177. De behöriga myndigheterna bör kontrollera att policyn omfattar alla aspekter som anges i …

De behöriga myndigheterna bör kontrollera att policyn omfattar alla aspekter som anges i artikel 8.4⁵⁴ i direktivet mot penningtvätt och styrka hur det ansökande kreditinstitutet kommer att säkerställa att det kan minska och effektivt hantera de risker för penningtvätt och finansiering av terrorism som det är exponerat för från och med dagen för marknadstillträdet.

9.4.6 Internrevisionsfunktion

⁵⁴ Artikeln har följande lydelse: ”De riktlinjer, kontroller och förfaranden som avses i punkt 3 ska omfatta följande: (a) Utveckling av interna riktlinjer, kontroller och förfaranden, inbegripet rutiner för modellriskhantering, åtgärder för kundkännedom, rapportering, registerhållning, intern kontroll, efterlevnadskontroll inbegripet utnämning av en efterlevnadsansvarig på ledningsnivå om det motiveras av verksamhetens storlek och natur samt bakgrundskontroll av personal. (b) En oberoende granskningsfunktion för att granska de interna riktlinjer, kontroller och förfaranden som avses i led a, om det motiveras av verksamhetens storlek och natur.”

1. Översikt

1.1 Referenser

1.2 Identifierade krav

1.3 Relaterade standarder

2. Identifierade krav

3. Relaterade standarder

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/