10.7 Reakce orgánů dohledu na situaci, kdy není plněn P2G

Příslušné orgány by měly monitorovat, zda je investičním podnikem stanovena a trvale dodržována výše kapitálu očekávaná podle P2G.

Pokud kapitál investičního podniku klesne nebo pravděpodobně klesne pod úroveň stanovenou podle P2G , příslušný orgán by měl očekávat, že ho investiční podnik bude informovat a připraví revidovaný kapitálový plán. Příslušné orgány by se měly ujistit, že investiční podnik ve svém oznámení v rámci lepšího dialogu v oblasti dohledu vysvětlí, jaké nepříznivé důsledky ho k tomu pravděpodobně povedou a jaká opatření se předpokládají za účelem eventuálního obnovení souladu s P2G.

Obecně existují tři situace, ve kterých investiční podnik neplní P2G a které by měl příslušný orgán zvážit.

• a. Jestliže úroveň kapitálu klesne pod úroveň stanovenou v P2G za okolností specifických pro daný investiční podnik nebo za vnějších okolností, kdy nastala

110 rizika, pro která byl P2G určen, může příslušný orgán investičnímu podniku dočasně dovolit vykonávat činnost pod úrovní stanovenou v P2G za předpokladu, že jeho revidovaný kapitálový plán je považován za důvěryhodný podle kritérií stanovených v oddíle 7.7.3. Příslušný orgán může rovněž případně zvážit úpravu úrovně stanovené v P2G.

• b. Jestliže úroveň kapitálu klesne pod úroveň stanovenou v P2G za okolností specifických pro daný investiční podnik nebo za vnějších okolností v důsledku toho, že nastala rizika, pro která nebyl P2G určen, by příslušné orgány měly očekávat, že investiční podnik v přiměřeném časovém rámci zvýší úroveň kapitálu na úroveň stanovenou v P2G.
• c. Jestliže investiční podnik ignoruje P2G , nezahrnuje je do svého rámce řízení rizik ani nevytváří kapitál za účelem splnění P2G ve lhůtách stanovených podle bodu 294 , může to vést příslušné orgány k uplatnění dalších opatření v oblasti dohledu stanovených v oddílech 10.3 a 10.5.

Pokud nebylo uděleno povolení provozovat činnost pod úrovní stanovenou v P2G , jak je uvedeno v písmenu a), a kapitál investičního podniku je opakovaně pod úrovní stanovenou v P2G , měl by příslušný orgán uložit dodatečný kapitálový požadavek v souladu s hlavou 7.

Nehledě na konkrétní reakce orgánů dohledu v souladu s předchozím odstavcem mohou příslušné orgány rovněž zvážit použití kapitálových a dalších opatření v oblasti dohledu stanovených v oddílech 10.3 a 10.5, pokud se jeví jako vhodnější k řešení důvodů, které vedly k poklesu kapitálu pod úroveň stanovenou v P2G.