+4. Modifiche
---+7. Gli orientamenti EBA/GL/2022/04 sono modificati come segue.
---+8. Il paragrafo 2 è sostituito dal seguente: «5. I presenti orientamenti riguardano la valutazione …
---+9. Il paragrafo 3 è sostituito dal seguente: «6. I presenti orientamenti si applicano alle …
---+10. Il paragrafo 4 è sostituito dal seguente: «7. I presenti orientamenti sono rivolti: i) alle …
---+11. Il paragrafo 5 è sostituito dal seguente: «8. Salvo indicazione contraria, i termini utilizzati …
---+12. I paragrafi 6 e 7 sono rinumerati rispettivamente come paragrafi 9 e 10.
---+13. Il paragrafo 9 è sostituito dal seguente: «9. Ai fini dell’applicazione dell’articolo 55 della …
---+14. L’allegato è così modificato: a. La nota 12 è sostituita dalla seguente: «Questa colonna indica …
---+del Montenegro
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4. Modifiche
4. Modifiche
1. Panoramica
| Titolo |
Regolamentazione |
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7. Gli orientamenti EBA/GL/2022/04 sono modificati come segue.
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Gli orientamenti EBA/GL/2022/04 sono modificati come segue.
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8. Il paragrafo 2 è sostituito dal seguente: «5. I presenti orientamenti riguardano la valutazione …
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Il paragrafo 2 è sostituito dal seguente: «5. I presenti orientamenti riguardano la valutazione da parte delle autorità competenti in merito all’equivalenza del regime di riservatezza e segreto professionale cui sono soggette le autorità di paesi terzi menzionate nell’allegato rispetto alle condizioni stabilite al titolo VII, capo 1, sezione II, della direttiva 2013/36/UE (3 ), all’articolo 24 della direttiva (UE) 2015/2366 (4 ), al capo VI, sezione 3, sottosezione III bis , della direttiva (3 ) Direttiva 2013/36/UE del Parlamento europeo e del Consiglio, del 26 giugno 2013, sull’accesso all’attività degli enti creditizi e sulla vigilanza prudenziale sugli enti creditizi e sulle imprese di investimento, che modifica la direttiva 2002/87/CE e abroga le direttive 2006/48/CE e 2006/49/CE (GU L 176 del 27.6.2013, pag. 338, ELI: http://data.europa.eu/eli/dir/2013/36/oj). (4 ) Direttiva (UE) 2015/2366 del Parlamento europeo e del Consiglio, del 25 novembre 2015, relativa ai servizi di pagamento nel mercato interno, che modifica le direttive 2002/65/CE, 2009/110/CE e 2013/36/UE e il regolamento (UE) n. 1093/2010, e abroga la direttiva 2007/64/CE (GU L 337 del 23.12.2015, pag. 35, ELI: http://data.europa.eu/eli/dir/2015/2366/oj). (UE) 2015/849 (5 ), agli articoli 84 e 98 della direttiva 2014/59/UE (6 ) e all’articolo 100 del regolamento (UE) 2023/1114 (7 ).»
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9. Il paragrafo 3 è sostituito dal seguente: «6. I presenti orientamenti si applicano alle …
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Il paragrafo 3 è sostituito dal seguente: «6. I presenti orientamenti si applicano alle valutazioni delle autorità competenti sull’equivalenza del regime di riservatezza cui sono soggette le autorità di vigilanza di paesi terzi di cui all’allegato per i seguenti scopi: - a. al fine di concludere accordi di cooperazione con autorità di paesi terzi in conformità dell’articolo 55 della direttiva 2013/36/UE e dell’articolo 107, paragrafo 5, del regolamento (UE) 2023/114 e altresì per le finalità di cui all’articolo 24 della direttiva (UE) 2015/2366 e all’articolo 57 bis , paragrafo 5, della direttiva (UE) 2015/849), o in conformità dell’articolo 97 e dell’articolo 98, paragrafo 1, della direttiva 2014/59/UE; e
- b. al fine di consentire la partecipazione dell’autorità del paese terzo ai collegi di vigilanza e risoluzione in conformità dell’articolo 116, paragrafo 6, della direttiva 2013/36/UE e degli articoli 88 e 89 della direttiva 2014/59/UE; e ai collegi di supervisione AML/CFT in conformità del capo VI, sezione 3, sottosezione III bis , della direttiva (UE) 2015/849 e degli orientamenti sui collegi di supervisione AML/CFT (8 ).»
(5 ) Direttiva (UE) 2015/849 del Parlamento europeo e del Consiglio, del 20 maggio 2015, relativa alla prevenzione dell’uso del sistema finanziario a fini di riciclaggio o finanziamento del terrorismo, che modifica il regolamento (UE) n. 648/2012 del Parlamento europeo e del Consiglio e che abroga la direttiva 2005/60/CE del Parlamento europeo e del Consiglio e la direttiva 2006/70/CE della Commissione ( GU L 141 del 5.6.2015, pag. 73, ELI: http://data.europa.eu/eli/dir/2015/849/oj). (6 ) Direttiva 2014/59/UE del Parlamento europeo e del Consiglio, del 15 maggio 2014, che istituisce un quadro di risanamento e risoluzione degli enti creditizi e delle imprese di investimento e che modifica la direttiva 82/891/CEE del Consiglio, e le direttive 2001/24/CE, 2002/47/CE, 2004/25/CE, 2005/56/CE, 2007/36/CE, 2011/35/UE, 2012/30/UE e 2013/36/UE e i regolamenti (UE) n. 1093/2010 e (UE) n. 648/2012, del Parlamento europeo e del Consiglio (GU L 173 del 12.6.2014, pag. 190, ELI: http://data.europa.eu/eli/dir/2014/59/oj). (7 ) Regolamento (UE) 2023/1114 del Parlamento europeo e del Consiglio, del 31 maggio 2023, relativo ai mercati delle cripto-attività e che modifica i regolamenti (UE) - n. 1093/2010 e (UE) n. 1095/2010 e le direttive 2013/36/UE e (UE) 2019/1937 (GU L 150 del 9.6.2023, pag. 40, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg/2023/1114/oj).
(8 ) Orientamenti congiunti del 16 dicembre 2019 sulla cooperazione e lo scambio di informazioni ai fini della direttiva (UE) 2015/849 tra le autorità competenti preposte alla vigilanza degli enti creditizi e degli istituti finanziari (Orientamenti in materia di collegi AML/CFT) del 16 dicembre 2019, (JC 2019/81).
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10. Il paragrafo 4 è sostituito dal seguente: «7. I presenti orientamenti sono rivolti: i) alle …
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Il paragrafo 4 è sostituito dal seguente: «7. I presenti orientamenti sono rivolti: i) alle autorità competenti di cui all’articolo 4, punto 2), del regolamento (UE) n. 1093/2010 e ii) alle autorità competenti di cui all’articolo 3, paragrafo 1, punto 35), del regolamento (UE) 2023/1114.»
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11. Il paragrafo 5 è sostituito dal seguente: «8. Salvo indicazione contraria, i termini utilizzati …
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Il paragrafo 5 è sostituito dal seguente: «8. Salvo indicazione contraria, i termini utilizzati e definiti nelle direttive 2013/36/UE, (UE) 2015/2366, 2014/59/UE, (UE) 2015/849 e nel regolamento (UE) 2023/1114 hanno il medesimo significato nei presenti orientamenti.»
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12. I paragrafi 6 e 7 sono rinumerati rispettivamente come paragrafi 9 e 10.
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I paragrafi 6 e 7 sono rinumerati rispettivamente come paragrafi 9 e 10.
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13. Il paragrafo 9 è sostituito dal seguente: «9. Ai fini dell’applicazione dell’articolo 55 della …
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Il paragrafo 9 è sostituito dal seguente: «9. Ai fini dell’applicazione dell’articolo 55 della direttiva 2013/36/UE anche in conformità dell’articolo 24 della direttiva (UE) 2015/2366 e dell’articolo 57 bis , paragrafo 5, della direttiva (UE) 2015/849, dell’articolo 97 e dell’articolo 98, paragrafo 1, della direttiva 2014/59/UE, dell’articolo 116, paragrafo 6, della direttiva sui requisiti patrimoniali e degli articoli 88 e 89 della direttiva 2014/59/UE, degli orientamenti in materia di collegi AML/CFT e dell’articolo 107, paragrafo 5, del regolamento (UE) 2023/1114, le autorità competenti dovrebbero considerare il regime del segreto professionale e della riservatezza delle autorità dei paesi terzi di cui all’allegato equivalente a quello stabilito - a. al titolo VII, capo 1, sezione II, della direttiva 2013/36/UE;
- b. all’articolo 24 della direttiva (UE) 2015/2366;
- c. agli articoli 84 e 98 della direttiva 2014/59/UE;
- d. al capo VI, sezione 3, sottosezione III bis , della direttiva (UE) 2015/849;
- e. all’articolo 100 del regolamento (UE) 2023/1114;
ove pertinente, a seconda delle competenze dell’autorità del paese terzo.»
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14. L’allegato è così modificato: a. La nota 12 è sostituita dalla seguente: «Questa colonna indica …
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L’allegato è così modificato: - a. La nota 12 è sostituita dalla seguente:
«Questa colonna indica se le disposizioni applicabili a un’autorità di un paese terzo sono state valutate in relazione alle disposizioni pertinenti della direttiva 2013/36/UE (1), della | direttiva (UE) 2015/2366 direttiva 2014/59/UE | (2), (4) e del regolamento | della direttiva (UE) 2015/849 (3), della (UE) 2023/1114 (5).» | | | | | | b. È inserita la tabella seguente dopo | la tabella relativa | all’Autorità australiana di regolamentazione prudenziale: | | | | | | AUTORITÀ AMBITO DELLA SOTTOPOSTA A VALUTAZIONE VALUTAZIONE INFORMAZIONE | PRINCIPIO 1 NOZIONE DI RISERVATA | PRINCIPIO 2 PRINCIPIO 3 OBBLIGO DEL SEGRETO UTILIZZO DELLE PROFESSIONALE INFORMAZIONI RISERVATE | RESTRIZIONI DIVULGAZIONE INFORMAZIONI | PRINCIPIO 4 NELLA DELLE RISERVATE | INFORMAZIONI SUPPLEMENTARI SANZIONI IN CASO VIOLAZIONE DEGLI OBBLIGHI | VALUTAZIONE COMPLESSIVA DI | | AUSTRALIA (3) Parte parte Centro articolo australiano analisi e di legge | 1, articolo 5, e 11, 212, della contro il | Parte 11, articoli 121, Parte 11, articoli 184 e 224 della legge da 125 a 129, antiriciclaggio articolo 134 e articolo 212, | Parte antiriciclaggio | 11 della legge | Parte 11, articolo e parte 15, articolo 198, della legge antiriciclaggio | 121, Equivalente | | segnalazione riciclaggio delle operazioni finanziamento ( Australian terrorismo Transaction (legge Reports Analysis and Centre , antiriciclaggio) | e il del del 2006 | paragrafo 3, della legge antiriciclaggio | | | Articolo 15 del Codice di condotta dei servizi pubblici australiani (articolo 13 della legge sui servizi | | | AUSTRAC) | | | | | pubblici del 1999) | |
https://www.aus trac.gov.au/ - c. La tabella relativa all’Autorità di regolamentazione del settore bancario e assicurativo cinese è sostituita dalla seguente:
| AUTORITÀ AMBITO DELLA SOTTOPOSTA A VALUTAZIONE VALUTAZIONE INFORMAZIONE | PRINCIPIO 1 NOZIONE DI RISERVATA | PRINCIPIO 2 PRINCIPIO 3 OBBLIGO DEL SEGRETO UTILIZZO DELLE PROFESSIONALE INFORMAZIONI RISERVATE | RESTRIZIONI DIVULGAZIONE INFORMAZIONI | PRINCIPIO 4 NELLA DELLE RISERVATE | INFORMAZIONI SUPPLEMENTARI SANZIONI IN CASO VIOLAZIONE DEGLI OBBLIGHI | Valutazione globale DI 7 | | CINA (1) (4) Norme amministrative Amministrazione segreto nazionale di professionale regolamentazion riservatezza e finanziaria (ARPSC), (NFRA) Legge pubblici | sul e sulla capo 10 sui funzionari della | Articolo 11 della legge Articolo 11 della LBRS sulla regolamentazione e sulla vigilanza Articolo 59 delle bancaria della ARPSC Repubblica popolare cinese (LBRS, ordinanza del presidente della RPC, 2006) | Articoli regolamento Repubblica cinese divulgazione informazioni (RDGI, Consiglio nel 2007) | 14 e 15 del della popolare sulla delle di Stato emanato dal di Stato | Articolo 43 della Articoli 77 e 78 delle ARPSC Legge sui funzionari pubblici della Repubblica popolare cinese (CSL, 2018) | LBRS Equivalente | | Repubblica cinese ordinanza presidente RPC, | popolare (CSL, del della 2003) | Articoli 14 e 59 della CSL Articolo 63, capo 10 e articolo 32 delle ARPSC Misure provvisorie della NFRA per l’amministrazione del personale distaccato Misure provvisorie della NFRA per l’amministrazione del personale a contratto Norme sulla gestione della riservatezza per il personale distaccato e a contratto della sede centrale della NFRA Legge sulla vigilanza bancaria della Repubblica popolare cinese, articolo 43 Legge sul risarcimento statale della Repubblica popolare cinese, articolo 4 | Articoli ARPSC Articoli della Legge pubblici Repubblica cinese Regolamento misure confronti funzionari agenzie amministrative Codice civile popolare articoli Codice penale Repubblica cinese, Legge sull’amministrazione della imposte Repubblica cinese, | 63 e 77 delle 6, 11 e 14 LBRS sui funzionari della popolare (CSL, 2018) sulle disciplinari nei dei pubblici di (2007) di procedura della Repubblica cinese, 67 e 68 di procedura della popolare articolo 54 riscossione delle della popolare articolo 6 | Regolamento sulle misure disciplinari confronti dei funzionari pubblici agenzie amministrative (2007) | nei di 8 |
- d. La tabella relativa alla Banca centrale del Montenegro è sostituita dalla seguente:
| AUTORITÀ AMBITO DELLA SOTTOPOSTA A VALUTAZIONE VALUTAZIONE INFORMAZIONE | PRINCIPIO 1 NOZIONE DI RISERVATA | PRINCIPIO 2 PRINCIPIO 3 OBBLIGO DEL UTILIZZO DELLE SEGRETO INFORMAZIONI PROFESSIONALE RISERVATE | RESTRIZIONI DIVULGAZIONE INFORMAZIONI | PRINCIPIO 4 NELLA DELLE RISERVATE | INFORMAZIONI SUPPLEMENTARI SANZIONI IN CASO VIOLAZIONE DEGLI OBBLIGHI | Valutazione globale DI | | MONTENEGRO (1), (3) Articolo paragrafo Banca centrale | 84, 1, della | Articolo 84, paragrafi 1 Articoli 237, 245 e e 2, della legge sulla 344 della LCI | Articolo paragrafo e 76 bis | 84, 3; articoli 76 della CBML | Articolo 280 del codice penale | Equivalente |
|
|
del Montenegro
|
| EBA Regular Use | | | | | | | | | 9 | | www.cbcg.me legge sulla centrale Montenegro | Banca del (CBML) | Banca centrale del Montenegro Articoli 203, 204, 344, | | Articolo bancaria Articoli | 6 | 107 della legge e 9 della | Articolo CBML Articolo | 84 della 26 del | codice | | Articoli della legge di credito | 203 e 344 sugli istituti (LCI) | 353 e 354 della LCI | | legge la stabilità Articolo | sul | Consiglio per finanziaria 29, | sulla Articolo legge | riservatezza 126 della antiriciclaggio | | | Articolo sulla segretezza dati (LDS) | 3 della legge dei | | | paragrafi della garanzia | legge | 2, 3 e 35, sulla dei depositi | | | | | Articolo sul sistema pagamenti | 54 della legge dei | | | Articoli LCI Articoli | 336 10 | e 347 della e 11 della | | | | | Articolo sulla riservatezza (0101-4014/14-2-2010 del 30 0101-4014/84-3 25 marzo | 2 del codice maggio 2011, del 2016, 0101- | | | legge revisione dello Articolo antiriciclaggio | che Stato | disciplina la dei conti 134 della legge | | | |
8380-4/2018 del 6 novembre 2018) Articolo 112 della legge sulla prevenzione del riciclaggio e del EBA Regular Use finanziamento del terrorismo (OGM 110/23, 65/24) (legge antiriciclaggio) - e. È inserita la tabella seguente dopo la tabella relativa alla Banca centrale del Montenegro:
| AUTORITÀ AMBITO DELLA SOTTOPOSTA A VALUTAZIONE VALUTAZIONE | PRINCIPIO 1 NOZIONE DI INFORMAZIONE RISERVATA | PRINCIPIO 2 OBBLIGO DEL SEGRETO PROFESSIONALE | PRINCIPIO 3 UTILIZZO DELLE INFORMAZIONI RISERVATE | RESTRIZIONI DIVULGAZIONE INFORMAZIONI | PRINCIPIO DELLE RISERVATE | 4 NELLA | INFORMAZIONI SUPPLEMENTARI SANZIONI DI DEGLI | IN CASO VIOLAZIONE OBBLIGHI | Valutazione globale | | PERÙ (1), (2), (3), (4) | Articolo 140 della legge 26702 – Legge | Articolo 6 delle norme per la | Articoli 144, 152, 153, 182, 359, 376, | Articolo Costituzione | | 97 della politica | Articolo codice | 165 del penale | Equivalente | | Sovrintendenza degli amministratori di banche, assicurazioni e fondi pensione (SBS) | generale dei sistemi finanziari e assicurativi e legge organica della SBS Articolo 41 della legge sulla Banca centrale, DL. 26123 | protezione delle informazioni riservate scambiate con le autorità di regolamentazione e le organizzazioni internazionali (SBS-DIR-SBS-653-02) | 381 della legge 26702 – Legge generale dei sistemi finanziari e assicurativi e legge organica della SBS Articoli 17 e 18 | del Articolo legge generale finanziari assicurativi organica | Perù 26702 | 376 della – Legge sui sistemi e e legge della SBS | peruviano Articoli legge che stabilisce e incompatibilità per funzionari dipendenti | 1 e 4 della 27588 – Legge divieti e pubblici, | | | https://www.sbs.g ob.pe/ | Articolo 17 della legge sulla trasparenza e sull’accesso del | Articoli 17, 140, 142, 143, 143A, 376 della legge 26702 – Legge generale sui | della legge 27806 (TUO D.S. 021-2019-JUS) | Articoli della TUO JUS, | 17 legge D.S. Legge | e 18 27806 – 021-2019-sulla | nonché che prestano allo Stato | per persone servizi con | 11 | | EBA Regular Use EBA Regular Use | pubblico alle informazioni – legge 27806 | sistemi finanziari e assicurativi e legge organica della SBS | | trasparenza sull’accesso informazioni pubbliche Articolo legge D.S. (legge sulla amministrativa) Articolo norme protezione informazioni riservate con regolamentazione le organizzazioni internazionali DIR-SBS-653-02) Articolo decreto n. 1141 sistema intelligence alla nazionale dell’Intelligence (DINI) Articolo legge D.S. JUS procedura amministrativa generale | 27444 004-2019-JUS generale procedura per le autorità direzione 27444 n. 004-2019-Legge | e delle 87 della – TUO 8.4 delle la delle scambiate di e (SBS-36 del legislativo relativo al nazionale di (SINA) e 87 della – TUO sulla (LPAG) | qualsiasi contrattuale Articolo direttiva SBS-DIR-SBS-653-02 (norme protezione informazioni riservate con le regolamentazione le organizzazioni internazionali) | modalità 6 della della SBS per la di scambiate autorità di | e 12 |
- f. La tabella relativa alla Banca nazionale della Serbia è sostituita dalla seguente:
| AUTORITÀ AMBITO DELLA PRINCIPIO SOTTOPOSTA A VALUTAZIONE NOZIONE VALUTAZIONE INFORMAZIONE RISERVATA | 1 DI | PRINCIPIO 2 OBBLIGO DEL SEGRETO PROFESSIONALE | PRINCIPIO 3 UTILIZZO DELLE INFORMAZIONI RISERVATE | DIVULGAZIONE | RESTRIZIONI INFORMAZIONI | PRINCIPIO 4 NELLA DELLE RISERVATE | | INFORMAZIONI SUPPLEMENTARI SANZIONI IN DI VIOLAZIONE DEGLI OBBLIGHI | Valutazione globale CASO | | SERBIA (1), (3) Articolo paragrafi Banca legge sulla nazionale della nazionale Serbia (Gazzetta Repubblica www.nbs.rs nn. 72/2003, 85/2005 44/2010, | 86 bis , 1 e 2, della Banca della Serbia ufficiale della di Serbia, 55/2004, – altre leggi, 76/2012, | Articolo 86 bis , paragrafi 3 e 4, della legge sulla Banca nazionale della Serbia (Gazzetta ufficiale della Repubblica di Serbia, nn. 72/2003, 55/2004, 85/2005 – altre leggi, 44/2010, 76/2012, | Articoli 65 e 70 della legge sulla Banca nazionale della Serbia (Gazzetta ufficiale della Repubblica di Serbia, nn. 72/2003, 55/2004, 85/2005 – altre leggi, 44/2010, 76/2012, 106/2012, 14/2015, | Articolo sulla della ufficiale Repubblica nn. 85/2005 44/2010, 106/2012, | Banca 72/2003, | 65 della legge nazionale Serbia (Gazzetta della di Serbia, 55/2004, – altre leggi, 76/2012, 14/2015, | | Articolo 240 codice penale Articolo 98 della legge sulla segretezza dei Articolo 120 articolo 118, | del Equivalente dati e 13 | | EBA Regular Use | | | | | | | | | | | 106/2012, 40/2015 della Corte costituzionale, e 19/2025) | 14/2015, e decisioni 44/2018 | 106/2012, 14/2015, 40/2015 e decisioni della Corte costituzionale, 44/2018 e 19/2025) | 40/2015 e decisioni della Corte costituzionale, 44/2018 e 19/2025) Articolo 8, | 40/2015 della costituzionale, 44/2018 Articolo | | e decisioni Corte e 19/2025) 8, | | punto 51, della legge sulla prevenzione riciclaggio e finanziamento terrorismo | del del del | | Articoli 9 legge sulle (Gazzetta Repubblica nn. 107/2005, e 14/2015) | ter e 46 della banche ufficiale della di Serbia, 91/2010 | Articolo 9 ter , articolo 46, articolo 47, paragrafi 1 e 2; articolo 48 e articolo 103, paragrafo 2, della legge sulle banche (Gazzetta | articolo 9 ter , articolo 49, articolo 103, paragrafo 2, e articolo 112 della legge sulle banche (Gazzetta ufficiale della | articolo articolo e legge (Gazzetta della Serbia, | articolo | 9 ter , 47; articolo 51 ter della sulle banche ufficiale Repubblica di nn. 107/2005, | 49 | (Gazzetta ufficiale della Repubblica Serbia, nn. 113/2017, 91/2019, 153/2020, 92/2023, 94/2024 19/2025) | di e | | Articolo legge sulla del riciclaggio e del finanziamento terrorismo ufficiale Repubblica nn. 113/2017, 153/2020, 94/2024 | 112 bis della prevenzione di denaro del (Gazzetta della di Serbia, 91/2019, 92/2023, e 19/2025) | ufficiale della Repubblica di Serbia, nn. 107/2005, 91/2010 e 14/2015) Articolo 29, paragrafi 1 e 2, e articolo 38 della legge sulla revisione contabile | Repubblica di Serbia, nn. 107/2005, 91/2010 e 14/2015) Articolo 94 della legge sulla prevenzione del riciclaggio e del finanziamento del terrorismo (Gazzetta ufficiale della Repubblica di Serbia, nn. 113/2017, 91/2019, 153/2020, 92/2023, 94/2024 e 19/2025) | 91/2010 Articolo legge prevenzione riciclaggio finanziamento terrorismo ufficiale Repubblica nn. 91/2019, 92/2023, 19/2025) | 113/2017, | e 14/2015) 112 bis della sulla del e del del (Gazzetta della di Serbia, 153/2020, 94/2024 | e | | 14 |
EBA Regular Use - g. Sono inserite le tabelle seguenti dopo la tabella relativa alla Commissione americana per i titoli e gli scambi ( American Securities and Exchange Commission ):
| AUTORITÀ AMBITO PRINCIPIO SOTTOPOSTA A DELLA NOZIONE VALUTAZIONE VALUTAZION INFORMAZIONE E RISERVATA | 1 DI | PRINCIPIO 2 OBBLIGO DEL SEGRETO PROFESSIONALE | PRINCIPIO 3 UTILIZZO DELLE INFORMAZIONI RISERVATE | | RESTRIZIONI DIVULGAZIONE INFORMAZIONI | PRINCIPIO 4 NELLA DELLE RISERVATE | | INFORMAZIONI SUPPLEMENTARI SANZIONI DI VIOLAZIONE DEGLI OBBLIGHI | Valutazione globale IN CASO | | REGNO UNITO (1), (2), (3), (4) Articolo 348, paragrafi Autorità di legge sui servizi vigilanza condotta mercato sulla nel di mercati 2000 (FSMA) finanziari | 2 e 4, della e sui del | Articolo 348, paragrafi 1, 5, 6 e 8, della FSMA Allegato 17A, | Articolo 349 della FSMA Parte II, articolo 7, del regolamento relativo alla legge del 2001 | | Articolo paragrafo FSMA | 348, 1, della | | Articolo 352 FSMA | della Equivalente | | settore dei servizi Articolo 89L finanziari e bancaria del assicurativi ( Financial Conduct Authority ) | della legge 2009 | paragrafo 23, della FSMA Articolo 89L della legge bancaria del 2009 | del 2000 sui servizi e sui mercati finanziari (divulgazione di informazioni riservate) (regolamento relativo alla divulgazione) | | Parte articolo e 6, regolamento alla Manuale | II e articolo 5, paragrafi e articolo 7 relativo divulgazione | 4, 5 del del | | | | (FCA) | | | Regolamento del 2019 concernente il registro | | personale Financial | Conduct | della | | | | https://www.fc a.org.uk/ | | | pubblico, la divulgazione di informazioni e la cooperazione (servizi finanziari) (modifica) (recesso dall’UE) | | Authority | | | | 15 | | EBA Regular Use | | | | | Articolo | 348, | | | | | REGNO UNITO (1), (2), (3), (4) Articolo 348, Autorità regolamentazio ne ( Prudential prudenziale di paragrafi legge mercati 2000 (FSMA) sui finanziari servizi | 2 e 4, della e sui del | Articolo 348, paragrafi della Allegato FSMA 17A, 1, 5, 6 e 8, | Articolo 349 della FSMA Parte regolamento relativo II, alla articolo legge del 7, 2001 del | | paragrafo FSMA Parte articolo e 6, | 1, e II articolo 5, e paragrafi articolo 7 | della del 4, 5 | Articolo 352 FSMA | della Equivalente | | Regulation Authority ) Articolo 89L (parte della bancaria del Banca d’Inghilterra) | della legge 2009 | paragrafo 23, della FSMA Articolo 89L della legge bancaria del 2009 | del 2000 sui servizi e sui mercati finanziari (divulgazione di informazioni riservate) (regolamento relativo alla divulgazione) | | regolamento alla divulgazione Codice della d’Inghilterra | relativo di condotta Banca | | | |
|
,
1.1 Riferimenti
1.2 Requisiti identificati
1.3 Standard correlati
2. Requisiti identificati
Requisiti
| Fonte |
Requisito |
3. Standard correlati
- EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/
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