+7. Samarbejde og udveksling af oplysninger i forbindelse med løbende tilsyn
---+7.1 Vurdering af anmeldelser med henblik på udøvelse af retten til etablering og fri udveksling af tjenesteydelser
------+66. Den tilsynsmyndighed i værtslandet, der modtager meddelelsen om udøvelsen af retten til …
------+67. Tilsynsmyndigheden bør efter anmodning fra AML/CFT-tilsynsmyndigheden udveksle oplysninger om …
------+68. Når AML-CFT-tilsynsmyndigheden modtager oplysninger om udøvelsen af retten til etablering eller …
------+69. I tilfælde, hvor instituttet er eksponeret for en betydelig eller øget ML/TF-risiko, bør …
---+7.2 Vurdering af fusioner
------+70. Når en tilsynsmyndighed vurderer ansøgninger om fusioner for institutter, bør den udveksle …
------+71. I tilfælde af en fusion ved overtagelse bør den tilsynsmyndighed, der er ansvarlig for at …
------+72. I tilfælde af en fusion ved stiftelse af et nyt institut bør den tilsynsmyndighed, der er …
------+73. Hvis AML/CFT-tilsynsmyndighederne modtager en anmeldelse om en fusion fra tilsynsmyndighederne …
---+7.3 Vurdering af outsourcingordninger
------+74. Den tilsynsmyndighed, der er ansvarlig for at overvåge institutternes outsourcingordninger som …
------+75. Hvis AML/CFT-tilsynsmyndighederne modtager oplysninger om en outsourcingordning fra …
---+7.4 Tilsyn og risikovurderinger på stedet og eksternt
------+76. I forbindelse med tilsyn på stedet og eksternt kan de oplysninger, som tilsynsmyndigheder og …
------+77. Tilsynsmyndigheder bør anmode AML/CFT-tilsynsmyndigheder om oplysninger, der er relevante for …
------+78. Tilsynsmyndigheder bør fremlægge oplysninger, der er relevante for den ML/TF-risikovurdering …
------+79. Tilsynsmyndigheder bør dele oplysninger, der er relevante i henhold til punkt 20, med den …
------+80. I situationer, hvor instituttet er eksponeret for øgede ML/TF-risici, bør tilsynsmyndigheder …
------+81. AML/CFT-tilsynsmyndigheder bør anmode tilsynsmyndigheder om oplysninger, som er relevante for …
------+82. AML/CFT-tilsynsmyndigheder bør give oplysninger, der er relevante for den tilsynsmæssige …
------+83. AML/CFT-tilsynsmyndigheder bør, hvor det måtte være relevant, indhente oplysninger fra den …
------+84. AML/CFT-tilsynsmyndigheder bør dele oplysninger med den finansielle efterretningsenhed, der er …
------+85. Hvis den tilsynsmæssige risikovurdering giver tilsynsmyndigheden rimelig grund til at formode …
------+86. Hvis AML/CFT-tilsynsmyndigheden vurderer, at et institut potentielt er eksponeret for en øget …
------+87. Med henblik på udførelsen af den fælles vurdering, der kræves i henhold til artikel 97, stk. 6 …
------+88. Den fælles vurdering bør være skriftlig og indeholde de konstaterede faktiske forhold og …
---+7.5 Koordinerede tilsynsaktiviteter
------+89. Tilsynsmyndigheder og AML/CFT-tilsynsmyndigheder bør overveje at identificere områder af fælles …
------+90. Hvis der identificeres områder af fælles interesse, bør tilsynsmyndigheder og …
------+91. Når der etableres en koordineret tilsynsaktivitet, bør tilsynsmyndigheder og …
|
7. Samarbejde og udveksling af oplysninger i forbindelse med løbende tilsyn
7. Samarbejde og udveksling af oplysninger i forbindelse med løbende tilsyn
1. Oversigt
1.1 Referencer
1.2 Identificerede krav
1.3 Relaterede standarder
2. Identificerede krav
3. Relaterede standarder
- EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/
|