+56. Im Rücktauschplan sollten die Anforderungen und der Mindestinhalt der von den Inhaber von Token …

56. Im Rücktauschplan sollten die Anforderungen und der Mindestinhalt der von den Inhaber von Token …

Im Rücktauschplan sollten die Anforderungen und der Mindestinhalt der von den Inhaber von Token einzureichenden Rücktauschforderung klar angegeben werden. Dabei sollte Folgendes enthalten sein:

  • a) die Identität und Kontaktdaten der einzelnen Inhaber (Name, Anschrift, E-Mail-Adresse und/oder Telefonnummer), aus denen hervorgeht, dass alle personenbezogenen Daten im Einklang mit der Verordnung (EU) 2016/679 verarbeitet würden;
  • b) der Nachweis, dass die Person, die den Antrag einreicht, der Inhaber von Token ist und daher Anspruch auf das Rücktauschrecht hat, für das die Rücktauschforderung gestellt wird, sowie die erforderlichen Garantien (falls vorhanden) von Seiten des Inhabers von Tokens gemäß dem Kryptowerte-Whitepaper;
  • c) die Informationen, die erforderlich sind, um jegliches Risiko von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung zu ermitteln, zu bewerten und zu steuern, auch im Hinblick auf die Durchführung der Sorgfaltspflichten gegenüber den Inhabern von Token beim Rücktausch gemäß der Richtlinie (EU) 2015/849;
  • d) die Anzahl der gehaltenen relevanten Token (einschließlich Bruchstücke) und die öffentlichen Blockchain-Adressen, die von dem Wallet, in dem die Token gehalten werden (falls zutreffend), abgedeckt sind; und
  • e) die Angabe des Bank- oder Zahlungskontos des Inhabers eines Tokens für die Überweisung des Rücktauschbetrags oder ähnliche Daten, die für die Übertragung der Vermögenswerte beim Rücktausch erforderlich sind (falls zutreffend). Solche Bank- oder Zahlungskonten sollten vorzugsweise bei Kredit- oder Zahlungsinstituten der EU geführt werden und sollten in keinem Fall für die Zwecke des GW/TF-Risikos im Sinne von Artikel 9 der Richtlinie (EU) 2015/849 in Drittländern mit hohem Risiko geführt werden.

1. Übersicht

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1.1 Referenzen

1.2 Identifizierte Anforderungen

1.3 Zugehörige Standards

2. Identifizierte Anforderungen

Anforderungen

3. Zugehörige Standards

Standards
  • EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/