+4. Zmiany
---+7. W wytycznych EBA/GL/2022/04 wprowadza si ę nast ę puj ą ce zmiany:
---+8. Pkt 2 otrzymuje brzmienie: „5. Niniejsze wytyczne dotycz ą oceny przez w ł a ś ciwe organy tego …
---+9. Pkt 3 otrzymuje brzmienie: „6. Niniejsze wytyczne maj ą zastosowanie do dokonywanej przez w ł a …
---+10. Ust. 4 otrzymuje brzmienie: „7 Niniejsze wytyczne skierowane s ą do i) w ł a ś ciwych organów …
---+11. Pkt 5 otrzymuje brzmienie: „8. O ile nie okre ś lono inaczej, terminy stosowane i zdefiniowane …
---+12. Punkty 6 i 7 zostaj ą oznaczone odpowiednio numerami 9 i 10.
---+13. Ust. 9 otrzymuje brzmienie: „9 Do celów stosowania art. 55 dyrektywy 2013/36/UE równie ż …
---+14. W za łą czniku wprowadza si ę nast ę puj ą ce zmiany: a. Przypis 12 otrzymuje brzmienie: „W …
---+action and Analysis Reports Cen- Laundering and Coun- AML Act Act
|
4. Zmiany
4. Zmiany
1. Przegląd
| Tytuł |
Regulacja |
|
7. W wytycznych EBA/GL/2022/04 wprowadza si ę nast ę puj ą ce zmiany:
|
W wytycznych EBA/GL/2022/04 wprowadza si ę nast ę puj ą ce zmiany:
|
|
8. Pkt 2 otrzymuje brzmienie: „5. Niniejsze wytyczne dotycz ą oceny przez w ł a ś ciwe organy tego …
|
Pkt 2 otrzymuje brzmienie: „5. Niniejsze wytyczne dotycz ą oceny przez w ł a ś ciwe organy tego, czy zasady poufno ś ci i tajemnicy zawodowej, którym podlegaj ą organy pa ń stwa trzeciego wymienione w za łą czniku, s ą równowa ż ne warunkom okre ś lonym w tytule VII rozdzia ł 1 sekcja II dyrektywy 2013/36/UE3 ; w art. 24 dyrektywy (UE) 2015/23664 ; w rozdziale VI sekcja 3 3 Dyrektywa Parlamentu Europejskiego i Rady 2013/36/UE z dnia 26 czerwca 2013 r. w sprawie warunków dopuszczenia instytucji kredytowych do dzia ł alno ś ci oraz nadzoru ostro ż no ś ciowego nad instytucjami kredytowymi i firmami inwestycyjnymi, zmieniaj ą ca dyrektyw ę 2002/87/WE i uchylaj ą ca dyrektywy 2006/48/WE oraz 2006/49/WE (Dz.U. L 176 z 27.6.2013, s. 338, ELI: http://data.europa.eu/eli/dir/2013/36/oj). 4 Dyrektywa Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2015/2366 z dnia 25 listopada 2015 r. w sprawie us ł ug p ł atniczych w ramach rynku wewn ę trznego, zmieniaj ą ca dyrektywy 2002/65/WE, 2009/110/WE, 2013/36/UE i rozporz ą dzenie (UE) nr 1093/2010 oraz uchylaj ą ca dyrektyw ę 2007/64/WE (Dz.U. L 337 z 23.12.2015, s. 35, ELI: http://data.europa.eu/eli/dir/2015/2366/oj ). podsekcja IIIa dyrektywy (UE) 2015/8495 ; w art. 84 i 98 dyrektywy 2014/59/UE6 oraz w art. 100 rozporz ą dzenia (UE) 2023/11147 .”
|
|
9. Pkt 3 otrzymuje brzmienie: „6. Niniejsze wytyczne maj ą zastosowanie do dokonywanej przez w ł a …
|
Pkt 3 otrzymuje brzmienie: „6. Niniejsze wytyczne maj ą zastosowanie do dokonywanej przez w ł a ś ciwe organy oceny równowa ż no ś ci zasad poufno ś ci, której podlegaj ą w ł a ś ciwe organy pa ń stwa trzeciego wymienione w za łą czniku, w nast ę puj ą cych celach: - a. w celu zawarcia porozumie ń o wspó ł pracy z organem pa ń stwa trzeciego zgodnie z art. 55 dyrektywy 2013/36/UE i art 107 ust. 5 rozporz ą dzenia UE 2023/1114, a tak ż e do celów art. 24 dyrektywy (UE) 2015/23663 i art. 57a ust. 5 dyrektywy (UE) 2015/8494 lub zgodnie z art 97 i art. 98 ust. 1 dyrektywy 2014/59/UE;5 oraz
- b. w celu umo ż liwienia organom pa ń stwa trzeciego udzia ł u w kolegiach organów nadzoru oraz kolegiach ds. restrukturyzacji i uporz ą dkowanej likwidacji zgodnie z art. 116 ust. 6 dyrektywy 2013/36/UE oraz art. 88 i 89 dyrektywy 2014/59/UE; a tak ż e w kolegiach ds. przeciwdzia ł ania praniu pieni ę dzy i finansowaniu terroryzmu (AML/CFT) zgodnie z rozdzia ł em VI sekcja 3 podsekcja IIIa dyrektywy (UE) 2015/849 oraz wytycznymi
5 Dyrektywa Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2015/849 z dnia 20 maja 2015 r. w sprawie zapobiegania wykorzystywaniu systemu finansowego do prania pieni ę dzy lub finansowania terroryzmu, zmieniaj ą ca rozporz ą dzenie Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) nr 648/2012 i uchylaj ą ca dyrektyw ę Parlamentu Europejskiego i Rady 2005/60/WE oraz dyrektyw ę Komisji 2006/70/WE (Dz.U. L 141 z 5.6.2015, s. 35 ELI: http://data.europa.eu/eli/dir/2015/849/oj ) . 6 Dyrektywa Parlamentu Europejskiego i Rady 2014/59/UE z dnia 15 maja 2014 r. ustanawiaj ą ca ramy na potrzeby prowadzenia dzia ł a ń naprawczych oraz restrukturyzacji i uporz ą dkowanej likwidacji w odniesieniu do instytucji kredytowych i firm inwestycyjnych oraz zmieniaj ą ca dyrektyw ę Rady 82/891/EWG i dyrektywy Parlamentu Europejskiego i Rady 2001/24/WE, 2002/47/WE, 2004/25/WE, 2005/56/WE, 2007/36/WE, 2011/35/UE, 2012/30/UE i 2013/36/EU oraz rozporz ą dzenia Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) nr 1093/2010 i (UE) nr 648/2012 (Dz.U. L 173 z 12.6.2014, s. 190, ELI: http://data.europa.eu/eli/dir/2014/59/oj ). 7 Rozporz ą dzenie Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2023/1114 z dnia 31 maja 2023 r. w sprawie rynków kryptoaktywów oraz zmiany rozporz ą dze ń (UE) nr 1093/2010 i (UE) nr 1095/2010 oraz dyrektyw 2013/36/UE i (UE) 2019/1937 (Dz.U. L 150 z 9.6.2023, s. 40, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg/2023/1114/oj ). dotycz ą cymi kolegiów ds. przeciwdzia ł ania praniu pieni ę dzy i finansowaniu terroryzmu8 .”
8 Wspólne wytyczne dotycz ą ce wspó ł pracy i wymiany informacji na potrzeby dyrektywy (UE) 2015/849 mi ę dzy w ł a ś ciwymi organami nadzoruj ą cymi instytucje kredytowe i finansowe (Wytyczne dotycz ą ce kolegiów ds. przeciwdzia ł ania praniu pieni ę dzy i finansowaniu terroryzmu) z dnia 16 grudnia 2019 r. (JC 2019/81).
|
|
10. Ust. 4 otrzymuje brzmienie: „7 Niniejsze wytyczne skierowane s ą do i) w ł a ś ciwych organów …
|
Ust. 4 otrzymuje brzmienie: „7 Niniejsze wytyczne skierowane s ą do i) w ł a ś ciwych organów okre ś lonych w art. 4 pkt 2 rozporz ą dzenia (UE) nr 1093/2010 oraz ii) w ł a ś ciwych organów okre ś lonych w art. 3 ust. 1 pkt 35 rozporz ą dzenia (UE) nr 2023/1114.”
|
|
11. Pkt 5 otrzymuje brzmienie: „8. O ile nie okre ś lono inaczej, terminy stosowane i zdefiniowane …
|
Pkt 5 otrzymuje brzmienie: „8. O ile nie okre ś lono inaczej, terminy stosowane i zdefiniowane w dyrektywie 2013/36/UE, dyrektywie (UE) 2015/2366, dyrektywie 2014/59/UE, dyrektywie (UE) 2015/849 i rozporz ą dzeniu 2023/1114 maj ą takie samo znaczenie w niniejszych wytycznych.”
|
|
12. Punkty 6 i 7 zostaj ą oznaczone odpowiednio numerami 9 i 10.
|
Punkty 6 i 7 zostaj ą oznaczone odpowiednio numerami 9 i 10.
|
|
13. Ust. 9 otrzymuje brzmienie: „9 Do celów stosowania art. 55 dyrektywy 2013/36/UE równie ż …
|
Ust. 9 otrzymuje brzmienie: „9 Do celów stosowania art. 55 dyrektywy 2013/36/UE równie ż zgodnie z art. 24 dyrektywy (UE) 2015/2366 i art. 57a ust. 5 dyrektywy (UE) 2015/849, art. 97 i art. 98 ust. 1 dyrektywy 2014/59/UE, art. 116 ust. 6 CRD oraz art. 88 i 89 dyrektywy 2014/59/UE, wytycznymi kolegium ds. przeciwdzia ł ania praniu pieni ę dzy i finansowaniu terroryzmu oraz art. 107 ust. 5 rozporz ą dzenia (UE) 2023/1114 w ł a ś ciwe organy powinny uzna ć system tajemnicy zawodowej i poufno ś ci organów pa ń stw trzecich, o którym mowa w za łą czniku, za równowa ż ny z systemem okre ś lonym w: - a. tytule VII, rozdzia ł 1, sekcja II dyrektywy 2013/36/UE;
- b. art. 24 dyrektywy UE 2015/2366;
- c. art. 84 i 98 dyrektywy 2014/59/UE;
- d. rozdziale VI sekcja 3 podsekcja IIIa dyrektywy (UE) 2015/849;
- e. art. 100 rozporz ą dzenia (UE) 2023/1114,
w stosownych przypadkach, w zale ż no ś ci od kompetencji organu pa ń stwa trzeciego”.
|
|
14. W za łą czniku wprowadza si ę nast ę puj ą ce zmiany: a. Przypis 12 otrzymuje brzmienie: „W …
|
W za łą czniku wprowadza si ę nast ę puj ą ce zmiany: - a. Przypis 12 otrzymuje brzmienie:
| „W kolumnie tej wskazuje | | si ę , czy | przepisy | | | | maj ą ce zastosowanie | do organu pa ń stwa | | | | | | | | | |
trzeciego oceniono w odniesieniu do odpowiednich przepisów dyrektywy 2013/36/UE (1), dyrektywy (UE) 2015/2366 (2), dyrektywy (UE) 2015/849 (3), dyrektywy 2014/59/UE (4) i rozporz ą dzenia (UE) 2023/1114 (5).” - b. Po tabeli dotycz ą cej australijskiego organu regulacji ostro ż no ś ciowej dodaje si ę tabel ę w brzmieniu:
| ORGAN ZAKRES OCENY PODDANY OCENIE INFORMACJI | ZASADA POUFNEJ | 1 POJ Ę CIE | | | ZACHOWANIA ZAWODOWEJ | OBOWI TAJEMNICY | ZASADA 2 Ą ZEK | ZASADA 3 WYKORZYSTANIE INFORMACJI POUFNYCH | OGRANICZENIA | UJAWNIANIA | ZASADA ZAKRESIE INFORMACJI POUFNYCH | 4 W | | | INFORMACJE DODATKOWE SANKCJE PRZYPADKU NARUSZENIA OBOWI Ą ZKÓW | W | OGÓLNA OCENA | | AUSTRALIA (3) cz ęść cz ęść Australijskie ustawy Centrum Raportów i przeciwdzia | 1, 11, | sekcja 5 oraz art. 212 o ł aniu | cz 224 przeciwdzia pieni | ęść | ustawy ę | 11, dzy | art. 121, 184 i cz o art. ł aniu praniu 3 przeciwdzia | ęść 11, art. 125-129, 134 i art. 212 ust. ustawy o ł aniu | cz ęść przeciwdzia praniu | | 11 pieni | ustawy o ł aniu ę dzy | | cz ęść cz ęść ustawa przeciwdzia praniu | 11, art. 121 15, art. 198 o pieni ł ę aniu dzy | | i Równowa ż ne |
Analiz praniu pieni ę dzy i praniu pieni ę dzy | Transakcyjnych finansowaniu (AUSTRAC) terroryzmu r.(ustawa https://www.aus trac.gov.au/ przeciwdzia | | z 2006 o ł aniu | | | | | | | | | | | | art. kodeksu post publicznych | 15 australijskiego ę powania s (art. | ł | u ż b 13 | | praniu | | pieni ę dzy) | | | | | | | | | | | | ustawy publicznej | o s ł u ż bie z 1999 | | r.) |
- c. Tabela dotycz ą ca Chi ń skiej Komisji Regulacyjnej ds. Bankowo ś ci i Ubezpiecze ń otrzymuje brzmienie:
| ORGAN ZAKRES OCENY PODDANY OCENIE INFORMACJI | ZASADA POUFNEJ | 1 POJ Ę CIE | | | ZACHOWANIA ZAWODOWEJ | OBOWI TAJEMNICY | ZASADA 2 Ą ZEK | ZASADA 3 WYKORZYSTANIE INFORMACJI POUFNYCH | OGRANICZENIA | UJAWNIANIA | ZASADA ZAKRESIE INFORMACJI POUFNYCH | 4 W | | | INFORMACJE DODATKOWE SANKCJE PRZYPADKU NARUSZENIA OBOWI Ą ZKÓW | W | Ocena ogólna 8 | | CHINY (1) (4) Przepisy administracyjne Krajowa dotycz Administracja zawodowej Regulacji poufno Finansowych rozdzia (NFRA) Ustawa | | ą ce tajemnicy i ś ci (ARPSC), ł 10 o s ł u ż bie | art. Republiki regulacji bankowym rozporz prezydenta r.) | 11 | | | ustawy Chi ń skiej art. Ludowej o i nadzorze art. (LBRS, ą dzenie ChRL, 2006 | 11 LBRS 59 ARPSC | art. rozporz Chi ń Ludowej ujawniania rz ą dowych wydanego Pa ń | 14 skiej stwa | i ą | 15 dzenia Republiki w sprawie informacji (RDGI, przez Rad ę Chi ń skiej | | art. art. Ustawa cywilnej Republiki (CSL, | 43 LBRS 77-78 APSC o s ł u ż bie Chi ń skiej Ludowej 2018) | | Równowa ż ne | | cywilnej Republiki (ChRL) | | Chi ń skiej (CSL, Ludowej | art. art. | 14 63, | | | i 59 CSL rozdzia ł 10 i art. | | Republiki 2007 | | r.) | Ludowej w | | Rozporz sprawie | ą dzenie kar dla | | w | | zarz ą | dzenie | | 32 | ARPSC | | | | | art. | 63 | i | 77 ARPSC | | urz administracyjnych | ę dników agencji | | | | Prezydenta 2003) | | ChRL, | Tymczasowe administracyjne dotycz oddelegowanego personelu Tymczasowe administracyjne dotycz oddelegowanego personelu Przepisy zarz w oddelegowanych pracowników pracowników kontraktowych siedzibie art. Republiki nadzorze art. Republiki odszkodowaniach pa | ą odniesieniu 43 4 ń stwa | dzania | ą ą ustawy | ś rodki ce NFRA ś rodki ce NFRA dotycz ą ce poufno ś ci ą do i w g ł ównej NFRA ustawa Chi ń skiej Ludowej o bankowym Chi ń skiej Ludowej o od | | art. Ustawa cywilnej Republiki (CSL, Rozporz sprawie urz ę administracyjnych (2007 art. post cywilnego Republiki art. post karnego Republiki art. Republiki zarz podatków | 6, dników 67 ę 54 ę 6 ą | 11 2018) r.) i powania kodeks powania ustawy dzaniu | i 14 LBRS o s ł u ż bie Chi ń skiej Ludowej ą dzenie w kar dla agencji 68 kodeksu Chi ń skiej Ludowej Chi ń skiej Ludowej Chi ń skiej Ludowej o poborem | | (2007 | r.) | | 9 |
- d. Tabela dotycz ą ca Banku Centralnego Czarnogóry otrzymuje brzmienie:
| ORGAN ZAKRES OCENY PODDANY POJ Ę OCENIE | ZASADA CIE | 1 INFORMACJI POUFNEJ | | | | ZACHOWANIA ZAWODOWEJ | ZASADA 2 OBOWI Ą ZEK TAJEMNICY | ZASADA 3 WYKORZYSTANIE INFORMACJI POUFNYCH | OGRANICZENIA | | ZASADA ZAKRESIE UJAWNIANIA INFORMACJI POUFNYCH | 4 W | | | INFORMACJE DODATKOWE SANKCJE PRZYPADKU NARUSZENIA OBOWI Ą ZKÓW | W | Ocena ogólna | | CZARNOGÓRA (1), (3) art. 84 | | ust. 1 | | art. o Banku | | 84 | ust. 1–2 ustawy Centralnym | art. 237, 245 i 344 LCI | art. 76a | 84 CBML | ust. | 3; art. 76 i | | art. karnej | 280 ustawy | | Równowa ż ne | | Bank Centralny ustawy Czarnogóry Centralnym www.cbcg.me Czarnogóry | | o Banku (CBML) | | Czarnogóry | | | | | art. bankowego | 107 | | prawa | | art. | 84 CBML | 10 | | | art. 203 instytucjach kredytowych | | i 344 ustawy o (LCI) | | art. i 354 | | 203, | 204, 344, 353 WKP | | art. Radzie Finansowej | 6 | i 9 Stabilno | ustawy o ś ci | | art. dotycz poufno | 26 regulaminu ą cego ś ci | | | | art. 3 tajemnicy (LDS) | ustawy | o danych | | | | | | | art. ustawy depozytów | 29 | ust. | 2, 3 i 35 o ochronie | | art. przeciwdzia praniu | 126 ustawy ł aniu pieni ę dzy | | o | | art. 54 systemie | | ustawy o p ł atno ś ci | | | | | | | art. art. | 336 10 | i | i 347 LCI 11 ustawy o | | | | | | | art. 2 dotycz (0101-4014/14-2-2010 z dnia 0101-4014/84-3 | regulaminu 30 | ą cego poufno ś ci maja 2011 r., z dnia | | | | | | | audycie art. przeciwdzia praniu | 134 | pieni | pa ń stwowym ustawy o ł aniu ę dzy | | | | | |
25 marca 2016 r., 0101-8380-4/2018 z dnia 6 listopada 2018 r.) art. 112 ustawy o zapobieganiu praniu pieni ę dzy i finansowaniu terroryzmu (OGM 110/23, 65/24) (ustawa o przeciwdzia ł aniu praniu pieni ę dzy) - e. Po tabeli dotycz ą cej Banku Centralnego Czarnogóry dodaje si ę tabel ę w brzmieniu:
| ORGAN PODDANY ZAKRES OCENY OCENIE | | ZASADA 1 POJ Ę CIE INFORMACJI POUFNEJ | | | | | ZASADA 2 OBOWI Ą ZEK ZACHOWANIA TAJEMNICY ZAWODOWEJ | ZASADA 3 WYKORZYSTANIE INFORMACJI POUFNYCH | OGRANICZENIA | UJAWNIANIA INFORMACJI POUFNYCH | ZASADA ZAKRESIE | 4 W | | INFORMACJE DODATKOWE PRZYPADKU NARUSZENIA OBOWI | SANKCJE W Ą ZKÓW | | Ocena ogólna | | PERU (1), (2), (3), (4) | | art. 140 ustawy 26702 – Prawo | | nr | | art. informacji | 6 zasad ochrony poufnych | art. 144, 152, 153, 182, 359, 376, 381 | art. politycznej | 97 | konstytucji | Peru | art. peruwia | 165 | ń skiego | | Równowa ż ne | | Nadzór nad administratorami banków, zak ł adów ubezpiecze ń i funduszy emerytalnych (SBS) | | ogólne dotycz ą systemów finansowych i ubezpieczeniowych oraz prawo organiczne SBS | ce | | | wymienianych organami regulacyjnymi organizacjami mi (SBS-DIR-SBS-653-02) | z i ę dzynarodowymi | ustawy 26702 – Prawo ogólne dotycz ą ce systemów finansowych i ubezpieczeniowych oraz prawo | art. 26702 ogólne systemów finansowych ubezpieczeniowych | 376 | – dotycz | ustawy nr Prawo ą ce i | kodeksu art. nr ustanawiaj zakazy i niezgodno | 1 27588 | karnego i 4 ustawy – Ustawa ą ca ś ci | | | | https://www.sbs.g ob.pe/ | | art. 41 ustawy banku centralnym, DL. 26123 art. 17 ustawy przejrzysto ś ci i dost ę pie do informacji publicznej – ustawa nr 27806 | o o | | | art. 143, ustawy Prawo dotycz systemów finansowych ubezpieczeniowych oraz organiczne | 17, 140, 142, 143A, 376 26702 – ogólne ą ce i prawo SBS | organiczne SBS art. 17 i 18 ustawy nr 27806 (TUO D.S. 021-2019-JUS) | oraz organiczne art. ustawy TUO JUS, przejrzysto dost informacji publicznej art. 27444 004-2019-JUS (ustawa post administracyjnym) art. ochrony poufnych wymienianych organami regulacyjnymi organizacjami mi ę (SBS-DIR-SBS-653-02) art. ustawodawczego 1141 Krajowego Wywiadowczego (SINA) Dyrekcji Wywiadowczej (DINI) art. 27444 004-2019-Ustawa procedurze administracyjnej (LPAG) | 17, ę 87 ę 8.4 dzynarodowymi 36 87 | prawo D.S. ustawa pie ustawy – powaniu dekretu w i ustawy – | SBS art. 18 nr 27806 – 021-2019- o ś ci i do nr TUO D.S. o ogólnym zasad informacji z i nr sprawie Systemu Krajowej nr TUO D.S. nr JUS o ogólnej | z urz i pracowników sektora publicznego, osób us pa jakiejkolwiek umowy art. SBS 653-02 ochrony poufnych wymienianych organami regulacyjnymi organizacjami mi ) | prawem ę ł ugi ń stwa 6 SBS-DIR-SBS-ę dzynarodowymi | dników a tak ś wiadcz ą cych na rzecz w ramach formy dyrektywy (Zasady informacji z i | 12 13 | ż e |
- f. Tabela dotycz ą ca Narodowego Banku Serbii otrzymuje brzmienie:
ORGAN ZAKRES OCENY ZASADA 1 ZASADA 2 ZASADA 3 ZASADA 4 INFORMACJE Ocena ogólna | PODDANY POJ Ę CIE OCENIE | POUFNEJ | INFORMACJI | | | | ZACHOWANIA ZAWODOWEJ | OBOWI Ą ZEK TAJEMNICY | WYKORZYSTANIE INFORMACJI POUFNYCH | | | OGRANICZENIA UJAWNIANIA | ZAKRESIE INFORMACJI POUFNYCH | W | | DODATKOWE SANKCJE PRZYPADKU NARUSZENIA OBOWI Ą ZKÓW | | W | | SERBIA (1), (3) art. 86a ustawy Narodowy Banku Serbii Bank Serbii Urz ę dowy Serbii, nr www.nbs.rs 55/2004, inna ustawa, 76/2012, 14/2015, | o | ust. 1 i 2 Narodowym (Dziennik Republiki 72/2003, 85/2005 – 44/2010, 106/2012, 40/2015 oraz | | art. ustawy Banku Urz Serbii, 55/2004, inne 76/2012, 14/2015, | 86a ę | dowy ustawy, | ust. 3 i 4 o Narodowym Serbii (Dziennik Republiki nr 72/2003, 85/2005 – 44/2010, 106/2012, 40/2015 i | art. 65 i 70 ustawy o Narodowym Banku Serbii (Dziennik Urz ę dowy RS, nr 72/2003, 55/2004, 85/2005 – inna ustawa, 44/2010, 76/2012, 106/2012, 14/2015, 40/2015 oraz | art. Narodowym Serbii Urz Serbii, 55/2004, inne 76/2012, 14/2015, | | 65 ę dowy | ustawy o Banku (Dziennik Republiki nr 72/2003, 85/2005 ustawy, 44/2010, 106/2012, 40/2015 | – i | | art. 240 ustawy karnej art. 98 ustawy tajemnicy danych art. 120 oraz 118 ust. 51 o zapobieganiu praniu pieni | ustawy ę 14 | Równowa ż ne o art. dzy i | | orzeczenie Konstytucyjnego, 44/2018 | | Trybuna ł u i 19/2025) | | orzeczenie Konstytucyjnego, 44/2018 | | | Trybuna ł u i 19/2025) | orzeczenie Trybuna ł u Konstytucyjnego, 44/2018 i 19/2025) | orzeczenie Konstytucyjnego, 44/2018 | | | Trybuna i 19/2025) | ł u | | finansowaniu terroryzmu (Dziennik Urz Republiki Serbii | | ę dowy nr | | art. 9b i bankach Urz ę dowy Serbii nr 91/2010 | art. | 46 ustawy o (Dziennik Republiki 107/2005, i 14/2015) | | art. ust. art. bankach Ustaw nr 107/2005, | 9b, 1 103 | | art. 46, art. 47 i 2, art. 48 oraz ust. 2 ustawy o (Dziennik Republiki Serbii 91/2010 i | art. 8, art. 9b, art. 49, art. 103 ust. 2 i art. 112 ustawy o bankach (Dziennik Ustaw Republiki Serbii nr 107/2005, 91/2010 i | art. ustawy (Dziennik Republiki 107/2005, 14/2015); | | 8, | 9b, 47, 49 i 51b o bankach Ustaw S ł owenii 91/2010 | nr i | | 113/2017, 91/2019, 153/2020, 92/2023, 94/2024 i 19/2025) | | | | art. 112a zapobieganiu pieni ę dzy finansowaniu terroryzmu Urz ę dowy Serbii, nr 91/2019, 92/2023, 19/2025) | | ustawy o praniu i (Dziennik Republiki 113/2017, 153/2020, 94/2024 i | | 14/2015) art. art. badaniu finansowych | 29 38 | | ust. 1 i 2 oraz ustawy o sprawozda ń | 14/2015) art. 94 ustawy o zapobieganiu praniu pieni ę dzy i finansowaniu terroryzmu (Dziennik Urz ę dowy Republiki Serbii, nr 113/2017, 91/2019, 153/2020, 92/2023, 94/2024 i 19/2025) | art. zapobieganiu pieni finansowaniu terroryzmu Urz Serbii, 91/2019, 92/2023, 19/2025) | | 112a ę dowy | ustawy o praniu ę dzy i (Dziennik Republiki nr 113/2017, 153/2020, 94/2024 | i | | | | |
- g. Po tabeli dotycz ą cej Ameryka ń skiej Komisji Papierów Warto ś ciowych i Gie ł d dodaje si ę tabele w brzmieniu:
ORGAN ZAKRES ZASADA 1 ZASADA 2 ZASADA 3 ZASADA 4 INFORMACJE Ocena ogólna | PODDANY OCENY POJ Ę CIE OCENIE POUFNEJ | | INFORMACJI | | | | ZACHOWANIA ZAWODOWEJ | OBOWI Ą ZEK TAJEMNICY | WYKORZYSTANIE INFORMACJI POUFNYCH | | art. | OGRANICZENIA | ZAKRESIE UJAWNIANIA INFORMACJI POUFNYCH 348 ust. 1 FSMA | W | | DODATKOWE SANKCJE PRZYPADKU NARUSZENIA OBOWI Ą | 15 ZKÓW | W | | ZJEDNOCZONE (1), (2), (3), (4) art. 348 KRÓLESTWO o us ł ugach Finansowego Urz Post ą ę d powania ds. finansowych (FSMA) | ust. | 2 i 4 ustawy i rynkach z 2000 r. | | art. FSMA FSMA za łą | | 348 cznik | ust. 1, 5, 6 i 8 17A, pkt 23 | art. 349 FSMA cz us finansowych ęść ł ugach II, art. i rynkach 7 z ustawy 2000 r. | o | cz sprawie ust. rozporz | ęść | II i art. 4, art. 5 i ą dzenia 6 oraz ujawniania art. | | 5 w 7 | art. 352 FSMA | | Równowa ż ne | | (FCA) art. z 2009 89L r. ustawy | | bankowej | | art. bankowej | | 89L | ustawy z 2009 r. | (ujawnianie poufnych) informacji rozporz ą dzenie z 2001 | r. | informacji Urz | ą | d | | ds. | | | | | https://www.fc a.org.uk/ | | | | | | | | (rozporz ą dzenie w sprawie ujawniania informacji) rozporz ą dzenie z 2019 w sprawie publicznego rejestru, ujawniania informacji i wspó ł pracy (us ł ugi finansowe) (nowelizacja) (wyst ą pienie z UE) | r. | Post Finansowego podr pracowników art. | | ę powania ę cznik 348 ust. 1 FSMA | | – dla | | | | | ZJEDNOCZONE (1), (2), (3), (4) art. 348 KRÓLESTWO o us ł ugach Urz ostro ą d ż no regulacji ś ciowe finansowych (FSMA) | ust. | 2 i 4 ustawy i rynkach z 2000 r. | | art. FSMA FSMA za łą | | 348 cznik | ust. 1, 5, 6 i 8 17A, pkt 23 | art. 349 FSMA cz us finansowych ęść ł ugach II, art. i rynkach 7 z ustawy 2000 r. | o | cz ust. rozporz | ęść | II i art. 4, art. 5 i ą dzenia 6 oraz art. | | 5 w 7 | art. 352 FSMA | 16 | Równowa ż ne | | j (cz ęść Banku art. 89L ustawy Anglii) z 2009 r. | | bankowej | | art. bankowej | | 89L | ustawy z 2009 r. | (ujawnianie informacji poufnych) rozporz ą dzenie z 2001 | r. | sprawie informacji | | ujawniania | | | | | | | (PRA) | | | | | | | | (rozporz ą dzenie w | | Kodeks | | post ę powania | | | | | | | https://www.ba nkofengland.co. uk/ | | | | | | | | sprawie ujawniania informacji) rozporz ą dzenie z 2019 w sprawie publicznego rejestru, ujawniania informacji i wspó ł pracy (us ł ugi finansowe) (nowelizacja) (wyst ą pienie z UE) | r. | Banku | | Anglii | | | | 17 | |
|
|
action and Analysis Reports Cen- Laundering and Coun- AML Act Act
|
| tre (AUSTRAC) | ter-Terrorism ing | Act | Financ-2006 (AML | | | | | Section 15 of the Aus-tralian Public Services | | https://www.aus-trac.gov.au/ | Act) | | | | | | | Code of Conduct (Sec-tion 13 of the Public Service Act 1999) |
- c. The table concerning the China Banking and Insurance Regulatory Commission is replaced by the following:
AUTHORITY AS- SCOPE OF AS- PRINCIPLE 1 PRINCIPLE 2 PRINCIPLE 3 PRINCIPLE 4 ADDITIONAL INFOR- Overall Assess- | SESSED SESSMENT | NOTION | DENTIAL | OF CONFI-INFOR-MATION | OBLIGATION OF PRO-FESSIONAL SECRECY | USE OF CONFIDENTIAL INFORMATION | RESTRICTIONS DISCLOSURE DENTIAL | ON THE OF CONFI-INFOR-MATION | MATION ment SANCTIONS IN CASES OF BREACHES OF OBLI-GATIONS | | CHINA (1) (4) | Administrative on | Professional | Rules Se- | Article 11 of the Law of the People’s Republic of | Article 11 of LBRS | Article lation of | 14 and 15 Regu-the People's | Article 43 of LBRS Equivalent | | National Financial Regulatory Ad-ministration (NFRA) | crecy ality ter Civil the of der dent, | and (ARPSC), 10 Servant People’s China of 2003) | Confidenti-Chap-Law of Republic (CSL, the Or-the PRC Presi- | China on Banking Regu-lation and Supervision (LBRS, the Order of the PRC President, 2006) Article 14 and Article 59 of CSL Article 63, Chapter 10 and Article 32 of ARPSC NFRA Interim Measures of the Administration of Seconded Personnel NFRA Interim Measures of the Administration of Contract Personnel Rules on Confidentiality Management for Se-conded and Contract Personnel of NFRA Head-quarters Banking Supervision Law of the People’s Republic of China, Article 43 State Compensation Law of the People’s Republic of China, Article 4 | Article 59 of ARPSC | Republic the Disclosure ernment (RDGI, State Council Article ARPSC Articles LBRS Civil Servant People's China (CSL, Regulation ishment ants of Agencies Civil Procedure the People’s of China, 68 Criminal Law of public of cle 54 Tax Collection istration People’s China, Article | of China on of Gov-Information issued by the in 2007) 63, Article 77 of 6, 11 and 14 of Law of the Republic of 2018) on the Pun- of Civil Serv-Administrative (2007) Law of Republic Article 67 and Procedure the People’s Re-China, Arti-Admin-Law of the Republic of 6 | Articles 77 – 78 of ARPSC Civil Servant Law of the People's Republic of China (CSL, 2018) Regulation on the Pun-ishment of Civil Serv-ants of Administrative Agencies (2007) |
- d. The table concerning the Central Bank of Montenegro is replaced by the following:
AUTHORITY AS- SCOPE OF AS- PRINCIPLE 1 PRINCIPLE 2 PRINCIPLE 3 PRINCIPLE 4 ADDITIONAL INFOR- Overall Assess- | SESSED SESSMENT | NOTION | DENTIAL | OF CONFI-INFOR-MATION | OBLIGATION OF PRO-FESSIONAL SECRECY | USE OF CONFIDENTIAL INFORMATION | RESTRICTIONS DISCLOSURE DENTIAL | ON THE OF CONFI-INFOR-MATION | MATION ment SANCTIONS IN CASES OF BREACHES OF OBLI-GATIONS | | MONTENEGRO (1), (3) | Article graph | | 84, para-1 of the | Article 84 paragraphs 1-2 of the Central Bank of | Articles 237, 245 and 344 of the LCI | Article Article | 84, paragraph 3; 76 and 76a of | Article 280 of the Crim- Equivalent inal Code | | Central Bank of Montenegro www.cbcg.me | Central tenegro Article cle Credit (LCI) Article on Article ment Article book (0101-4014/14-2-2010 0101-4014/84-3 March 8380-4/2018 vember Article the money and ing 65/24) | 344 Data System on of prevention terrorist (OGM | Bank of Mon-Law (CBML) 203 and Arti- of the Law on Institutions 3 of the Law Secrecy (LDS) 54 of the Pay-Law 2 of the Rule-Secrecy 30 May 2011, of 25 2016, 0101- of 6 No-2018) 112 of Law on of laundering financ-110/23, (AML Law) | Montenegro Law Articles 203, 204, 344, 353 and 354 of the LCI | | the CBML Banking cle 107 Articles Law on Stability Article 3 and 35 Protection Articles the LCI Articles the Law State Audit Article Law | Law Arti-6 and 9 of the The Financial Council 29 paragraph 2, of the Deposit Law 336 and 347 of 10 and 11 of Governing the 134 of the AML | Article 84 of the CBML Article 26 of the Rule-book on Secrecy Article 126 of the AML Law |
- e. The following table is inserted after the table concerning the Central Bank of Montenegro:
AUTHORITY AS- SCOPE OF AS- PRINCIPLE 1 PRINCIPLE 2 PRINCIPLE 3 PRINCIPLE 4 ADDITIONAL INFOR- Overall Assess- | SESSED SESSMENT | NOTION | DENTIAL | OF CONFI-INFOR-MATION | OBLIGATION OF PRO-FESSIONAL SECRECY | USE OF CONFIDENTIAL INFORMATION | RESTRICTIONS DISCLOSURE DENTIAL | ON THE OF CONFI-INFOR-MATION | MATION ment SANCTIONS IN CASES OF BREACHES OF OBLI-GATIONS | | PERU (1), (2), (3), (4) Superintendency of Bank, Insur-ance and Pension Fund Administra-tors (SBS) | Article Law Law and tems of Article | 26702 of Insurance and the | 140 of the – General the Financial Sys-Organic Law SBS 41 of the Cen- | Article 6 of the Rules to Protect Confidential In-formation Exchanged with Regulators and In-ternational Organisa-tions (SBS-DIR-SBS-653-02) | Articles 144, 152, 153, 182, 359, 376, 381 of Law 26702 – General Law of the Financial and Insurance Systems and Organic Law of the SBS | Article cal Constitution Article 26702 – the Financial ance Systems ganic Law | 97 of the Politi- of Peru 376 of Law General Law of and Insur- and Or- of the SBS | Article 165 of the Peru- Equivalent vian Criminal Code Articles 1, 4 Law 27588 – Law Establishing Pro-hibitions and Incom-patibilities of Officials and Public Servants, as | | https://www.sbs.g ob.pe/ | tral 26123 Article of and Information 27806 | Bank the Access | Law, DL. 17 of the Law Transparency of Public – Law | Articles 17, 140, 142, 143, 143A, 376 of the Law 26702 – General Law of the Financial and Insurance Systems and Organic Law of the SBS | Articles 17 and 18 of Law 27806 (TUO D.S. 021-2019-JUS) | Article 27806 2019-JUS, Transparency cess of mation Article – TUO D.S. JUS (General trative Article to Protect Information with Regulators ternational tions (SBS-DIR-SBS-653-02) Article Decree National System National Intelligence Article – TUO D.S. 2019- JUS eral Administrative Procedure | 17, 18 of Law – TUO D.S. 021-Law of the and Ac-Public Infor-87 of Law 27444 004-2019-Adminis-Procedure Law) 8.4 of the Rules Confidential Exchanged and In-Organisa-36 of Legislative 1141 on the Intelligence (SINA) and the Directorate of (DINI) 87 of Law 27444 No. 004-Law on Gen-(LPAG) | well as Persons Who Provide Services to the State under any Con-tractual Modality Article 6 of the SBS Di-rective SBS-DIR-SBS-653-02 (Rules to Pro-tect Confidential Infor-mation Exchanged with Regulators and Interna-tional Organisations) |
- f. The table concerning the National Bank of Serbia is replaced by the following:
AUTHORITY AS- SCOPE OF AS- PRINCIPLE 1 PRINCIPLE 2 PRINCIPLE 3 PRINCIPLE 4 ADDITIONAL INFOR- Overall Assess- | SESSED SESSMENT | NOTION | DENTIAL | OF CONFI-INFOR-MATION | OBLIGATION OF PRO-FESSIONAL SECRECY | USE OF CONFIDENTIAL INFORMATION | RESTRICTIONS DISCLOSURE DENTIAL | ON THE OF CONFI-INFOR-MATION | MATION ment SANCTIONS IN CASES OF BREACHES OF OBLI-GATIONS | | SERBIA (1), (3) | Article graphs | | 86a para-1 and 2 of the | Article 86a paragraphs 3 and 4 of the Law on the | Articles 65 and 70 of the Law on the Na- | Article on the | 65 of the Law National Bank of | Article 240 of the Crim- Equivalent inal Code | | National Bank of Serbia | Law | on | the National | National Bank of Serbia (RS Official Gazette, | tional Bank of Serbia (RS Official Gazette, | Serbia (RS zette, No | Official Ga-72/2003, | | | www.nbs.rs | Bank ficial No 85/2005 44/2010, 106/2012 40/2015 tutional sion, 19/2025) Article cle Banks zette, 91/2010 14/2015) Article Law tion dering nancing (RS Nos 91/2019, 92/2023, and | of Gazette, 72/2003, 44/2018 46 on of Official 113/2017, 19/2025) | Serbia (RS Of-55/2004, – other law, 76/2012, 14/2015, and Consti-Court deci- and 9b and Arti- of the Law on (RS Official Ga-No 107/2005, and 112a of the the Preven-Money Laun- and the Fi- of Terrorism Gazette, 153/2020, 94/2024 | No 72/2003, 55/2004, 85/2005 – other law, 44/2010, 76/2012, 106/2012, 14/2015, 40/2015 and Constitu-tional Court decision, 44/2018 and 19/2025) Article 9b, Article 46, Ar-ticle 47, paragraphs 1 and 2; Article 48; and Ar-ticle 103, paragraph 2 of the Law on Banks (RS Of-ficial Gazette, No 107/2005, 91/2010 and 14/2015) Law on Auditing, Arti-cle 29, paragraphs 1 and 2; and Article 38 | No 72/2003, 55/2004, 85/2005 – other law, 44/2010, 76/2012, 106/2012, 14/2015, 40/2015 and Constitu-tional Court decision, 44/2018 and 19/2025) Article 8, Article 9b, Ar-ticle 49, Arti-cle 103, paragraph 2 and Article 112 of the Law on Banks (RS Offi-cial Gazette, No 107/2005, 91/2010 and 14/2015) Article 94 of the Law on the Prevention of Money Laundering and the Financing of Terror-ism (RS Official Ga-zette, Nos 113/2017, 91/2019, 153/2020, 92/2023, 94/2024 and 19/2025) | 55/2004, other law, 76/2012, 14/2015, Constitutional decision, 19/2025) Article ticle 47; Article on Banks Gazette, 91/2010 Article on the Money the Financing ism (RS zette, Nos 91/2019, 92/2023, 19/2025) | 85/2005 – 44/2010, 106/2012, 40/2015 and Court 44/2018 and 8, Article 9b, Ar-Article 49 and 51b of the Law (RS Official No 107/2005, and 14/2015); 112a of the Law Prevention of Laundering and of Terror-Official Ga-113/2017, 153/2020, 94/2024 and | Article 98 of the Law on Data Secrecy Articles 120 and Arti-cle 118, item 51 of the Law on the Prevention of Money Laundering and the Financing of Terrorism (RS Official Gazette, Nos 113/2017, 91/2019, 153/2020, 92/2023, 94/2024 and 19/2025) | | g. The following tables are inserted | | after | the table concerning | the American Securities | and Exchange Commission: | | | |
AUTHORITY AS- SCOPE OF AS- PRINCIPLE 1 PRINCIPLE 2 PRINCIPLE 3 PRINCIPLE 4 ADDITIONAL INFOR- Overall Assess- | SESSED SESSMENT | NOTION | DENTIAL | OF CONFI-INFOR-MATION | OBLIGATION OF PRO-FESSIONAL SECRECY | USE OF CONFIDENTIAL INFORMATION | RESTRICTIONS DISCLOSURE DENTIAL Section | ON THE OF CONFI-INFOR-MATION 348(1) of the | MATION ment SANCTIONS IN CASES OF BREACHES OF OBLI-GATIONS | | UNITED KINGDOM (1), (2), (3), (4) | Section tions | (2) | 348, subsec- and (4) of | Section 348, subsec-tions (1), (5), (6) and (8) | Section 349 of the FSMA | FSMA | | Section 352 of the Equivalent FSMA | | Financial Authority Conduct | the and | Financial Markets | Act Services 2000 | of the FSMA | Part II, Section 7 of the | Part Subsections II | and 5 section and 6 of 4; | | | (FCA) | (FSMA) | | | Schedule 17A, para-graph 23 of the FSMA | Financial Services and Markets Act 2000 (Dis- | section of the | 5; and section 7 Disclosure Regu- | | | https://www.fca.o rg.uk/ | Section Banking | | 89L of the Act 2009 | Section 89L of the Bank-ing Act 2009 | closure of Confidential Information) Regula-tion 2001 (The Disclo-sure Regulation) The Public Record, Dis-closure of Information and Co-operation (Fi-nancial Services) (Amendment) (EU Exit) Regulations 2019 | lation The financial Authority book Section | conduct – staff hand-348(1) of FSMA | | | UNITED KINGDOM (1), (2), (3), (4) Prudential tion (part England) of Authority Bank Regula- of | Section tions the and (FSMA) | Financial Markets (2) | 348 subsec- and (4) Act Services of 2000 | Section 348, subsec-tions of Schedule the (1), FSMA (5), 17A, (6) para- and (8) graph 23 of the FSMA | Section 349 of the FSMA Part Financial II, Section Services 7 of and the Markets Act 2000 (Dis- | Part Subsections section of the II lation | Disclosure 5; and and 5 section and section Regu- 6 of 4; 7 | Section 352 of the Equivalent FSMA | | (PRA) | Section Banking | | 89L of the Act 2009 | Section 89L of the Bank- | closure of Confidential Information) Regula- | The Bank | of England | | | https://www.bank ofengland.co.uk/ | | | | ing Act 2009 | tion sure 2001 Regulation) (The Disclo-The Public Record, Dis-closure of Information and Co-operation (Fi-nancial Services) (Amendment) (EU Exit) Regulations 2019 | Code | of Conduct | |
|
,
1.1 Odwołania
1.2 Zidentyfikowane wymagania
1.3 Powiązane normy
2. Zidentyfikowane wymagania
Wymagania
| Źródło |
Wymaganie |
3. Powiązane normy
- EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/
|