10.7 Reakcija nadzornog tijela ako P2G nije ispunjen

Nadležna tijela trebaju pratiti određuje li investicijsko društvo iznos regulatornog kapitala koji se očekuje prema P2G - u i održava li ga tijekom vremena.

Kada regulatorni kapital investicijskog društva padne ili je vjerojatno da će pasti ispod razine određene s pomoću P2G - a, nadležno tijelo treba očekivatida će ga investicijsko društvo obavijestiti o tome i da će pripremiti revidirani plan kapitala. Nadležna tijela trebaju se pobrinuti da investicijsko društvo u svojoj obavijesti objasni koje će ga nepovoljne posljedice vjerojatno prisiliti da to učini i koje su mjere predviđene za konačnu ponovnu uspostavu usklađenosti s P2G - om u okviru poboljšanog nadzornog dijaloga.

U pravilu postoje tri situacije u kojima je moguće da investicijsko društvo ne ispuni svoj P2G, a koje bi nadležno tijelo trebalo razmotriti.

115

• a. Kada razi na regulatornog kapitala padne ispod razine P2G - a u okolnostima koje su tipične za investicijsko društvo ili u vanjskim okolnostima u kojima se ostvare rizici za čije pokriće služi P2G, nadležno tijelo može dopustiti investicijskom društvu da privremeno posluje ispod razine P2G - a pod uvjetom da nadležno tijelo smatra da je revidirani plan kapitala vjerodostojan u skladu s kriterijima navedenima u odjeljku 7.7.3. Nadležno tijelo može prema potrebi razmotriti i prilagodbu razine P2G -a.
• b. Ako razina regulatornog kapitala padne ispod razine P2G - a u okolnostima koje su tipične za investicijsko društvo ili u vanjskim okolnostima kao posljedica ostvarenja rizika za čije pokriće P2G ne služi, nadležna tijela trebaju očekivati da investicijsko društvo unutar odgovarajućeg vremenskog okvira podigne razinu regulatornog kapitala na razinu P2G -a.
• c. Ako investicijsko društvo zanemari P2G, ne uključi ga u okvir upravljanja rizicima ili ne uspostavi regulatorni kapital dostatnog iznosa za ispunjavanje P2G - a u rokovima utvrđenima u skladu s točkom 294 ., to može dovesti do toga da nadležna tijela primijene dodatne nadzorne mjere koje su navedene u odjeljcima 10.3. i 10.5.

Ako dopuštenje za poslovanje ispod razine P2G - a iz podtočke (a) nije dano, a iznos regulatornog kapitala investicijskog društva bude opetovano ispod razine P2G - a, nadležno tijelo treba naložiti dodatne kapitalne zahtjeve u skladu s glavom 7.

Neovisno o pojedinačnim nadzornim odgovorima u skladu s prethodnom točkom, nadležna tijela mogu razmotriti i primjenu kapitalnih i dodatnih nadzornih mjera navedenih u odjeljcima 10.3. i 10.5. ako se smatraju prikladnijima za otklanjanje razloga pada regulatornog kapitala ispod razine određene u okviru P2G -a.