+51. Właściwy organ inicjujący kontrolę na miejscu lub inspekcję (organ inicjujący) w szczególnie …

51. Właściwy organ inicjujący kontrolę na miejscu lub inspekcję (organ inicjujący) w szczególnie …

Właściwy organ inicjujący kontrolę na miejscu lub inspekcję (organ inicjujący) w szczególnie istotnym oddziale powinien stosować następujący proces:

  • a. Organ inicjujący powinien zaprosić drugi organ do udziału w przeprowadzaniu działania, zapewniając podjęcie decyzji o działaniu w racjonalnych ramach czasowych umożliwiających właściwym organom zorganizowanie ich udziału (zazwyczaj sześć tygodni przed rozpoczęciem działania w przypadku działań planowanych wcześniej, lecz w przypadku działania o charakterze nadzwyczajnym można przewidzieć krótszy okres powiadomienia). W takim przypadku organ inicjujący powinien poinformować zaproszony organ o zakresie działania w celu umożliwienia mu podjęcia świadomej decyzji.
  • b. Organ otrzymujący zaproszenie powinien potwierdzić swój udział bez zbędnej zwłoki i najpóźniej w ciągu tygodnia od otrzymania zaproszenia, o którym mowa w lit. a), chyba że kontrola na miejscu lub inspekcja mają pilny charakter, w którym to przypadku organ otrzymujący zaproszenie powinien potwierdzić swój udział w rozsądnym czasie wyznaczonym przez drugi organ, w świetle szczególnych okoliczności będących podstawą kontroli na miejscu lub inspekcji.
  • c. Jeżeli organ otrzymujący zaproszenie podejmie decyzję o udziale w działaniu:
i.organ inicjujący powinien, w możliwym zakresie, zaplanować działanie, w tym harmonogram posiedzeń organizowanych w ramach wykonania działania, z należytym uwzględnieniem dostępności organu uczestniczącego;
ii.organ inicjujący powinien zagwarantować organowi uczestniczącemu dostępność informacji dotyczących wykonania działania, z zastrzeżeniem prawa krajowego państwa członkowskiego, w którym kontrola lub inspekcja jest przeprowadzana;
iii.organ inicjujący powinien sporządzić sprawozdanie podsumowujące ustalenia z kontroli na miejscu lub inspekcji i zapewnić organowi uczestniczącemu racjonalny czas na przedstawienie komentarzy w określonych ramach czasowych w celu umożliwienia terminowego zakończenia sprawozdania;
iv.organy uczestniczące w działaniu powinny dążyć do osiągnięcia porozumienia w sprawie sprawozdania streszczającego ustalenia kontroli na miejscu lub inspekcji przed przekazaniem sprawozdania instytucji oraz, w stosownym przypadku i zgodnie z procedurami administracyjnymi, oddziałowi;
v.gdy organy uczestniczące w działaniu zakończą sprawozdanie, organ sprawujący nadzór skonsolidowany lub właściwy organ państwa członkowskiego pochodzenia powinny przekazać go instytucji lub grupie, a w stosownym przypadku i zgodnie z procedurami administracyjnymi, właściwy organ przyjmującego państwa członkowskiego powinien przekazać sprawozdanie organom zarządzającym oddziału;
vi.jeżeli organy uczestniczące w działaniu nie osiągną porozumienia w sprawie sprawozdania podsumowującego ustalenia kontroli na miejscu lub inspekcji, organ inicjujący i organizujący działanie pozostaje odpowiedzialny za zakończenie sprawozdania i jego przekazanie instytucji lub organom zarządzającym oddziału.
  • d. Jeżeli organ otrzymujący zaproszenie podejmie decyzję o odstąpieniu od udziału w działaniu, organ inicjujący powinien sporządzić sprawozdanie podsumowujące ustalenia kontroli na miejscu lub inspekcji i powiadomić organ sprawujący nadzór skonsolidowany oraz właściwy organ państwa członkowskiego pochodzenia i przyjmującego państwa członkowskiego o ostatecznych ustaleniach przekazanych instytucji lub oddziałowi. Jeżeli kontrolę na miejscu lub inspekcję oddziału przeprowadza właściwy organ przyjmującego państwa członkowskiego, a organ sprawujący nadzór skonsolidowany lub właściwy organ państwa członkowskiego pochodzenia podejmie decyzję o odstąpieniu od udziału w działaniu, właściwy organ przyjmującego państwa członkowskiego powinien przekazać ustalenia organowi sprawującemu nadzór skonsolidowany i właściwemu organowi państwa członkowskiego pochodzenia przed przekazaniem ich oddziałowi.

1. Przegląd

,

1.1 Odwołania

1.2 Zidentyfikowane wymagania

1.3 Powiązane normy

2. Zidentyfikowane wymagania

Wymagania

3. Powiązane normy

Normy
  • EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/