+4. Τροποποιήσεις
---+7. Το έγγραφο EBA/GL/2022/04 τροποποιείται ως εξής :
---+8. η παράγραφος 2 αντικαθίσταται από το ακόλουθο κείμενο : «5. Οι παρούσες κατευθυντήριες γραμμές …
---+9. Η παράγραφος 3 αντικαθίσταται από το ακόλουθο κείμενο : «6. Οι παρούσες κατευθυντήριες γραμμές …
---+10. η παράγραφος 4 αντικαθίσταται από το ακόλουθο κείμενο : «7. Οι παρούσες κατευθυντήριες γραμμές …
---+11. η παράγραφος 5 αντικαθίσταται από το ακόλουθο κείμενο : «8. Εκτός εάν ορίζεται διαφορετικά , οι …
---+12. Οι παράγραφοι 6 και 7 επαναριθμούνται ως παράγραφοι 9 και 10 αντίστοιχα .
---+13. Η παράγραφος 9 αντικαθίσταται από το ακόλουθο κείμενο : «9. Για τους σκοπούς της εφαρμογής του …
---+14. Το παράρτημα τροποποιείται ως εξής : α . η υποσημείωση 12 αντικαθίσταται από το ακόλουθο …
---+action and Analysis Reports Cen- Laundering and Coun- AML Act Act

4. Τροποποιήσεις

1. Επισκόπηση

7. Το έγγραφο EBA/GL/2022/04 τροποποιείται ως εξής :

Το έγγραφο EBA/GL/2022/04 τροποποιείται ως εξής :

8. η παράγραφος 2 αντικαθίσταται από το ακόλουθο κείμενο : «5. Οι παρούσες κατευθυντήριες γραμμές …

η παράγραφος 2 αντικαθίσταται από το ακόλουθο κείμενο :

«5. Οι παρούσες κατευθυντήριες γραμμές αφορούν την αξιολόγηση , από τις αρμόδιες αρχές , του κατά πόσον το καθεστώς απορρήτου και επαγγελματικού απορρήτου στο οποίο υπόκεινται οι αρχές τρίτων χωρών που αναφέρονται στο παράρτημα είναι ισοδύναμο με τους όρους που προβλέπονται στον τίτλο VII κεφάλαιο 1 τμήμα II της οδηγίας 2013/36/ ΕΕ³ · στο άρθρο 24 της

οδηγίας ( ΕΕ ) 2015/2366⁴ · στο κεφάλαιο VI, τμήμα 3, υποτμήμα III α της

3 Οδηγία 2013/36/ ΕΕ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου , της 26 ης Ιουνίου 2013, σχετικά με την πρόσβαση στη δραστηριότητα των πιστωτικών ιδρυμάτων και την προληπτική εποπτεία των πιστωτικών ιδρυμάτων , την τροποποίηση της οδηγίας 2002/87/ ΕΚ και την κατάργηση των οδηγιών 2006/48/ ΕΚ και 2006/49/ ΕΚ

( ΕΕ L 176 της 27.6.2013, σ . 338, ELI : http://data.europa.eu/eli/dir/2013/36/oj ).

4 Οδηγία ( ΕΕ ) 2015/2366 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου , της 25 ης Νοεμβρίου 2015, σχετικά με υπηρεσίες πληρωμών στην εσωτερική αγορά , την τροποποίηση των οδηγιών 2002/65/ ΕΚ , 2009/110/ ΕΚ και 2013/36/ ΕΕ και του κανονισμού ( ΕΕ ) αριθ . 1093/2010 και την κατάργηση της οδηγίας 2007/64/ ΕΚ ( ΕΕ L 337

της 23.12.2015, σ . 35, ELI: http://data.europa.eu/eli/dir/2015/2366/oj ). οδηγίας ( ΕΕ )2015/849⁵ · στο άρθρο 84 και 98 της οδηγίας 2014/59/ ΕΕ⁶ και στο άρθρο 100 του κανονισμού ( ΕΕ ) αριθ . 2023/1114⁷ .»

9. Η παράγραφος 3 αντικαθίσταται από το ακόλουθο κείμενο : «6. Οι παρούσες κατευθυντήριες γραμμές …

Η παράγραφος 3 αντικαθίσταται από το ακόλουθο κείμενο :

«6. Οι παρούσες κατευθυντήριες γραμμές εφαρμόζονται σε σχέση με την αξιολόγηση , από τις αρμόδιες αρχές , της ισοδυναμίας του καθεστώτος απορρήτου στο οποίο υπόκεινται οι εποπτικές αρχές τρίτων χωρών που απαριθμούνται στο παράρτημα για τους ακόλουθους σκοπούς :

α . προκειμένου να συνάπτουν συμφωνίες συνεργασίας με την αρχή τρίτης χώρας σύμφωνα με το άρθρο 55 της οδηγίας 2013/36/ ΕΕ και το άρθρο 107 παράγραφος 5 του κανονισμού ( ΕΕ ) 2023/1114 καθώς και για τους σκοπούς του άρθρου 24 της οδηγίας ( ΕΕ ) 2015/2366 και του άρθρου 57 α παράγραφος 5 της οδηγίας ( ΕΕ ) 2015/849, ή σύμφωνα με το άρθρο 97 και το άρθρο 98 παράγραφος 1 της οδηγίας 2014/59/ ΕΕ· και

β . προκειμένου να καταστεί δυνατή η συμμετοχή της αρχής της τρίτης χώρας σε σώματα εποπτείας και εξυγίανσης σύμφωνα με το άρθρο 116 παράγραφος 6 της οδηγίας

5 Οδηγία ( ΕΕ ) αριθ . 2015/849 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου , της 20 ής Μαΐου 2015, σχετικά με την πρόληψη της χρησιμοποίησης του χρηματοπιστωτικού συστήματος για τη νομιμοποίηση εσόδων από παράνομες δραστηριότητες ή για τη χρηματοδότηση της τρομοκρατίας , την τροποποίηση του κανονισμού ( ΕΕ ) αριθ . 648/2012 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου , και την κατάργηση της οδηγίας 2005/60/ ΕΚ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου και της οδηγίας 2006/70/ ΕΚ της Επιτροπής ( ΕΕ L 141 της 5.6.2015, σ . 73 ELI:

http://data.europa.eu/eli/dir/2015/849/oj ).

6 Οδηγία 2014/59/ ΕΕ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου , της 15 ης Μαΐου 2014, για τη θέσπιση πλαισίου για την ανάκαμψη και την εξυγίανση πιστωτικών ιδρυμάτων και επιχειρήσεων επενδύσεων και για την τροποποίηση της οδηγίας 82/891/ ΕΟΚ του Συμβουλίου , και των οδηγιών 2001/24/ ΕΚ , 2002/47/ ΕΚ , 2004/25/ ΕΚ , 2005/56/ ΕΚ , 2007/36/ ΕΚ , 2011/35/ ΕΕ , 2012/30/ ΕΕ και 2013/36/ ΕΕ , καθώς και των κανονισμών του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου ( ΕΕ ) αριθ . 1093/2010 και ( ΕΕ ) αριθ . 648/2012 ( ΕΕ L 173 της 12.6.2014, σ . 190), ELI:

http://data.europa.eu/eli/dir/2014/59/oj ).

7 Κανονισμός ( ΕΕ ) 2023/1114 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου , της 31 ης Μαΐου 2023, για τις αγορές κρυπτοστοιχείων και για την τροποποίηση των κανονισμών ( ΕΕ ) αριθ . 1093/2010 και ( ΕΕ ) αριθ . 1095/2010 και των οδηγιών 2013/36/ ΕΕ και ( ΕΕ ) 2019/1937 ( ΕΕ L 150 της 9.6.2023, σ . 40), ELI:

http://data.europa.eu/eli/reg/2023/1114/oj ). 2013/36/ ΕΕ και τα άρθρα 88 και 89 της οδηγίας 2014/59/ ΕΕ· και σε κολλέγια ΚΞΧ / ΧΤ σύμφωνα με το κεφάλαιο VI, τμήμα 3, υποτμήμα III α της οδηγίας ( ΕΕ ) 2015/849 και τις κατευθυντήριες γραμμές για τα κολλέγια ΚΞΤ / ΧΤ⁸ .»

⁸ Κοινές κατευθυντήριες γραμμές σχετικά με τη συνεργασία και την ανταλλαγή πληροφοριών για τους σκοπούς της οδηγίας ( ΕΕ ) 2015/849 μεταξύ των αρμόδιων αρχών που εποπτεύουν πιστωτικά ιδρύματα και χρηματοπιστωτικούς οργανισμούς , « οι κατευθυντήριες γραμμές για τα κολλέγια ΚΞΤ / ΧΤ », της 16 ης Δεκεμβρίου 2019, (JC 2019/81).

10. η παράγραφος 4 αντικαθίσταται από το ακόλουθο κείμενο : «7. Οι παρούσες κατευθυντήριες γραμμές …

η παράγραφος 4 αντικαθίσταται από το ακόλουθο κείμενο :

«7. Οι παρούσες κατευθυντήριες γραμμές απευθύνονται i) στις αρμόδιες αρχές , όπως ορίζονται στο άρθρο 4 σημείο 2 του κανονισμού ( ΕΕ ) αριθ . 1093/2010, και ii) στις αρμόδιες αρχές , όπως ορίζονται στο άρθρο 3 παράγραφος 1 σημείο 35) του κανονισμού ( ΕΕ ) αριθ . 2023/1114.»

11. η παράγραφος 5 αντικαθίσταται από το ακόλουθο κείμενο : «8. Εκτός εάν ορίζεται διαφορετικά , οι …

η παράγραφος 5 αντικαθίσταται από το ακόλουθο κείμενο :

«8. Εκτός εάν ορίζεται διαφορετικά , οι όροι που χρησιμοποιούνται και ορίζονται στην οδηγία 2013/36/ ΕΕ , στην οδηγία ( ΕΕ ) 2015/2366, στην οδηγία 2014/59/ ΕΕ , στην οδηγία ( ΕΕ ) 2015/849 και στον κανονισμό ( ΕΕ ) 2023/1114 έχουν την ίδια έννοια και στις κατευθυντήριες γραμμές .»

12. Οι παράγραφοι 6 και 7 επαναριθμούνται ως παράγραφοι 9 και 10 αντίστοιχα .

Οι παράγραφοι 6 και 7 επαναριθμούνται ως παράγραφοι 9 και 10 αντίστοιχα .

13. Η παράγραφος 9 αντικαθίσταται από το ακόλουθο κείμενο : «9. Για τους σκοπούς της εφαρμογής του …

Η παράγραφος 9 αντικαθίσταται από το ακόλουθο κείμενο :

«9. Για τους σκοπούς της εφαρμογής του άρθρου 55 της οδηγίας 2013/36/ ΕΕ και σύμφωνα επίσης με το άρθρο 24 της οδηγίας ( ΕΕ ) 2015/2366 και το άρθρο 57 α παράγραφος 5 της οδηγίας ( ΕΕ ) 2015/849, το άρθρο 97 και το άρθρο 98 παράγραφος 1 της οδηγίας 2014/59/ ΕΕ , το άρθρο 116 παράγραφος 6 της ΟΚΑ και τα άρθρα 88 και 89 της οδηγίας 2014/59/ ΕΕ , τις κατευθυντήριες γραμμές για τα κολλέγια ΚΞΤ / ΧΤ και το άρθρο 107 παράγραφος 5 του κανονισμού ( ΕΕ ) 2023/1114, οι αρμόδιες αρχές θα πρέπει να θεωρούν το καθεστώς επαγγελματικού απορρήτου και απορρήτου που εφαρμόζεται στις αρχές τρίτων χωρών που αναφέρονται στο παράρτημα ως ισοδύναμο με το καθεστώς που ορίζεται :

α . στον τίτλο VII, κεφάλαιο 1, τμήμα II της οδηγίας 2013/36/ ΕΕ ,

β . στο άρθρο 24 της της οδηγίας ( ΕΕ ) 2015/2366,

γ . στα άρθρα 84 και 98 της οδηγίας 2014/59/ ΕΕ ,

δ . στο κεφάλαιο VI τμήμα 3 υποτμήμα ΙΙΙα της οδηγίας ( ΕΕ ) 2015/849,

ε . στο άρθρο 100 του κανονισμού ( ΕΕ ) 2023/1114, κατά περίπτωση , ανάλογα με τις αρμοδιότητες της αρχής της τρίτης χώρας ».

14. Το παράρτημα τροποποιείται ως εξής : α . η υποσημείωση 12 αντικαθίσταται από το ακόλουθο …

Το παράρτημα τροποποιείται ως εξής :

α . η υποσημείωση 12 αντικαθίσταται από το ακόλουθο κείμενο :

« Στην παρούσα στήλη αναφέρεται εάν οι διατάξεις που εφαρμόζονται σε αρχή τρίτης χώρας έχουν αξιολογηθεί σε σχέση με τις σχετικές διατάξεις της οδηγίας 2013/36/ ΕΕ (1), της οδηγίας ( ΕΕ ) 2015/2366 (2), της οδηγίας ( ΕΕ ) 2015/849 (3), της οδηγίας 2014/59/ ΕΕ (4) και του κανονισμού ( ΕΕ ) 2023/1114 (5).»

β . Μετά τον πίνακα σχετικά με ακόλουθος πίνακας :

την

Αρχή

Εποπτικής

Ρύθμισης

Αυστραλίας

(Australian Prudential

Regulation

Authority)

παρεμβάλλεται

ΑΞΙΟΛΟΓΗΘΕΙΣΑ ΑΝΤΙΚΕΙΜΕΝΟ ΑΡΜΟΔΙΑ ΑΡΧΗ ΤΗΣ ΑΞΙΟΛΟΓΗΣΗΣ

ΕΝΝΟΙΑ ΕΜΠΙΣΤΕΥΤΙΚΩΝ ΠΛΗΡΟΦΟΡΙΩΝ

ΑΡΧΗ

1 ΤΩΝ

ΥΠΟΧΡΕΩΣΗ ΕΠΑΓΓΕΛΜΑΤΙΚΟΥ

ΑΡΧΗ 2 ΤΗΡΗΣΗΣ ΑΠΟΡΡΗΤΟΥ

ΑΡΧΗ 3 ΧΡΗΣΗ ΕΜΠΙΣΤΕΥΤΙΚΩΝ ΠΛΗΡΟΦΟΡΙΩΝ

ΓΝΩΣΤΟΠΟΙΗΣΗΣ ΕΜΠΙΣΤΕΥΤΙΚΩΝ ΠΛΗΡΟΦΟΡΙΩΝ

ΠΕΡΙΟΡΙΣΜΟΙ

ΑΡΧΗ 4

ΠΛΗΡΟΦΟΡΙΕΣ ΚΥΡΩΣΕΙΣ ΠΕΡΙΠΤΩΣΕΙΣ ΠΑΡΑΒΙΑΣΗΣ ΥΠΟΧΡΕΩΣΕΩΝ

ΠΡΟΣΘΕΤΕΣ

ΣΕ

ΣΥΝΟΛΙΚΗ ΑΞΙΟΛΟΓΗΣΗ

ΑΥΣΤΡΑΛΙΑ (3) Μέρος και Κέντρο άρθρο Ανάλυσης Αναφοράς και νόμου

Μέρος

1, 212 περί

άρθρο 5 11, του

Μέρος 184 περί της

και καταπολέμησης νομιμοποίησης

11, άρθρα 121, Μέρος 224 του νόμου έως και παράγραφος

11, άρθρα 125 129, άρθρο 134 άρθρο 212 3 του

Μέρος περί της παράνομες εσόδων

καταπολέμησης νομιμοποίησης

11 του νόμου από

Μέρος και 198 καταπολέμησης νομιμοποίησης

Μέρος του

11, άρθρα 15, νόμου

άρθρο περί

121 Ισοδύναμο της

Συναλλαγών καταπολέμησης Αυστραλίας νομιμοποίησης (Australian εσόδων Transaction παράνομες Reports and δραστηριότητες Analysis Centre, της AUSTRAC) της https://www.aus του trac.gov.au/ Money and Terrorism Act AML

χρηματοδότησης τρομοκρατίας 2006 Counter-2006)

Laundering

της από και (Anti-Financing - Νόμος

εσόδων παράνομες δραστηριότητες χρηματοδότησης τρομοκρατίας AML)

από νόμου καταπολέμησης και της νομιμοποίησης της εσόδων ( Νόμος παράνομες δραστηριότητες της της (

περί της από και χρηματοδότησης τρομοκρατίας Νόμος AML)

δραστηριότητες της της ( Νόμος

χρηματοδότησης τρομοκρατίας

και AML)

εσόδων παράνομες δραστηριότητες της της ( Νόμος Άρθρο δεοντολογίας δημόσιες της (Australian Services Conduct) του περί διοίκησης Service

χρηματοδότησης τρομοκρατίας Αυστραλίας νόμου δημόσιας

από AML) 15 του κώδικα για υπηρεσίες Public Code of [ άρθρο του (Public Act)]

1999

και τις 13 8

γ . Ο πίνακας σχετικά με τη Ρυθμιστική Επιτροπή Τραπεζικής και Ασφαλίσεων της Κίνας (China Banking and Insurance Regulatory Commission) αντικαθίσταται από τον ακόλουθο πίνακα :

ΑΞΙΟΛΟΓΗΘΕΙΣΑ ΑΝΤΙΚΕΙΜΕΝΟ ΑΡΜΟΔΙΑ ΑΡΧΗ ΤΗΣ ΑΞΙΟΛΟΓΗΣΗΣ

ΕΝΝΟΙΑ ΕΜΠΙΣΤΕΥΤΙΚΩΝ ΠΛΗΡΟΦΟΡΙΩΝ

ΑΡΧΗ

1 ΤΩΝ

ΥΠΟΧΡΕΩΣΗ ΕΠΑΓΓΕΛΜΑΤΙΚΟΥ

ΑΡΧΗ 2 ΤΗΡΗΣΗΣ ΑΠΟΡΡΗΤΟΥ

ΑΡΧΗ 3 ΧΡΗΣΗ ΕΜΠΙΣΤΕΥΤΙΚΩΝ ΠΛΗΡΟΦΟΡΙΩΝ

ΓΝΩΣΤΟΠΟΙΗΣΗΣ ΕΜΠΙΣΤΕΥΤΙΚΩΝ ΠΛΗΡΟΦΟΡΙΩΝ

ΠΕΡΙΟΡΙΣΜΟΙ

ΑΡΧΗ 4

ΠΛΗΡΟΦΟΡΙΕΣ ΚΥΡΩΣΕΙΣ ΠΕΡΙΠΤΩΣΕΙΣ ΠΑΡΑΒΙΑΣΗΣ ΥΠΟΧΡΕΩΣΕΩΝ

ΠΡΟΣΘΕΤΕΣ

ΣΕ

Συνολική αξιολόγηση

ΚΙΝΑ (1) (4) Διοικητικοί περί Εθνική επαγγελματικού Χρηματοοικονομ απορρήτου ική Ρυθμιστική απορρήτου Αρχή (National (Administrative Financial Rules Regulatory Professional Administration, and NFRA) ARPSC), 10

on Confidentiality,

κανόνες και Secrecy Κεφάλαιο

Άρθρο της Δημοκρατίας για εποπτεία (Law Republic Banking Supervision, εντολή της Δημοκρατίας

Λαϊκής τη of Λαϊκής

11 του νόμου Άρθρο της της Κίνας Δημοκρατίας ρύθμιση και την της των τραπεζών ρύθμιση the People’s εποπτεία of China on τραπεζών Regulation and LBRS, Άρθρο του Προέδρου Διοικητικών περί της Κίνας , απορρήτου

11 του νόμου Λαϊκής Κίνας για τη και την των (LBRS) 59 των κανόνων επαγγελματικού και

Άρθρα κανονισμού Λαϊκής της τη κυβερνητικών πληροφοριών (Regulation People's China Disclosure Government

γνωστοποίηση

Κίνας

14 και 15 του της Δημοκρατίας σχετικά με of the Republic of on the of

Άρθρο της Δημοκρατίας της ρύθμιση εποπτεία τραπεζών Άρθρα Διοικητικών περί απορρήτου

Λαϊκής Κίνας επαγγελματικού

43 του νόμου για τη και την των (LBRS) 77 – 78 κανόνων και

των

Ισοδύναμο

Νόμος δημοσίων υπαλλήλων

περί

της

2003)

απορρήτου

(ARPSC)

Information, που

εκδόθηκε

RDGI) από το

απορρήτου

(ARPSC)

Λαϊκής της Servant People’s China, του Λαϊκής της

Κίνας Προέδρου Κίνας

Δημοκρατίας CSL, Δημοκρατίας

(Civil Law of the Republic of εντολή της , 2003)

Άρθρο του δημοσίων της Δημοκρατίας (CSL) Άρθρο και Διοικητικών περί απορρήτου απορρήτου Προσωρινά Εθνικής Χρηματοοικονομικής Ρυθμιστικής (NFRA) του προσωπικού Προσωρινά Εθνικής Χρηματοοικονομικής Ρυθμιστικής (NFRA) των υπαλλήλων Κανόνες του τους και υπαλλήλους κεντρικής (Rules Confidentiality Management Seconded Personnel) Χρηματοοικονομικής Ρυθμιστικής (NFRA) Άρθρο για εποπτεία Δημοκρατίας (Banking Law Republic Νόμος αποζημίωσης Λαϊκής της Compensation the of

νόμου Λαϊκής άρθρο επαγγελματικού αποσπασμένου συμβασιούχων απορρήτου αποσπασμένους συμβασιούχους την of Κίνας People’s China),

14 και άρθρο 59 περί υπαλλήλων της Κίνας 63, κεφάλαιο 10 32 των κανόνων και (ARPSC) μέτρα της Αρχής για τη διοίκηση μέτρα της Αρχής για τη διοίκηση διαχείρισης για της διοίκησης on for and Contract της Εθνικής Αρχής 43 του νόμου τραπεζική της Λαϊκής της Κίνας Supervision the People’s of China) περί κρατικής της Δημοκρατίας (State Law of Republic άρθρο 4

Συμβούλιο Κράτους Άρθρο των κανόνων επαγγελματικού απορρήτου απορρήτου Άρθρα του Δημοκρατίας της ρύθμιση εποπτεία τραπεζών Νόμος υπαλλήλων Λαϊκής της Κανονισμός με δημοσίων διοικητικών υπηρεσιών (Regulation Punishment Servants Administrative Agencies) Νόμος δικονομίας Λαϊκής της Procedure People’s China), 68 Νόμος δικονομίας Λαϊκής της Procedure People’s China), Νόμος διαχείρισης είσπραξης Λαϊκής της Collection Administration the of

τις China),

Διοικητικών νόμου Κίνας Κίνας Κίνας Κίνας Κίνας People’s

του το 2007) 63, άρθρο 77 περί και (ARPSC) 6, 11 και 14 της Λαϊκής για τη και την των (LBRS) περί δημοσίων της Δημοκρατίας (CSL, 2018) σχετικά κυρώσεις των υπαλλήλων on the of Civil of (2007) περί πολιτικής της Δημοκρατίας (Civil Law of the Republic of άρθρα 67 και περί ποινικής της Δημοκρατίας (Criminal Law of the Republic of άρθρο 54 περί φόρων της Δημοκρατίας (Tax Law of Republic άρθρο 6

Νόμος υπαλλήλων Λαϊκής της Κανονισμός με δημοσίων διοικητικών υπηρεσιών

Κίνας τις

περί δημοσίων της Δημοκρατίας (CSL, σχετικά κυρώσεις υπαλλήλων (2007)

2018) 10 11

των

δ . Ο πίνακας σχετικά με την Κεντρική Τράπεζα του Μαυροβουνίου αντικαθίσταται από τον ακόλουθο :

ΑΞΙΟΛΟΓΗΘΕΙΣΑ ΑΝΤΙΚΕΙΜΕΝΟ ΑΡΜΟΔΙΑ ΑΡΧΗ ΤΗΣ ΑΞΙΟΛΟΓΗΣΗΣ

ΕΝΝΟΙΑ ΕΜΠΙΣΤΕΥΤΙΚΩΝ ΠΛΗΡΟΦΟΡΙΩΝ

ΑΡΧΗ

1 ΤΩΝ

ΥΠΟΧΡΕΩΣΗ ΕΠΑΓΓΕΛΜΑΤΙΚΟΥ

ΑΡΧΗ 2 ΤΗΡΗΣΗΣ ΑΠΟΡΡΗΤΟΥ

ΑΡΧΗ 3 ΧΡΗΣΗ ΕΜΠΙΣΤΕΥΤΙΚΩΝ ΠΛΗΡΟΦΟΡΙΩΝ

ΓΝΩΣΤΟΠΟΙΗΣΗΣ

ΠΕΡΙΟΡΙΣΜΟΙ ΕΜΠΙΣΤΕΥΤΙΚΩΝ ΠΛΗΡΟΦΟΡΙΩΝ

ΑΡΧΗ 4

ΠΛΗΡΟΦΟΡΙΕΣ ΥΠΟΧΡΕΩΣΕΩΝ

ΠΡΟΣΘΕΤΕΣ ΚΥΡΩΣΕΙΣ ΠΕΡΙΠΤΩΣΕΙΣ ΠΑΡΑΒΙΑΣΗΣ

Συνολική αξιολόγηση ΣΕ

ΜΑΥΡΟΒΟΥΝΙΟ (1), (3) Άρθρο παράγραφος Κεντρική Τράπεζα νόμου Μαυροβουνίου Κεντρική www.cbcg.me Μαυροβουνίου (Central Montenegro CBML)

84, για

1 του την Τράπεζα του Bank of Law,

Άρθρο 1-2 του Κεντρική Μαυροβουνίου Άρθρα 353 περί ιδρυμάτων

84 παράγραφοι νόμου για την Τράπεζα του 203, 204, 344, και 354 του νόμου πιστωτικών (LCI)

Άρθρα 237, 245 και 344 του νόμου περί πιστωτικών ιδρυμάτων (LCI)

Άρθρο παράγραφος άρθρα νόμου Τράπεζα Μαυροβουνίου (CBML) Άρθρο τραπεζικού

84 3· 76 και 76 α του για την Κεντρική του 107 του νόμου

Άρθρο Ποινικού (Criminal Άρθρο για Τράπεζα Μαυροβουνίου (CBML)

την

280 του Κώδικα Code) 84 του Κεντρική του

νόμου

Ισοδύναμο

Άρθρα του πιστωτικών ιδρυμάτων

νόμου

203

και 344 περί (Law on

Άρθρα νόμου Συμβούλιο Χρηματοπιστωτικής

6 και 9 του για το

Άρθρο εγχειριδίου σχετικά απόρρητο on

Secrecy)

26 του κανόνων με το (Rulebook

Credit LCI)

Institutions,

Σταθερότητας The Council)

Financial

(Law on Stability

Άρθρο νόμου πρόληψη

126 του για την της

Άρθρο για δεδομένων Data

το Secrecy,

3 απόρρητο

του νόμου των (Law on LDS)

Άρθρο 2, για καταθέσεων

και την

29 παράγραφοι 35 του νόμου προστασία των (Deposit

νομιμοποίησης εσόδων παράνομες δραστηριότητες της

χρηματοδότησης

από

και

Άρθρο σχετικά σύστημα (Payment

του νόμου με το εθνικό πληρωμών System Law)

Protection Άρθρα νόμου πιστωτικών

Law) 336 και 347 του περί ιδρυμάτων

της (AML)

τρομοκρατίας

Άρθρο εγχειριδίου σχετικά απόρρητο on 4014/14-2-2010 30 0101-4014/84-3 25 0101-8380-4/2018 6 ης

Secrecy) ής Μαΐου ης Μαρτίου Νοεμβρίου

του κανόνων με το (Rulebook (0101-της 2011, της 2016, της 2018)

(LCI) Άρθρα νόμου ελέγχου Governing Audit) Άρθρο για νομιμοποίησης εσόδων

την

10 και 11 του περί κρατικού (Law the State 134 του νόμου πρόληψη της από

Άρθρο για νομιμοποίησης εσόδων

την

112 πρόληψη

του νόμου της από

παράνομες δραστηριότητες της

χρηματοδότησης

και

παράνομες δραστηριότητες

και

της (AML)

τρομοκρατίας

της χρηματοδότησης της τρομοκρατίας (Law on the prevention of money laundering and terrorist financing) (OGM 110/23, 65/24) ( νόμος AML)

ε . Μετά τον πίνακα που αφορά την Κεντρική Τράπεζα του Μαυροβουνίου , παρεμβάλλεται ο ακόλουθος πίνακας :

ΑΞΙΟΛΟΓΗΘΕΙΣΑ ΑΝΤΙΚΕΙΜΕΝΟ ΑΡΜΟΔΙΑ ΑΡΧΗ ΑΞΙΟΛΟΓΗΣΗΣ

ΤΗΣ

ΑΡΧΗ 1 ΕΝΝΟΙΑ ΤΩΝ ΕΜΠΙΣΤΕΥΤΙΚΩΝ ΠΛΗΡΟΦΟΡΙΩΝ

ΑΡΧΗ 2 ΥΠΟΧΡΕΩΣΗ ΤΗΡΗΣΗΣ ΕΠΑΓΓΕΛΜΑΤΙΚΟΥ ΑΠΟΡΡΗΤΟΥ

ΑΡΧΗ 3 ΧΡΗΣΗ ΕΜΠΙΣΤΕΥΤΙΚΩΝ ΠΛΗΡΟΦΟΡΙΩΝ

ΓΝΩΣΤΟΠΟΙΗΣΗΣ ΕΜΠΙΣΤΕΥΤΙΚΩΝ ΠΛΗΡΟΦΟΡΙΩΝ

ΠΕΡΙΟΡΙΣΜΟΙ

ΑΡΧΗ 4

ΠΡΟΣΘΕΤΕΣ ΠΛΗΡΟΦΟΡΙΕΣ ΚΥΡΩΣΕΙΣ ΠΕΡΙΠΤΩΣΕΙΣ ΠΑΡΑΒΙΑΣΗΣ ΥΠΟΧΡΕΩΣΕΩΝ

ΣΕ

Συνολική αξιολόγηση

ΠΕΡΟΥ (1), (2), (3), (4)

Άρθρο νόμου

140 του 26702 —

Άρθρο 6 των κανόνων για την

Άρθρα 144, 152, 153, 182, 359, 376,

Άρθρο Πολιτικού

97 του Άρθρο Ποινικού

165 του Κώδικα

Ισοδύναμο

Σώμα διοικητικής εποπτείας τραπεζών , ασφαλιστικών εταιρειών και συνταξιοδοτικών ταμείων

Γενικός τα χρηματοπιστωτικά και συστήματα (General Financial

νόμος για ασφαλιστικά Law of and

the

προστασία των εμπιστευτικών πληροφοριών που ανταλλάσσονται με τις ρυθμιστικές αρχές και τους διεθνείς

381 του νόμου 26702 — Γενικός νόμος για τα χρηματοπιστωτικά και ασφαλιστικά συστήματα και Οργανικός νόμος

Συντάγματος Περού Constitution Peru) Άρθρο νόμου

του του (Political of Άρθρα νόμου Νόμος 376 του απαγορεύσεις 26702 — ασυμβίβαστα

Περού

1, 4 του 27588 – που θεσπίζει και για

(Superintendency of Bank, Insurance and Pension Fund Administrators, SBS)

Insurance και νόμος Law) διοικητικής εποπτείας

Systems) Οργανικός (Organic του Σώματος

οργανισμούς (Rules to Protect Confidential Information Exchanged with Regulators and

του Σώματος διοικητικής εποπτείας τραπεζών , ασφαλιστικών εταιρειών και

Γενικός τα χρηματοπιστωτικά και συστήματα Οργανικός

ασφαλιστικά

νόμος για αξιωματούχους δημόσιους υπαλλήλους και και που νόμος υπηρεσίες

για παρέχουν

και , καθώς πρόσωπα στο

https://www.sbs.g ob.pe/

τραπεζών ασφαλιστικών εταιρειών συνταξιοδοτικών ταμείων Άρθρο νόμου κεντρικής (Central νομοθετικό διάταγμα Άρθρο νόμου διαφάνειας πρόσβασης δημόσιες πληροφορίες of and Information) Νόμος

, και 41 του περί τράπεζας Bank Law), 26123 17 του περί και στις (Law the Transparency Access of Public — 27806

International Organisations ) (SBS-DIR-SBS-653-02) Άρθρα 17, 140, 142, 143, 143A, 376 του νόμου 26702 — Γενικός νόμος για τα χρηματοπιστωτικά και ασφαλιστικά συστήματα και Οργανικός νόμος του Σώματος διοικητικής εποπτείας τραπεζών , ασφαλιστικών εταιρειών και συνταξιοδοτικών ταμείων

συνταξιοδοτικών ταμείων Τα άρθρα 17 και 18 του νόμου 27806 (TUO D.S. 021-2019-JUS)

του διοικητικής εποπτείας τραπεζών ασφαλιστικών εταιρειών συνταξιοδοτικών ταμείων Άρθρα νόμου D.S. Νόμος διαφάνειας πρόσβασης δημόσιες πληροφορίες Άρθρο νόμου D.S. ( Νόμος γενικών διοικητικών διαδικασιών Άρθρο κανόνων προστασία εμπιστευτικών πληροφοριών ανταλλάσσονται τις αρχές διεθνείς οργανισμούς DIR-SBS-653-02) Άρθρο νομοθετικού διατάγματος σχετικά εθνικό πληροφοριών (Legislative 1141 National Intelligence SINA) Εθνική Πληροφοριών (National Directorate Intelligence, Άρθρο νόμου D.S. 2019-περί διοικητικών διαδικασιών on Administrative Procedure,

Σώματος 021-2019-JUS, 004-2019-JUS ρυθμιστικές αριθ γενικών General

κράτος οποιαδήποτε συμβατική , (Law Prohibitions και Incompatibilities Officials Servants, Persons 17, 18 του Provide 27806 – TUO the Contractual περί Modality) και στις Άρθρο οδηγίας SBS-653-02 ( κανόνες 87 του προστασία 27444 – TUO εμπιστευτικών πληροφοριών περί ανταλλάσσονται τις αρχές ) διεθνείς οργανισμού 8.4 των για την των που με και τους (SBS-36 του 1141 με το σύστημα Decree on the System, και την Διεύθυνση of DINI) 87 του 27444 – TUO . 004-JUS Νόμος (Law LPAG)

State ρυθμιστικές

Establishing και

με μορφή and and Public as well Who Services under any 6 της SBS-DIR-για την των που τους )

of as to με 15 16

στ . Ο πίνακας σχετικά με την Εθνική Τράπεζα της Σερβίας αντικαθίσταται από τον ακόλουθο :

ΑΞΙΟΛΟΓΗΘΕΙΣ ΑΝΤΙΚΕΙΜΕΝΟ Α ΑΡΜΟΔΙΑ ΤΗΣ ΑΡΧΗ ΑΞΙΟΛΟΓΗΣΗΣ

ΕΝΝΟΙΑ ΕΜΠΙΣΤΕΥΤΙΚΩΝ ΠΛΗΡΟΦΟΡΙΩΝ

ΑΡΧΗ

1 ΤΩΝ

ΥΠΟΧΡΕΩΣΗ ΕΠΑΓΓΕΛΜΑΤΙΚΟΥ

ΑΡΧΗ 2 ΤΗΡΗΣΗΣ ΑΠΟΡΡΗΤΟΥ

ΑΡΧΗ 3 ΧΡΗΣΗ ΕΜΠΙΣΤΕΥΤΙΚΩΝ ΠΛΗΡΟΦΟΡΙΩΝ

ΑΡΧΗ 4 ΠΕΡΙΟΡΙΣΜΟΙ ΓΝΩΣΤΟΠΟΙΗΣΗΣ ΕΜΠΙΣΤΕΥΤΙΚΩΝ ΠΛΗΡΟΦΟΡΙΩΝ

ΠΡΟΣΘΕΤΕΣ ΠΛΗΡΟΦΟΡΙΕΣ ΚΥΡΩΣΕΙΣ ΠΕΡΙΠΤΩΣΕΙΣ ΠΑΡΑΒΙΑΣΗΣ ΥΠΟΧΡΕΩΣΕΩΝ

Συνολική αξιολόγηση ΣΕ

ΣΕΡΒΙΑ (1), (3) Άρθρο 1 και την Σερβίας

86 2 του Εθνική

α (Law

παράγραφοι νόμου για Τράπεζα της on the

Άρθρο 3 και την Εθνική Σερβίας

86 α παράγραφοι 4 του νόμου για Τράπεζα της ( Επίσημη

Άρθρα 65 και 70 του νόμου για την Εθνική Τράπεζα της Σερβίας ( Επίσημη Εφημερίδα

Άρθρο για Τράπεζα (

Επίσημη

65 του νόμου την Εθνική της Σερβίας Εφημερίδα

Άρθρο Ποινικού (Criminal

240 του Κώδικα Code)

Ισοδύναμο

Εθνική National Τράπεζα της ( Επίσημη Σερβίας της Σερβίας www.nbs.rs 55/2004,

Δημοκρατίας

Bank Εφημερίδα αριθ 85/2005

of Serbia) της . 72/2003, –

Εφημερίδα Δημοκρατίας Σερβίας 55/2004, λοιπή

της της , αριθ . 72/2003, 85/2005 — νομοθεσία ,

της Δημοκρατίας της Σερβίας αριθ . 72/2003, 55/2004, 85/2005 – λοιπή νομοθεσία , 44/2010, 76/2012,

της Σερβίας 72/2003, 85/2005 νομοθεσία

Δημοκρατίας της αριθ . 55/2004, – λοιπή , 44/2010,

Άρθρο νόμου απόρρητο δεδομένων Data

98 του για το των Secrecy)

(Law

λοιπή 44/2010, 106/2012 40/2015 του Δικαστηρίου (Constitutional decision), 19/2025)

νομοθεσία Συνταγματικού

76/2012, και

, 14/2015, απόφαση Court 44/2018 και

44/2010, 106/2012, 40/2015 του Συνταγματικού Δικαστηρίου και 19/2025) Άρθρο άρθρο 1 και

76/2012, 14/2015, και απόφαση , 44/2018 9 β , άρθρο 46, 47 παράγραφοι 2, άρθρο 48 και

106/2012, 14/2015, 40/2015 και απόφαση του Συνταγματικού Δικαστηρίου , 44/2018 και 19/2025) Άρθρο 8, άρθρο 9 β , άρθρο 49, άρθρο 103 παράγραφος 2 και άρθρο 112 του νόμου

76/2012, 14/2015, απόφαση Συνταγματικού Δικαστηρίου και άρθρο άρθρο και

106/2012, 40/2015 και του , 44/2018 19/2025) 8, άρθρο 9 β , 47, άρθρο 49 άρθρο 51 β του

Άρθρα άρθρο στοιχείο νόμου πρόληψη νομιμοποίησης εσόδων παράνομες δραστηριότητες

120 και 118 51 για την της από

του

και

Άρθρο του τραπεζών Banks) Εφημερίδα Δημοκρατίας Σερβίας αριθ 91/2010

9 νόμου ( Επίσημη , . 107/2005,

β και

και άρθρο 46 περί (Law on της της 14/2015)

άρθρο παράγραφος νόμου ( Επίσημη της Δημοκρατίας Σερβίας αριθ 91/2010 Νόμος

103 2 του περί τραπεζών Εφημερίδα της , . 107/2005, και 14/2015) περί ελέγχου ,

περί τραπεζών ( Επίσημη Εφημερίδα της Δημοκρατίας της Σερβίας , αριθ . 107/2005, 91/2010 και 14/2015) Άρθρο 94 του νόμου για την πρόληψη της νομιμοποίησης εσόδων

νόμου ( της Σερβίας αριθ 91/2010 Άρθρο νόμου πρόληψη

Επίσημη

περί τραπεζών Εφημερίδα Δημοκρατίας της , . 107/2005, και 14/2015)· 112 α του για την της

της χρηματοδότησης της ( Επίσημη Εφημερίδα Δημοκρατίας Σερβίας αριθ 91/2019, 92/2023,

τρομοκρατίας , . 113/2017, 153/2020, 94/2024

της

Άρθρο για νομιμοποίησης

112 την πρόληψη

α του νόμου της εσόδων

άρθρο 1 και

29 παράγραφοι 2 · και άρθρο 38

από παράνομες δραστηριότητες και της χρηματοδότησης της

νομιμοποίησης εσόδων παράνομες

από

και

19/2025)

από δραστηριότητες χρηματοδότησης τρομοκρατίας the Money the Terrorism) Εφημερίδα Δημοκρατίας

παράνομες Prevention Laundering Financing

και της της (Law on of and of ( Επίσημη της της

τρομοκρατίας ( Επίσημη Εφημερίδα της Δημοκρατίας της Σερβίας αριθ . 113/2017, 91/2019, 153/2020, 92/2023, 94/2024 και 19/2025)

δραστηριότητες της της ( της Σερβίας αριθ 91/2019, 92/2023, 19/2025)

Επίσημη

και χρηματοδότησης τρομοκρατίας Εφημερίδα Δημοκρατίας της , . 113/2017, 153/2020, 94/2024 και

Σερβίας , αριθ . 113/2017, 91/2019, 153/2020, 92/2023, 94/2024 και 19/2025)

ζ . Μετά τον πίνακα που αφορά ακόλουθοι πίνακες :

την

Αμερικανική

Επιτροπή

Κεφαλαιαγοράς (American

Securities and

Exchange

Commission)

προστίθενται

οι

ΑΞΙΟΛΟΓΗΘΕΙΣ ΑΝΤΙΚΕΙΜΕΝ ΑΡΧΗ 1 ΑΡΧΗ 2 ΑΡΧΗ 3 ΑΡΧΗ 4 ΠΡΟΣΘΕΤΕΣ Συνολική

Α ΑΡΜΟΔΙΑ Ο ΤΗΣ ΑΡΧΗ ΑΞΙΟΛΟΓΗΣΗ Σ

ΕΝΝΟΙΑ ΕΜΠΙΣΤΕΥΤΙΚΩΝ ΠΛΗΡΟΦΟΡΙΩΝ

ΤΩΝ

ΥΠΟΧΡΕΩΣΗ ΕΠΑΓΓΕΛΜΑΤΙΚΟΥ

ΤΗΡΗΣΗΣ ΑΠΟΡΡΗΤΟΥ

ΧΡΗΣΗ ΕΜΠΙΣΤΕΥΤΙΚΩΝ ΠΛΗΡΟΦΟΡΙΩΝ

Άρθρο

ΠΕΡΙΟΡΙΣΜΟΙ ΓΝΩΣΤΟΠΟΙΗΣΗΣ ΕΜΠΙΣΤΕΥΤΙΚΩΝ ΠΛΗΡΟΦΟΡΙΩΝ 348

ΠΛΗΡΟΦΟΡΙΕΣ ΚΥΡΩΣΕΙΣ ΠΕΡΙΠΤΩΣΕΙΣ ΠΑΡΑΒΙΑΣΗΣ ΥΠΟΧΡΕΩΣΕΩΝ

αξιολόγηση ΣΕ

ΗΝΩΜΕΝΟ (1), (2), (3), (4) Τμήμα ΒΑΣΙΛΕΙΟ (2) και

348, (4)

του

υποτμήματα Νόμου για

Τμήμα υποτμήματα

348, 1, 5, 6 και

Άρθρο 349 του Νόμου για τις

παράγραφος Νόμου

1 του για

τις

Άρθρο Νόμου

352 για

του τις

Ισοδύναμο

τις χρηματοπιστωτικές

8 του

Νόμου για τις

χρηματοπιστωτικές

Αρχή υπηρεσίες Χρηματοπιστω του 2000 τικής Services Συμπεριφοράς 2000 (Financial Conduct

and — FSMA)

(Financial

και τις αγορές Markets Act

χρηματοπιστωτικές υπηρεσίες αγορές Παράρτημα

και τις του 2000 17A

υπηρεσίες και τις αγορές του 2000 Μέρος II, τμήμα 7 του κανονισμού του 2001

υπηρεσίες αγορές Μέρος υποτμήματα

και του 2000 II και τμήμα 5 και

τις 4· 6

υπηρεσίες αγορές

και του

2000

τις

Authority) Άρθρο τραπεζικού (FCA) (Banking

89 Act)

ιβ

του νόμου του 2009

παράγραφος Νόμου χρηματοπιστωτικές υπηρεσίες

23 του για τις και τις

σχετικά με τον νόμο για τις χρηματοπιστωτικές υπηρεσίες και τις αγορές (Financial

του τμήμα κανονισμού δημοσιοποίησης

τμήματος 5· και 7 του περί

https://www.fc a.org.uk/

αγορές Άρθρο τραπεζικού 2009

του 2000 89 ιβ του νόμου του

Services and Markets Act) του 2000 ( δημοσιοποίηση εμπιστευτικών πληροφοριών ) ( κανονισμός περί δημοσιοποίησης ) Κανονισμοί του 2019 το Δημόσιο Μητρώο , γνωστοποίηση πληροφοριών και τη συνεργασία (Public Record, Disclosure of Information and Co-operation Regulation) ( Χρηματοπιστωτικές Υπηρεσίες ) ( Τροποποιήσεις ) ( αποχώρηση από την ΕΕ )

για τη

Αρχή Χρηματοπιστωτικής Συμπεριφοράς (financial Authority) Εγχειρίδιο προσωπικού handbook) Άρθρο

conduct (staff 348

–

ΗΝΩΜΕΝΟ (1), (2), (3), (4) Τμήμα ΒΑΣΙΛΕΙΟ (2) και

348, (4)

του

υποτμήματα Νόμου για

Τμήμα υποτμήματα

348, 1, 5, 6 και

Άρθρο 349 του Νόμου για τις

παράγραφος Νόμου

1 του για

τις

Άρθρο Νόμου

352 για

του τις

Ισοδύναμο

Αρχή τις χρηματοπιστωτικές Προληπτικής υπηρεσίες Ρύθμισης του 2000 (Prudential Regulation Άρθρο Authority) τραπεζικού ( μέρος της 2009 Τράπεζας της Αγγλίας )

(FSMA) ιβ

και τις αγορές του νόμου του

8 του χρηματοπιστωτικές υπηρεσίες αγορές Παράρτημα παράγραφος Νόμου χρηματοπιστωτικές

Νόμου για τις και τις του 2000 17A 23 του για τις

χρηματοπιστωτικές υπηρεσίες και τις αγορές του 2000 Μέρος II, τμήμα 7 του Κανονισμού του 2001 σχετικά με τον νόμο για τις χρηματοπιστωτικές υπηρεσίες και τις

χρηματοπιστωτικές υπηρεσίες αγορές Μέρος υποτμήματα του τμήμα κανονισμού

και του 2000 II και τμήμα 5 και τμήματος 5· και 7 του περί

τις 4· 6

χρηματοπιστωτικές υπηρεσίες αγορές

του

και 2000

τις

( κύριος δείκτης )

υπηρεσίες αγορές

και τις του 2000

αγορές του 2000 (Financial Services and Markets Act 2000

δημοσιοποίησης Ο

Κώδικας

https://www.ba nk(cid:31)fengland.c(cid:31). uk/

Άρθρο τραπεζικού 2009

89 ιβ του νόμου του

Regulation 2001)( δημοσ ιοποίηση εμπιστευτικών πληροφοριών ) ( κανονισμός περί δημοσιοποίησης ) Κανονισμοί του 2019 το Δημόσιο Μητρώο , δημοσιοποίηση πληροφοριών και τη συνεργασία (Public Record, Disclosure of Information and Co-operation Regulations 2019) ( Χρηματοπιστωτικές Υπηρεσίες ) ( Τροποποιήσεις ) ( αποχώρηση από την ΕΕ )

για τη

Δεοντολογίας Τράπεζας (Bank of

της της Αγγλίας of England Code Conduct)

21 22

action and Analysis Reports Cen- Laundering and Coun- AML Act Act

tre (AUSTRAC)	ter-Terrorism ing	Act	Financ-2006 (AML					Section 15 of the Aus-tralian Public Services
https://www.aus-trac.gov.au/	Act)							Code of Conduct (Sec-tion 13 of the Public Service Act 1999)

c. The table concerning the China Banking and Insurance Regulatory Commission is replaced by the following: