10.7 Reakcia orgánov dohľadu na situáciu, keď nie sú splnená P2G

Príslušné orgány majú monitorovať, či investičná spoločnosť určuje a priebežne udržiava výšku vlastných zdrojov predpokladanú na základe P2G.

Ak vlastné zdroje investičnej spoločnosti klesnú pod úroveň určenú v rámci P2G, alebo je pravdepodobné, že pod túto úroveň klesnú, príslušný orgán má od investičnej spoločnosti očakávať, že mu túto skutočnosť oznámi a pripraví revidovaný kapitálový plán. Príslušné orgány sa uistia, že investičná spoločnosť vo svojom oznámení vysvetľuje, aké nepriaznivé dôsledky ju pravdepodobne prinútia tak urobiť a aké opatrenia plánuje na prípadné obnovenie plnenia P2G v rámci rozšíreného dialógu s orgánom dohľadu.

Všeobecne existujú tri situácie, ktoré má príslušný orgán posúdiť v ktorých by investičná s poločnosť mohla zlyhať pri plnení P2G.

• a. Ak úroveň vlastných zdrojov klesne pod úroveň P2G za okolností osobitných pre investičnú spoločnosť alebo za externých okolností, keď riziká, ktoré mali byť pokryté P2G, nadobudnú význam, môže príslušný orgán investičnej spoločnosti

117 dovoliť, aby dočasne pôsobila pod úrovňou P2G za predpokladu, že sa revidovaný kapitálový plán považuje za spoľahlivý podľa kritérií uvedených v oddiele 7.7.3. Príslušný orgán môže v prípade potreby zvážiť aj úpravu úrovne P2G.

• b. Ak úroveň vlastných zdrojov klesne pod úroveň P2G za okolností osobitných pre investičnú spoločnosť alebo za externých okolností v dôsledku toho, že nadobudnú význam riziká, ktoré P2G nemali pokrývať, majú príslušné orgány od investičnej spoločnosti očakávať zvýšenie úrovne vlastných zdrojov na úroveň P2G, a to v primeranej časovej lehote.
• c. Ak investičná spoločnosť neberie P2G do úvahy, nezačlení ich do rámca riadenia rizika alebo neurčí vlastné zdroje na splnenie P2G v rámci lehôt stanovených podľa odseku 294 , príslušné orgány môžu uplatniť dodatočné opatrenia dohľadu stanovené v oddieloch 10.3 a 10.5.

Ak povolenie na prevádzku pod úrovňou P2G, ako je uvedené v písmene a), nebolo udelené a vlastné zdroje investičnej spoločnosti sú opakovane pod úrovňou P2G, príslušný orgán uloží dodatočnú požiadavku na vlastné zdroje v súlade s hlavou 7.

Bez ohľadu na konkrétne reakcie orgánov dohľadu podľa predchádzajúceho odseku môžu príslušné orgány zvážiť aj uplatnenie kapitálových a dodatočných opatrení orgánov dohľadu, ktoré sú uvedené v časti 10.3 a 10.5, ak sa tieto považujú za vhodnejšie na riešenie dôvodov poklesu vlastných zdrojov pod úroveň, ktorú stanovujú P2G.