58. Εκτός από τη γενική εκπαίδευση, για τους σκοπούς του άρθρου 46 παράγραφος 1 της οδηγίας (ΕΕ) …

Εκτός από τη γενική εκπαίδευση, για τους σκοπούς του άρθρου 46 παράγραφος 1 της οδηγίας (ΕΕ) 2015/849, ο υπεύθυνος συμμόρφωσης σε θέματα ΚΞΧ/ΧΤ πρέπει να αξιολογεί τις ειδικές ανάγκες κατάρτισης εντός του πιστωτικού ιδρύματος ή του χρηματοπιστωτικού οργανισμού και να διασφαλίζει ότι παρέχεται επαρκής θεωρητική και πρακτική κατάρτιση στα πρόσωπα που εκτίθενται σε διαφορετικό επίπεδο κινδύνων ΞΧ/ΧΤ, όπως:

• α) πρόσωπα που εργάζονται στο τμήμα συμμόρφωσης υπό την ευθύνη του υπευθύνου συμμόρφωσης σε θέματα ΚΞΧ/ΧΤ·
• β) πρόσωπα που έρχονται σε επαφή με πελάτες ή είναι επιφορτισμένα με την εκτέλεση των συναλλαγών τους (υπάλληλοι, αντιπρόσωποι και διανομείς)·
• γ) πρόσωπα υπεύθυνα για την ανάπτυξη διαδικασιών ή εσωτερικών εργαλείων που εφαρμόζονται σε δραστηριότητες που ενδέχεται να είναι ευαίσθητες στον κίνδυνο ΞΧ/ΧΤ.

1. Επισκόπηση

1.1 Παραπομπές

1.2 Εντοπισμένες απαιτήσεις

1.3 Σχετικά πρότυπα

2. Εντοπισμένες απαιτήσεις

3. Σχετικά πρότυπα

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.