38. Die von den Kredit- und Finanzinstituten implementierten Anwendungen für den …

Die von den Kredit- und Finanzinstituten implementierten Anwendungen für den Fern-Kundenannahmeprozess sollten im Rahmen des Überprüfungsverfahrens mindestens folgende Kontrollen ermöglichen:

• a) ob die sichtbaren Informationen über die natürliche Person mit den vorgelegten Unterlagen übereinstimmen;
• b) wenn es sich bei dem Kunden um eine juristische Person handelt, ob diese gegebenenfalls in ein öffentliches Register eingetragen ist;
• c) wenn es sich bei dem Kunden um eine juristische Person handelt, ob die natürliche Person, die sie vertritt, berechtigt ist, in ihrem Namen zu handeln.

1. Übersicht

1.1 Referenzen

1.2 Identifizierte Anforderungen

1.3 Zugehörige Standards

2. Identifizierte Anforderungen

3. Zugehörige Standards

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