177. Οι αρμόδιες αρχές θα πρέπει να επιβεβαιώνουν ότι το περίγραμμα καλύπτει όλα τα στοιχεία που …

Οι αρμόδιες αρχές θα πρέπει να επιβεβαιώνουν ότι το περίγραμμα καλύπτει όλα τα στοιχεία που ορίζονται στο άρθρο 8 παράγραφος 4⁵⁴ της οδηγίας AMLD και να τεκμηριώνουν τον τρόπο με τον οποίο το αιτούν πιστωτικό ίδρυμα θα διασφαλίσει ότι μπορεί να μετριάσει και να διαχειριστεί αποτελεσματικά τους κινδύνους νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες/χρηματοδότησης της τρομοκρατίας στους οποίους εκτίθεται από την ημέρα πρόσβασης στην αγορά.

10.4.6 Λειτουργία εσωτερικής επιθεώρησης

⁵⁴ Προβλέπει τα εξής: «Οι πολιτικές, οι έλεγχοι και οι διαδικασίες που αναφέρονται στην παράγραφο 3 περιλαμβάνουν: (α) τη διαμόρφωση εσωτερικών πολιτικών, ελέγχων και διαδικασιών, όπως υποδείγματα πρακτικών διαχείρισης κινδύνου, δέουσα επιμέλεια ως προς τον πελάτη, υποβολή αναφορών, τήρηση αρχείων, εσωτερικό έλεγχο, διαχείριση της συμμόρφωσης, συμπεριλαμβανομένου, όπου ενδείκνυται λόγω του μεγέθους και της φύσης της δραστηριότητας, του διορισμού υπευθύνου για τον έλεγχο της συμμόρφωσης σε επίπεδο διοίκησης, και έλεγχο της ασφάλειας («screening») των εργαζομένων· (β) όταν ενδείκνυται λόγω του μεγέθους και της φύσης των δραστηριοτήτων, μια ανεξάρτητη υπηρεσία ελέγχου για την εξακρίβωση των εσωτερικών πολιτικών, ελέγχων και διαδικασιών που αναφέρονται στο στοιχείο α)».

1. Επισκόπηση

1.1 Παραπομπές

1.2 Εντοπισμένες απαιτήσεις

1.3 Σχετικά πρότυπα

2. Εντοπισμένες απαιτήσεις

3. Σχετικά πρότυπα

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/