177. De kompetente myndigheder bør kontrollere, at udkastet dækker alle de elementer, der er anført …

De kompetente myndigheder bør kontrollere, at udkastet dækker alle de elementer, der er anført i artikel 8, stk. 4⁵⁴ , i AMLD, og underbygge, hvordan det ansøgende kreditinstitut sikrer, at det effektivt kan afbøde og håndtere de ML/TF-risici, som det er eksponeret mod på dagen for adgang til markedet.

9.4.6 Intern revisionsfunktion

⁵⁴ Den lyder: "De politikker, kontroller og procedurer, der er omhandlet i stk. 3, omfatter: (a) udarbejdelse af interne politikker, kontroller og procedurer, herunder en model for praksis ved risikohåndtering, for kundekendskabskrav, indberetning, opbevaring af registreringer, intern kontrol, kontrol med overholdelsen af de relevante forskrifter herunder, hvis det er hensigtsmæssigt i forhold til forretningsaktiviteternes omfang og art, udnævnelse af en compliance officer på ledelsesniveau, og screening af ansatte (b) en uafhængig revisionsfunktion til at teste interne politikker, kontroller og procedurer, jf. litra a), hvis det er hensigtsmæssigt i forhold til forretningsaktiviteternes omfang og art".

1. Oversigt

1.1 Referencer

1.2 Identificerede krav

1.3 Relaterede standarder

2. Identificerede krav

3. Relaterede standarder

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/