58. Naast algemene sensibilisering dient de AML/CFT-nalevingsfunctionaris voor de toepassing van …

Naast algemene sensibilisering dient de AML/CFT-nalevingsfunctionaris voor de toepassing van artikel 46, lid 1, van Richtlijn (EU) 2015/849 een beoordeling te maken van de specifieke opleidingsbehoeften binnen de kredietinstelling of financiële instelling en te zorgen dat toereikende opleiding, zowel theoretisch als op praktijkgebied, wordt verstrekt aan personen die aan een verschillend niveau van ML/TF-risico’s zijn blootgesteld, zoals:

• a) personen die een nalevingsfunctie uitoefenen onder verantwoordelijkheid van de AML/CFT-nalevingsfunctionaris;
• b) personen die contact onderhouden met cliënten of belast zijn met de uitvoering van hun transacties (werknemers, agenten en distributeurs);
• c) personen die verantwoordelijk zijn voor de ontwikkeling van procedures of interne instrumenten die van toepassing zijn op activiteiten die gevoelig kunnen zijn voor ML/TF-risico.

1. Overzicht

1.1 Referenties

1.2 Geïdentificeerde eisen

1.3 Gerelateerde standaarden

2. Geïdentificeerde eisen

3. Gerelateerde standaarden

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.