58. Papildus vispārējai izglītībai, Direktīvas (ES) 2015/849 46. p anta 1. punkta nolūkiem NILL/TFN …

Papildus vispārējai izglītībai, Direktīvas (ES) 2015/849 46. p anta 1. punkta nolūkiem NILL/TFN atbilstības uzraudzības amatpersonai jāizvērtē konkrētās apmācības vajadzības kredītiestādē vai finanšu iestādē un jānodrošina, ka personām, kuras pakļautas dažāda līmeņa NILL/TF riskiem, tiek nodrošināta pienācīga teorētiskā un praktiskā apmācība, piemēram:

• a) personām, kuras nodarbojas ar atbilstības uzraudzību NILL/TFN atbilstības uzraudzības amatpersonas pakļautībā;
• b) personām, kuras kontaktējas ar klientiem vai kurām uzdots slēgt klientu darījumus (darbiniekiem, pārstāvjiem un izplatītājiem);
• c) personām, kuras ir atbildīgas par tādu procedūru vai iekšējo rīku izstrādi, ko piemēro darbībām, kas var būt jutīgas pret NILL/TF risku.

1. Pārskats

1.1 Atsauces

1.2 Identificētās prasības

1.3 Saistītie standarti

2. Identificētās prasības

3. Saistītie standarti

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.