58. Pe lângă formarea generală, în sensul articolului 46 alineatul (1) din Directiva (UE) 2015/849 …

Pe lângă formarea generală, în sensul articolului 46 alineatul (1) din Directiva (UE) 2015/849, coordonatorul funcției de conformitate în materie de combatere a spălării banilor și a finanțării terorismului trebuie să evalueze nevoile de formare specifice din cadrul instituției de credit sau financiare și să se asigure că persoanelor expuse la diferite niveluri de risc de spălare a banilor și de finanțare a terorismului li se oferă pregătire teoretică și practică adecvată, cum ar fi:

• a) persoanele care lucrează în cadrul funcției de conformitate sub responsabilitatea coordonatorului funcției de conformitate în materie de combatere a spălării banilor și a finanțării terorismului;
• b) persoanele care intră în contact cu clienții sau care sunt însărcinate cu efectuarea tranzacțiilor acestora (angajați, agenți și distribuitori);
• c) persoanele responsabile de elaborarea procedurilor sau instrumentelor interne aplicabile activităților care pot fi sensibile la riscuri de spălare a banilor și de finanțare a terorismului.

1. Prezentare generală

1.1 Referințe

1.2 Cerințe identificate

1.3 Standarde asociate

2. Cerințe identificate

3. Standarde asociate

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.