώνει τη δραστηριότητα παραμένει υπεύθυνη για την οριστικοποίηση της έκθεσης και για την κοινοποίησή της στο ίδρυμα ή στη διοίκηση του υποκαταστήματος.
  • δ. Σε περίπτωση που η αρχή η οποία λαμβάνει την πρόσκληση αποφασίσει να μην συμμετάσχει στη δραστηριότητα, η εισηγήτρια αρχή θα πρέπει να συντάσσει την έκθεση στην οποία συνοψίζονται τα ευρήματα του επιτόπιου ελέγχου ή της επιθεώρησης και να ενημερώνει την αρχή ενοποιημένης εποπτείας και την αρμόδια αρχή του κράτους μέλους προέλευσης ή υποδοχής σχετικά με τα τελικά ευρήματα, όπως κοινοποιούνται στο ίδρυμα και στο υποκατάστημα. Σε περίπτωση που διενεργείται επιτόπιος έλεγχος ή επιθεώρηση από την αρμόδια αρχή του κράτους μέλους υποδοχής και η αρχή ενοποιημένης εποπτείας ή η αρμόδια αρχή του κράτους μέλους προέλευσης αποφασίζει να μην συμμετάσχει στη δραστηριότητα, η αρμόδια αρχή του κράτους μέλους υποδοχής θα πρέπει να ενημερώνει την αρχή ενοποιημένης εποπτείας και την αρμόδια αρχή του κράτους μέλους προέλευσης σχετικά με τα ευρήματα πριν από την κοινοποίησή τους στο υποκατάστημα.

1. Επισκόπηση

,

1.1 Παραπομπές

1.2 Εντοπισμένες απαιτήσεις

1.3 Σχετικά πρότυπα

2. Εντοπισμένες απαιτήσεις

Απαιτήσεις

3. Σχετικά πρότυπα

Πρότυπα
  • EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/