+4. Изменения
---+7. Насоки EBA/GL/2022/04 се изменят , както следва :
---+8. Точка 2 се заменя със следното : „5. Настоящите насоки се отнасят до оценката от страна на …
---+9. Точка 3 се заменя със следното : „6. Настоящите насоки се прилагат за оценката от страна на …
---+10. Точка 4 се заменя със следното : „7. Настоящите насоки са предназначени за i) компетентните …
---+11. Точка 5 се заменя със следното : „8. Освен ако не е посочено друго , термините , използвани и …
---+12. Точки 6 и 7 се преномерират съответно на точки 9 и 10.
---+13. Точка 9 се заменя със следното : „9. За целите на прилагането на член 55 от Директива 2013/36/ …
---+14. Приложението се изменя , както следва : Бележка под линия 12 се заменя със следното : „ В тази …
---+action and Analysis Reports Cen- Laundering and Coun- AML Act Act

4. Изменения

1. Преглед

7. Насоки EBA/GL/2022/04 се изменят , както следва :

Насоки EBA/GL/2022/04 се изменят , както следва :

8. Точка 2 се заменя със следното : „5. Настоящите насоки се отнасят до оценката от страна на …

Точка 2 се заменя със следното :

„5. Настоящите насоки се отнасят до оценката от страна на компетентните органи дали режимът на поверителност и професионална тайна , на който се подчиняват посочените в приложението органи на трети държави , е еквивалентен на условията , определени в дял VII, глава 1, раздел II от Директива 2013/36/ ЕС³ ; в член 24 от Директива ( ЕС ) 2015/2366⁴ ; в глава VI, раздел 3, подраздел IIIa от Директива ( ЕС ) 2015/849/ ЕС⁵ ; в член 84 и 98 от Директива 2014/59/ ЕС⁶ и в член 100 от Регламент ( ЕС ) 2023/1114⁷ .“

³ Директива 2013/36/ ЕС на Европейския парламент и на Съвета от 26 юни 2013 г . относно достъпа до осъществяването на дейност от кредитните институции и относно пруденциалния надзор върху кредитните институции и инвестиционните посредници , за изменение на Директива 2002/87/ ЕО и за отмяна на Директиви 2006/48/ ЕО и 2006/49/ ЕО ( ОВ L 176, 27.06.2013 г ., стр . 338, ELI: http://data.europa.eu/eli/dir/2013/36/oj).

⁴ Директива ( ЕС ) 2015/2366 на Европейския парламент и на Съвета от 25 ноември 2015 г . за платежните услуги във вътрешния пазар , за изменение на директиви 2002/65/ ЕО , 2009/110/ ЕО и 2013/36/ ЕС и Регламент ( ЕС ) № 1093/2010 иза отмяна на Директива 2007/64/ ЕО ( ОВ L 337, 23.12.2015 г ., ст p. 35, ELI: http://data.europa.eu/eli/dir/2015/2366/oj).

⁵ Директива ( ЕС ) 2015/849 на Европейския парламент и на Съвета от 20 май 2015 г . за предотвратяване използването на финансовата система за целите на изпирането на пари и финансирането на тероризма , за изменение на Регламент ( ЕС ) № 648/2012 на Европейския парламент и на Съвета и за отмяна на Директива 2005/60/ ЕО на Европейския парламент и на Съвета и на Директива 2006/70/ ЕО на Комисията ( ОВ L 141, 5.6.2015 г ., стр . 73, ELI: http://data.europa.eu/eli/dir/2015/849/oj).

⁶ Директива 2014/59/ ЕС на Европейския парламент и на Съвета от 15 май 2014 г . за създаване на рамка за възстановяване и преструктуриране на кредитни институции и инвестиционни посредници и за изменение на Директива 82/891/ ЕИО на Съвета и директиви 2001/24/ ЕО , 2002/47/ ЕО , 2004/25/ ЕО , 2005/56/ ЕО , 2007/36/ ЕО , 2011/35/ ЕС , 2012/30/ ЕС и 2013/36/ ЕС и на регламенти ( ЕС ) № 1093/2010 и ( ЕС ) № 648/2012 на Европейския парламент и на Съвета ( ОВ L 173, 12.6.2014 г ., стр . 190, ELI: http://data.europa.eu/eli/dir/2014/59/oj).

⁷ Регламент ( ЕС ) 2023/1114 на Европейския парламент и на Съвета от 31 май 2023 г . относно пазарите на криптоактиви и за изменение на регламенти ( ЕС ) № 1093/2010 и ( ЕС ) № 1095/2010 и на директиви 2013/36/ ЕС и ( ЕС ) 2019/1937 ( ОВ L 150, 9.6.2023 г ., стр . 40, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg/2023/1114/oj).

9. Точка 3 се заменя със следното : „6. Настоящите насоки се прилагат за оценката от страна на …

Точка 3 се заменя със следното : „6. Настоящите насоки се прилагат за оценката от страна на компетентните органи на еквивалентността на режимите на поверителност , които се прилагат за посочените в приложението надзорни органи на трети държави , за следните цели :

а . с цел сключване на споразумения за сътрудничество с органа на трета държава в съответствие с член 55 от Директива 2013/36/ ЕС и член 107, параграф 5 от Регламент ( ЕС ) 2023/1114, а също и за целите на член 24 от Директива ( ЕС ) 2015/2366 и член 57 а , параграф 5 от Директива ( ЕС ) 2015/849 или в съответствие с член 97 и член 98, параграф 1 от Директива 2014/59/ ЕС ; и

б . с цел да се даде възможност за участие на органа на трета държава в надзорни колегии и колегии за преструктуриране в съответствие с член 116, параграф 6 от Директива 2013/36/ ЕС и членове 88 и 89 от Директива 2014/59/ ЕС , както и в колегиите за борба с изпирането на пари и финансирането на тероризма в съответствие с глава VI, раздел 3, подраздел IIIa от Директива ( ЕС ) 2015/849 и Насоките за колегиите за борба с изпирането на пари и финансирането на тероризма⁸ .“

⁸ Съвместни насоки относно сътрудничеството и обмена на информация за целите на Директива ( ЕС ) 2015/849 между компетентните органи , упражняващи надзор върху кредитните и финансовите институции ( Насоки за колегиите за БИП / БФТ ) от 16 декември 2019 г ., (JC 2019/81).

10. Точка 4 се заменя със следното : „7. Настоящите насоки са предназначени за i) компетентните …

Точка 4 се заменя със следното :

„7. Настоящите насоки са предназначени за i) компетентните органи , определени в член 4, точка 2 от Регламент ( ЕС ) № 1093/2010, и за ii) компетентните органи , определени в член 3, параграф 1, точка 35 от Регламент ( ЕС ) № 2023/1114.“

11. Точка 5 се заменя със следното : „8. Освен ако не е посочено друго , термините , използвани и …

Точка 5 се заменя със следното :

„8. Освен ако не е посочено друго , термините , използвани и определени в Директива 2013/36/ ЕС , Директива ( ЕС ) 2015/2366, Директива 2014/59/ ЕС , Директива ( ЕС ) 2015/849 и Регламент ( ЕС ) 2023/1114 имат същото значение в настоящите насоки .“

12. Точки 6 и 7 се преномерират съответно на точки 9 и 10.

Точки 6 и 7 се преномерират съответно на точки 9 и 10.

13. Точка 9 се заменя със следното : „9. За целите на прилагането на член 55 от Директива 2013/36/ …

Точка 9 се заменя със следното :

„9. За целите на прилагането на член 55 от Директива 2013/36/ ЕС и в съответствие с член 24 от Директива ( ЕС ) 2015/2366 и член 57 а , параграф 5 от Директива ( ЕС ) 2015/849, член 97 и член 98, параграф 1 от Директива 2014/59/ ЕС , член 116, параграф 6 от ДКИ и членове 88 и 89 от Директива 2014/59/ ЕС , Насоките за колегиите за БИП / БФТ и член 107, параграф 5 от Регламент ( ЕС ) 2023/1114 компетентните органи следва да считат режима на професионална тайна и поверителност на органите на третата държава , посочен в приложението , за еквивалентен на посочения в :

а . дял VII, глава 1, раздел II от Директива 2013/36/ ЕС ,

б . член 24 от Директива ( ЕС ) 2015/2366,

в . членове 84 и 98 от Директива 2014/59/ ЕС ,

г . глава VI, раздел 3, подраздел III а от Директива ( ЕС ) 2015/849,

д . член 100 от Регламент ( ЕС ) 2023/1114,

когато е приложимо , в зависимост от компетентността на органа на третата държава “.

14. Приложението се изменя , както следва : Бележка под линия 12 се заменя със следното : „ В тази …

Приложението се изменя , както следва :

Бележка под линия 12 се заменя със следното :

„ В тази колона се посочва дали разпоредбите , приложими за орган на трета държава , са били оценени по отношение на съответните разпоредби на Директива 2013/36/ ЕС (1), Директива ( ЕС ) 2015/2366 (2), Директива ( ЕС ) 2015/849 (3), Директива 2014/59/ ЕС (4) и Регламент ( ЕС ) 2023/1114 (5).“ След таблицата относно Австралийския орган за пруденциално регулиране се вмъква следната таблица :

ОЦЕНЯВАН ОБХВАТ НА ОРГАН ОЦЕНКА

ПРИНЦИП ПОНЯТИЕ ПОВЕРИТЕЛНА ИНФОРМАЦИЯ

1 ЗА

ЗАДЪЛЖЕНИЕ ПРОФЕСИОНАЛНА

ПРИНЦИП 2 ЗА ТАЙНА

ПРИНЦИП 3 ИЗПОЛЗВАНЕ НА ПОВЕРИТЕЛНА ИНФОРМАЦИЯ

РАЗКРИВАНЕТО

ОГРАНИЧЕНИЯ

ПРИНЦИП ПОВЕРИТЕЛНА ИНФОРМАЦИЯ

4 ЗА НА

ДОПЪЛНИТЕЛНА САНКЦИИ НА

ИНФОРМАЦИЯ НАРУШЕНИЕ ЗАДЪЛЖЕНИЯ

В СЛУЧАЙ

ЦЯЛОСТНА ОЦЕНКА НА

АВСТРАЛИЯ (3) Част част Австралийски от доклади център за за борбата

1, 11, Закона

раздел

5 и раздел 212 за с

Част 11, 184 и борбата на пари

раздели 121, Част 224 от Закона за 125—129, с изпирането 134 алинея

11, раздели раздел и раздел 212, 3 от Закона

Част борбата изпирането

от Закона за с на пари

Част част от пари с изпирането

15, Закона

11, раздел раздел за борбата на

121 и Еквивалентно 198

трансакции и изпирането на пари за борбата с

анализ и (AUSTRAC) на 2006 https://www.aus trac.gov.au/ борбата

финансирането тероризма г

. (

от Закон за с

изпирането

на пари

Раздел за австралийските държавни

поведение

15 от Кодекса служители

на

изпирането пари

)

на

( раздел за служба

държавната

13 от Закона от 1999

г .)

Таблицата относно Китайската регулаторна комисия за банковия и застрахователния сектор се заменя със следното :

ОЦЕНЯВАН ОБХВАТ НА ОРГАН ОЦЕНКА

ПРИНЦИП ПОНЯТИЕ ПОВЕРИТЕЛНА ИНФОРМАЦИЯ

1 ЗА

ЗАДЪЛЖЕНИЕ ПРОФЕСИОНАЛНА

ПРИНЦИП 2 ЗА ТАЙНА

ПРИНЦИП 3 ИЗПОЛЗВАНЕ НА ПОВЕРИТЕЛНА ИНФОРМАЦИЯ

РАЗКРИВАНЕТО

ОГРАНИЧЕНИЯ

ПРИНЦИП ПОВЕРИТЕЛНА ИНФОРМАЦИЯ

4 ЗА НА

ДОПЪЛНИТЕЛНА САНКЦИИ НА

ИНФОРМАЦИЯ НАРУШЕНИЕ ЗАДЪЛЖЕНИЯ

В СЛУЧАЙ

Цялостна оценка НА 7

КИТАЙ (1) (4) Административни правила Национална професионалната администрация тайна за финансово поверителността регулиране ( АППТП ( НАФР ) Закон държавните

и ), за

относно глава 10

Член Китайската република банковото и надзор Заповед Председателя 2003

11 от Закона на Член народна за Член регулиране ( ЗБРН , на на КНР , г .)

11 от ЗБРН 59 от АППТП

Член Наредбата Китайската република разкриването правителствена информация издадена Държавния

14 от на народна относно на ( НРПИ , от съвет

Член Членове АППТП Гражданско Китайската република 2018

43 от ЗБРН 77—78 право народна ( ЗДС г .)

Еквивалентно от на ,

служители Китайската народна ( ЗДС Председателя КНР

, Заповед , 2003

на република на на г .)

Членове ЗДС Член член Временни НАФР администрацията командирования персонал Временни НАФР на договорния персонал Правила управление поверителността командировани договорно служители седалището Закон надзор народна член Закон компенсации Китайската република

14 и 59 от 63, глава 10 и 32 от АППТП мерки на към на мерки на за управление за на за и наети в на НАФР за банковия на Китайската република , 43 за държавните на народна , член 4

през Член АППТП Членове ЗБРН Гражданско Китайската република 2018 Наредба наказанието държавните служители административните агенции Гражданскопроцесуа лен Китайската република 67 Наказателно процесуален на народна член Закон администриране събирането данъци Китайската република

и Китайската

2007 кодекс 68 54

г .) 63, член 77 от 6, 11 и 14 от право на народна ( ЗДС , г .) относно на на (2007 г .) на народна , членове - закон република , за на на на народна , член 6

Наредба наказанието държавните служители административните агенции

относно на на (2007

.) 8

Таблицата , отнасяща се до Централната банка на Черна гора , се заменя със следната :

ОЦЕНЯВАН ОБХВАТ НА ОРГАН ОЦЕНКА

ПРИНЦИП ПОНЯТИЕ ПОВЕРИТЕЛНА ИНФОРМАЦИЯ

1 ЗА

ЗАДЪЛЖЕНИЕ ПРОФЕСИОНАЛНА

ПРИНЦИП 2 ЗА ТАЙНА

ПРИНЦИП 3 ИЗПОЛЗВАНЕ НА ПОВЕРИТЕЛНА ИНФОРМАЦИЯ

РАЗКРИВАНЕТО

ОГРАНИЧЕНИЯ

ПОВЕРИТЕЛНА ИНФОРМАЦИЯ

ПРИНЦИП 4 ЗА НА

САНКЦИИ НА

ДОПЪЛНИТЕЛНА ИНФОРМАЦИЯ ЗАДЪЛЖЕНИЯ

В СЛУЧАЙ НАРУШЕНИЕ

Цялостна оценка НА 9

ЧЕРНА ГОРА (1), (3) Член от Централна банка на Черна Закона гора централната www.cbcg.me на ( ЗЦБЧГ

84, Черна

за )

параграф 1 банка гора

Член от Закона Централната Черна Членове 344,

84, алинеи 1—2 за банка на гора 203, 204, 353 и 354 от ЗКИ

Членове 237, 245 и 344 от ЗКИ

Член членове ЗЦБЧГ Закон член Членове

84, алинея 3; 76 и 76 а от за банките , 107 6 и 9 от

Член Наказателния кодекс Член Член Правилника

280 от 84 от ЗЦБЧГ 26 от за

Еквивалентно

Член от кредитните институции

203 Закона

и член 344 за ( ЗКИ )

Закона финансова стабилност Член

за Съвета за 29, алинеи 2, 3

поверителност Член за изпирането

борбата

126 от Закона с на

пари

Член сигурността данните

от

Закона за на ( ЗСД )

35 защита Членове

от

Закона за на депозитите 336 и 347 от

Член платежните

от Закона за системи

ЗКИ Членове

10 и 11 от

Член Правилника поверителност 4014/14-2-2010 май 4014/84-3

2 2011

от

за (0101-от 30 г ., 0101-от 25 март

Закона на Член борбата на

държавен пари

за извършване одит 134 от Закона за с изпирането

2016 г ., 0101-8380-

4/2018 от 6 ноември 2018 г .)

Член 112 от Закона за предотвратяване на изпирането на пари и финансирането на тероризма (OGM 110/23, 65/24) ( Закон за борбата с изпирането на пари )

Следната таблица се вмъква след таблицата относно Централната банка на Черна гора :

ОЦЕНЯВАН ОРГАН ОБХВАТ НА ОЦЕНКА

ПРИНЦИП ПОНЯТИЕ ЗА ПОВЕРИТЕЛНА ИНФОРМАЦИЯ

ПРИНЦИП 2 ЗАДЪЛЖЕНИЕ ЗА ПРОФЕСИОНАЛНА ТАЙНА

ПРИНЦИП 3 ИЗПОЛЗВАНЕ НА ПОВЕРИТЕЛНА ИНФОРМАЦИЯ

ОГРАНИЧЕНИЯ НА

РАЗКРИВАНЕТО ИНФОРМАЦИЯ

ПРИНЦИП ПОВЕРИТЕЛНА

4 ЗА

ДОПЪЛНИТЕЛНА

ИНФОРМАЦИЯ САНКЦИИ СЛУЧАЙ НАРУШЕНИЕ ЗАДЪЛЖЕНИЯ

В НА НА

Цялостна оценка

ПЕРУ (1), (2), (3), (4)

Член 26702

140 от Закон — Общ

Член 6 от Правилата за

Членове 144, 152, 153, 182, 359, 376,

Член Политическата

97 от

Член Наказателния

165

от

Еквивалентно

Надзорна служба за банки , застрахователни компании и

закон финансовите застрахователните системи

за и и

защита на поверителната информация , обменяна с регулаторни

381 от Закон 26702 — Общ закон за финансовите и застрахователните системи и

конституция Перу Член 26702

на 376 от Закон — Общ

кодекс Членове Закон Закон

27588 за

на Перу 1, 4 от –

пенсионни фондове (SBS)

органичния на

закон SBS

органи и международни организации (SBS-

органичния закон на SBS

закон финансовите застрахователните

за и

установяване забрани несъвместимости

на и

https://www.sbs.g ob.pe/

Член за банка Член за достъпа обществена информация Закон

41 от Закона Централната , DL. 26123 17 от Закона прозрачността до — 27806

DIR-SBS-653-02) Членове 17, 140, 142, 143, 143A, 376 от Закон 26702 — Общ закон за финансовите и застрахователните системи и органичния закон на SBS

Членове 17 и 18 от Закон 27806 (TUO D.S. 021-2019-JUS)

системи органичния на Членове Закон D.S. Закон прозрачността достъпа обществена информация Член 27444 004-2019-JUS ( Закон административно производство Член Правилата защита поверителната информация обменяна регулаторни органи международни организации DIR-SBS-653-02) Член Законодателен декрет относно националната разузнавателна система националната дирекция разузнаването (DINI) Член 27444 004-2019-JUS Закон административно производство ( ЗОАП

SBS 021-2019-JUS,

и закон 17, 18 от 27806 – TUO за и до 87 от Закон – TUO D.S. за общото ) 8.4 от за на , с и (SBS-36 от 1141 (SINA) и на 87 от Закон – TUO D.S. за общото )

за лица служители за предоставят на каквато договорна Член Директива DIR-SBS-653-02 SBS защита поверителната информация обменяна регулаторни органи международни организации

длъжностни лица държавата (

и 6 Правила

държавни , както , които услуги по и да е форма от SBS-на за на , с и )

Таблицата , отнасяща се до Националната банка на Сърбия , се заменя със следната :

ОЦЕНЯВАН ОБХВАТ НА ОРГАН ОЦЕНКА

ПРИНЦИП ПОНЯТИЕ ПОВЕРИТЕЛНА ИНФОРМАЦИЯ

1 ЗА

ЗАДЪЛЖЕНИЕ ПРОФЕСИОНАЛНА

ПРИНЦИП 2 ЗА ТАЙНА

ПРИНЦИП 3 ИЗПОЛЗВАНЕ НА ПОВЕРИТЕЛНА ИНФОРМАЦИЯ

ОГРАНИЧЕНИЯ РАЗКРИВАНЕТО

ПРИНЦИП 4 ПОВЕРИТЕЛНА ИНФОРМАЦИЯ

ЗА НА

ДОПЪЛНИТЕЛНА НАРУШЕНИЕ

ИНФОРМАЦИЯ САНКЦИИ СЛУЧАЙ ЗАДЪЛЖЕНИЯ

Цялостна оценка В НА НА

СЪРБИЯ (1), (3) Член от Закона Национална народна банка на ( Държавен Сърбия Република 72/2003, www.nbs.rs 85/2005

86 а

, банка 55/2004, —

алинеи 1 и 2 за Сръбската вестник на Сърбия , бр . друг закон ,

Член от Закона народна ( Държавен Република 72/2003, 85/2005

86 а , алинеи 3 и 4 за Сръбската банка вестник на Сърбия , бр . 55/2004, — друг закон ,

Членове 65 и 70 от Закона за Сръбската народна банка ( Държавен вестник на Република Сърбия , бр 72/2003, 55/2004, 85/2005 — друг закон

. ,

Член Сръбската банка вестник Република бр 85/2005

65 от Закона народна ( Държавен на Сърбия . 72/2003, 55/2004, — друг

за ,

Член Наказателния кодекс Член за данните

240 от 98 от Закона сигурността

Еквивалентно на

44/2010, 106/2012 40/2015 Конституционния 44/2018

76/2012, 14/2015, и и

решение на съд , 19/2025)

44/2010, 106/2012, 40/2015 Конституционния 44/2018

76/2012, 14/2015, и Решение на съд , и 19/2025)

44/2010, 76/2012, 106/2012, 14/2015, 40/2015 и Решение на Конституционния съд 44/2018 и 19/2025)

закон 76/2012, 14/2015, Решение Конституционния съд

, 44/2010, 106/2012, 40/2015 на , 44/2018 и

Членове член от предотвратяване на

120 118, точка Закона за изпирането

и 51 на

Член Закона ( Държавен Република 107/2005, 14/2015)

9 б за

член 46 от банките вестник на Сърбия , бр . 91/2010 и

Член 47, алинеи 48; и 2 от ( Държавен Република 107/2005,

9 б , член 46, член 1 и 2; член член 103, алинея Закона за банките вестник на Сърбия , бр . 91/2010 и

Член 8, член 9 б , член 49, член 103, алинея и член 112 от Закона за банките ( Държавен вестник на Република Сърбия , бр . 107/2005, 91/2010 и 14/2015)

19/2025) Член 47, 51 банките вестник

8, член 9 б , член член 49 и член от Закона за ( Държавен на

пари финансирането тероризма ( Държавен на Сърбия 113/2017,

и Република , бр . 91/2019,

вестник

на

Член предотвратяване

112

от Закона за на

14/2015)

Република

Сърбия

153/2020, 94/2024

92/2023, и 19/2025)

изпирането финансирането тероризма вестник Сърбия 91/2019, 92/2023, 19/2025)

на бр 153/2020, 94/2024

на пари и на ( Държавен Република . 113/2017, и

Закон 29, алинеи 38

за одита , член 1 и 2, и член

Член 94 от Закона за предотвратяване на изпирането на пари и финансирането на тероризма ( Държавен вестник на Република Сърбия , бр . 113/2017, 91/2019, 153/2020, 92/2023, 94/2024 и 19/2025)

бр 91/2010 Член за на пари финансирането тероризма ( на Сърбия 113/2017, 153/2020, 94/2024

Държавен

. 107/2005, и 14/2015); 112 а от Закона предотвратяване изпирането на и на вестник Република , бр . 91/2019, 92/2023, и 19/2025)

След таблицата относно Американската комисия по ценни книжа и борси се вмъкват следните таблици :

ОЦЕНЯВАН ОБХВАТ НА ПРИНЦИП 1 ПРИНЦИП 2 ПРИНЦИП 3 ПРИНЦИП 4 ДОПЪЛНИТЕЛНА Цялостна

ОРГАН ОЦЕНКА

ИНФОРМАЦИЯ

ПОНЯТИЕ ПОВЕРИТЕЛНА

ЗА

ЗАДЪЛЖЕНИЕ ПРОФЕСИОНАЛНА

ЗА ТАЙНА

ИЗПОЛЗВАНЕ НА ПОВЕРИТЕЛНА ИНФОРМАЦИЯ

РАЗКРИВАНЕТО Член

ОГРАНИЧЕНИЯ ПОВЕРИТЕЛНА ИНФОРМАЦИЯ 348, алинея

ЗА НА 1

от

ИНФОРМАЦИЯ САНКЦИИ СЛУЧАЙ НАРУШЕНИЕ ЗАДЪЛЖЕНИЯ

оценка В НА НА

ОБЕДИНЕНОТ (1), (2), (3), (4) Раздел О КРАЛСТВО (2) и Орган за

348, (4) от

Закона

подраздели за

Раздел подраздели от ЗФУП

348, 1, 5, 6 и 8

Раздел 349 от ЗФУП Част Закона II, раздел за финансовите 7 от

ЗФУП Част

II и раздел

Раздел ЗФУП

352

от

Еквивалентн о

контрол върху

подраздели

5 и

от

финансовата финансовите дейност пазари

от

2000

услуги и г . ( ЗФУП )

Приложение точка

17 А , 23 от ЗФУП

услуги и пазари от 2000 г . ( Разкриване на поверителна

раздел от относно

5 и раздел Регламента

( ОКФД ) Член

89L

от

Закона за

Член

89L от Закона за

информация )

разкриването

https://www.fc банките

от

2009 г .

банките

от 2009 г .

Регламент от 2001 г .

a.org.uk/

( Регламент за разкриването ) Правила за публичния регистър , разкриването на информация и сътрудничеството ( финансови услуги ) ( изменение ) ( излизане от ЕС ) от 2019 г .

Финансовата надзорна наръчник персонала Член

служба 348, алинея

– за от

ОБЕДИНЕНОТ 1, 2, 3, 4 Раздел О КРАЛСТВО 2 и 4 Орган пруденциално регулиране за финансовите пазари

348, от Закона от

2000

подраздели за услуги г . ( ЗФУП и )

Раздел подраздели от Приложение ЗФУП

348, 1, 5, 6 и 8 17 А ,

Раздел 349 от ЗФУП услуги Част Закона II, и раздел за пазари финансовите 7 от от 2000

ЗФУП Част подраздели раздел

II 5 и и раздел раздел 5 и

от 4; 7

Раздел ЗФУП

352

от

Еквивалентн о

( част от Член Английската банките централна банка )

89L от

от

Закона за 2009 г .

точка Член банките

23 от ЗФУП 89L от Закона за от 2009 г .

г . ( Разкриване на поверителна информация ) Регламент от 2001 г .

от относно разкриването

Регламента

( ОПР )

( разкриването Регламент за )

Кодекс на централна

за Английската поведение банка

htt(cid:31)s://www.b(cid:31) nk(cid:31)f(cid:31)ngl(cid:31)nd.(cid:31)(cid:31). uk/

Правила за публичния регистър , разкриването на информация и сътрудничеството ( финансови услуги ) ( изменение ) ( излизане от ЕС ) от 2019 г .

action and Analysis Reports Cen- Laundering and Coun- AML Act Act

tre (AUSTRAC)	ter-Terrorism ing	Act	Financ-2006 (AML					Section 15 of the Aus-tralian Public Services
https://www.aus-trac.gov.au/	Act)							Code of Conduct (Sec-tion 13 of the Public Service Act 1999)

c. The table concerning the China Banking and Insurance Regulatory Commission is replaced by the following:

AUTHORITY AS- SCOPE OF AS- PRINCIPLE 1 PRINCIPLE 2 PRINCIPLE 3 PRINCIPLE 4 ADDITIONAL INFOR- Overall Assess-

SESSED SESSMENT	NOTION	DENTIAL	OF CONFI-INFOR-MATION	OBLIGATION OF PRO-FESSIONAL SECRECY	USE OF CONFIDENTIAL INFORMATION	RESTRICTIONS DISCLOSURE DENTIAL	ON THE OF CONFI-INFOR-MATION	MATION ment SANCTIONS IN CASES OF BREACHES OF OBLI-GATIONS
CHINA (1) (4)	Administrative on	Professional	Rules Se-	Article 11 of the Law of the People’s Republic of	Article 11 of LBRS	Article lation of	14 and 15 Regu-the People's	Article 43 of LBRS Equivalent
National Financial Regulatory Ad-ministration (NFRA)	crecy ality ter Civil the of der dent,	and (ARPSC), 10 Servant People’s China of 2003)	Confidenti-Chap-Law of Republic (CSL, the Or-the PRC Presi-	China on Banking Regu-lation and Supervision (LBRS, the Order of the PRC President, 2006) Article 14 and Article 59 of CSL Article 63, Chapter 10 and Article 32 of ARPSC NFRA Interim Measures of the Administration of Seconded Personnel NFRA Interim Measures of the Administration of Contract Personnel Rules on Confidentiality Management for Se-conded and Contract Personnel of NFRA Head-quarters Banking Supervision Law of the People’s Republic of China, Article 43 State Compensation Law of the People’s Republic of China, Article 4	Article 59 of ARPSC	Republic the Disclosure ernment (RDGI, State Council Article ARPSC Articles LBRS Civil Servant People's China (CSL, Regulation ishment ants of Agencies Civil Procedure the People’s of China, 68 Criminal Law of public of cle 54 Tax Collection istration People’s China, Article	of China on of Gov-Information issued by the in 2007) 63, Article 77 of 6, 11 and 14 of Law of the Republic of 2018) on the Pun- of Civil Serv-Administrative (2007) Law of Republic Article 67 and Procedure the People’s Re-China, Arti-Admin-Law of the Republic of 6	Articles 77 – 78 of ARPSC Civil Servant Law of the People's Republic of China (CSL, 2018) Regulation on the Pun-ishment of Civil Serv-ants of Administrative Agencies (2007)

d. The table concerning the Central Bank of Montenegro is replaced by the following:

AUTHORITY AS- SCOPE OF AS- PRINCIPLE 1 PRINCIPLE 2 PRINCIPLE 3 PRINCIPLE 4 ADDITIONAL INFOR- Overall Assess-

SESSED SESSMENT	NOTION	DENTIAL	OF CONFI-INFOR-MATION	OBLIGATION OF PRO-FESSIONAL SECRECY	USE OF CONFIDENTIAL INFORMATION	RESTRICTIONS DISCLOSURE DENTIAL	ON THE OF CONFI-INFOR-MATION	MATION ment SANCTIONS IN CASES OF BREACHES OF OBLI-GATIONS
MONTENEGRO (1), (3)	Article graph		84, para-1 of the	Article 84 paragraphs 1-2 of the Central Bank of	Articles 237, 245 and 344 of the LCI	Article Article	84, paragraph 3; 76 and 76a of	Article 280 of the Crim- Equivalent inal Code
Central Bank of Montenegro www.cbcg.me	Central tenegro Article cle Credit (LCI) Article on Article ment Article book (0101-4014/14-2-2010 0101-4014/84-3 March 8380-4/2018 vember Article the money and ing 65/24)	344 Data System on of prevention terrorist (OGM	Bank of Mon-Law (CBML) 203 and Arti- of the Law on Institutions 3 of the Law Secrecy (LDS) 54 of the Pay-Law 2 of the Rule-Secrecy 30 May 2011, of 25 2016, 0101- of 6 No-2018) 112 of Law on of laundering financ-110/23, (AML Law)	Montenegro Law Articles 203, 204, 344, 353 and 354 of the LCI		the CBML Banking cle 107 Articles Law on Stability Article 3 and 35 Protection Articles the LCI Articles the Law State Audit Article Law	Law Arti-6 and 9 of the The Financial Council 29 paragraph 2, of the Deposit Law 336 and 347 of 10 and 11 of Governing the 134 of the AML	Article 84 of the CBML Article 26 of the Rule-book on Secrecy Article 126 of the AML Law

e. The following table is inserted after the table concerning the Central Bank of Montenegro:

AUTHORITY AS- SCOPE OF AS- PRINCIPLE 1 PRINCIPLE 2 PRINCIPLE 3 PRINCIPLE 4 ADDITIONAL INFOR- Overall Assess-

SESSED SESSMENT	NOTION	DENTIAL	OF CONFI-INFOR-MATION	OBLIGATION OF PRO-FESSIONAL SECRECY	USE OF CONFIDENTIAL INFORMATION	RESTRICTIONS DISCLOSURE DENTIAL	ON THE OF CONFI-INFOR-MATION	MATION ment SANCTIONS IN CASES OF BREACHES OF OBLI-GATIONS
PERU (1), (2), (3), (4) Superintendency of Bank, Insur-ance and Pension Fund Administra-tors (SBS)	Article Law Law and tems of Article	26702 of Insurance and the	140 of the – General the Financial Sys-Organic Law SBS 41 of the Cen-	Article 6 of the Rules to Protect Confidential In-formation Exchanged with Regulators and In-ternational Organisa-tions (SBS-DIR-SBS-653-02)	Articles 144, 152, 153, 182, 359, 376, 381 of Law 26702 – General Law of the Financial and Insurance Systems and Organic Law of the SBS	Article cal Constitution Article 26702 – the Financial ance Systems ganic Law	97 of the Politi- of Peru 376 of Law General Law of and Insur- and Or- of the SBS	Article 165 of the Peru- Equivalent vian Criminal Code Articles 1, 4 Law 27588 – Law Establishing Pro-hibitions and Incom-patibilities of Officials and Public Servants, as
https://www.sbs.g ob.pe/	tral 26123 Article of and Information 27806	Bank the Access	Law, DL. 17 of the Law Transparency of Public – Law	Articles 17, 140, 142, 143, 143A, 376 of the Law 26702 – General Law of the Financial and Insurance Systems and Organic Law of the SBS	Articles 17 and 18 of Law 27806 (TUO D.S. 021-2019-JUS)	Article 27806 2019-JUS, Transparency cess of mation Article – TUO D.S. JUS (General trative Article to Protect Information with Regulators ternational tions (SBS-DIR-SBS-653-02) Article Decree National System National Intelligence Article – TUO D.S. 2019- JUS eral Administrative Procedure	17, 18 of Law – TUO D.S. 021-Law of the and Ac-Public Infor-87 of Law 27444 004-2019-Adminis-Procedure Law) 8.4 of the Rules Confidential Exchanged and In-Organisa-36 of Legislative 1141 on the Intelligence (SINA) and the Directorate of (DINI) 87 of Law 27444 No. 004-Law on Gen-(LPAG)	well as Persons Who Provide Services to the State under any Con-tractual Modality Article 6 of the SBS Di-rective SBS-DIR-SBS-653-02 (Rules to Pro-tect Confidential Infor-mation Exchanged with Regulators and Interna-tional Organisations)

f. The table concerning the National Bank of Serbia is replaced by the following:

AUTHORITY AS- SCOPE OF AS- PRINCIPLE 1 PRINCIPLE 2 PRINCIPLE 3 PRINCIPLE 4 ADDITIONAL INFOR- Overall Assess-

SESSED SESSMENT	NOTION	DENTIAL	OF CONFI-INFOR-MATION	OBLIGATION OF PRO-FESSIONAL SECRECY	USE OF CONFIDENTIAL INFORMATION	RESTRICTIONS DISCLOSURE DENTIAL	ON THE OF CONFI-INFOR-MATION	MATION ment SANCTIONS IN CASES OF BREACHES OF OBLI-GATIONS
SERBIA (1), (3)	Article graphs		86a para-1 and 2 of the	Article 86a paragraphs 3 and 4 of the Law on the	Articles 65 and 70 of the Law on the Na-	Article on the	65 of the Law National Bank of	Article 240 of the Crim- Equivalent inal Code
National Bank of Serbia	Law	on	the National	National Bank of Serbia (RS Official Gazette,	tional Bank of Serbia (RS Official Gazette,	Serbia (RS zette, No	Official Ga-72/2003,
www.nbs.rs	Bank ficial No 85/2005 44/2010, 106/2012 40/2015 tutional sion, 19/2025) Article cle Banks zette, 91/2010 14/2015) Article Law tion dering nancing (RS Nos 91/2019, 92/2023, and	of Gazette, 72/2003, 44/2018 46 on of Official 113/2017, 19/2025)	Serbia (RS Of-55/2004, – other law, 76/2012, 14/2015, and Consti-Court deci- and 9b and Arti- of the Law on (RS Official Ga-No 107/2005, and 112a of the the Preven-Money Laun- and the Fi- of Terrorism Gazette, 153/2020, 94/2024	No 72/2003, 55/2004, 85/2005 – other law, 44/2010, 76/2012, 106/2012, 14/2015, 40/2015 and Constitu-tional Court decision, 44/2018 and 19/2025) Article 9b, Article 46, Ar-ticle 47, paragraphs 1 and 2; Article 48; and Ar-ticle 103, paragraph 2 of the Law on Banks (RS Of-ficial Gazette, No 107/2005, 91/2010 and 14/2015) Law on Auditing, Arti-cle 29, paragraphs 1 and 2; and Article 38	No 72/2003, 55/2004, 85/2005 – other law, 44/2010, 76/2012, 106/2012, 14/2015, 40/2015 and Constitu-tional Court decision, 44/2018 and 19/2025) Article 8, Article 9b, Ar-ticle 49, Arti-cle 103, paragraph 2 and Article 112 of the Law on Banks (RS Offi-cial Gazette, No 107/2005, 91/2010 and 14/2015) Article 94 of the Law on the Prevention of Money Laundering and the Financing of Terror-ism (RS Official Ga-zette, Nos 113/2017, 91/2019, 153/2020, 92/2023, 94/2024 and 19/2025)	55/2004, other law, 76/2012, 14/2015, Constitutional decision, 19/2025) Article ticle 47; Article on Banks Gazette, 91/2010 Article on the Money the Financing ism (RS zette, Nos 91/2019, 92/2023, 19/2025)	85/2005 – 44/2010, 106/2012, 40/2015 and Court 44/2018 and 8, Article 9b, Ar-Article 49 and 51b of the Law (RS Official No 107/2005, and 14/2015); 112a of the Law Prevention of Laundering and of Terror-Official Ga-113/2017, 153/2020, 94/2024 and	Article 98 of the Law on Data Secrecy Articles 120 and Arti-cle 118, item 51 of the Law on the Prevention of Money Laundering and the Financing of Terrorism (RS Official Gazette, Nos 113/2017, 91/2019, 153/2020, 92/2023, 94/2024 and 19/2025)
g. The following tables are inserted		after	the table concerning	the American Securities	and Exchange Commission:

AUTHORITY AS- SCOPE OF AS- PRINCIPLE 1 PRINCIPLE 2 PRINCIPLE 3 PRINCIPLE 4 ADDITIONAL INFOR- Overall Assess-

SESSED SESSMENT	NOTION	DENTIAL	OF CONFI-INFOR-MATION	OBLIGATION OF PRO-FESSIONAL SECRECY	USE OF CONFIDENTIAL INFORMATION	RESTRICTIONS DISCLOSURE DENTIAL Section	ON THE OF CONFI-INFOR-MATION 348(1) of the	MATION ment SANCTIONS IN CASES OF BREACHES OF OBLI-GATIONS
UNITED KINGDOM (1), (2), (3), (4)	Section tions	(2)	348, subsec- and (4) of	Section 348, subsec-tions (1), (5), (6) and (8)	Section 349 of the FSMA	FSMA		Section 352 of the Equivalent FSMA
Financial Authority Conduct	the and	Financial Markets	Act Services 2000	of the FSMA	Part II, Section 7 of the	Part Subsections II	and 5 section and 6 of 4;
(FCA)	(FSMA)			Schedule 17A, para-graph 23 of the FSMA	Financial Services and Markets Act 2000 (Dis-	section of the	5; and section 7 Disclosure Regu-
https://www.fca.o rg.uk/	Section Banking		89L of the Act 2009	Section 89L of the Bank-ing Act 2009	closure of Confidential Information) Regula-tion 2001 (The Disclo-sure Regulation) The Public Record, Dis-closure of Information and Co-operation (Fi-nancial Services) (Amendment) (EU Exit) Regulations 2019	lation The financial Authority book Section	conduct – staff hand-348(1) of FSMA
UNITED KINGDOM (1), (2), (3), (4) Prudential tion (part England) of Authority Bank Regula- of	Section tions the and (FSMA)	Financial Markets (2)	348 subsec- and (4) Act Services of 2000	Section 348, subsec-tions of Schedule the (1), FSMA (5), 17A, (6) para- and (8) graph 23 of the FSMA	Section 349 of the FSMA Part Financial II, Section Services 7 of and the Markets Act 2000 (Dis-	Part Subsections section of the II lation	Disclosure 5; and and 5 section and section Regu- 6 of 4; 7	Section 352 of the Equivalent FSMA
(PRA)	Section Banking		89L of the Act 2009	Section 89L of the Bank-	closure of Confidential Information) Regula-	The Bank	of England
https://www.bank ofengland.co.uk/				ing Act 2009	tion sure 2001 Regulation) (The Disclo-The Public Record, Dis-closure of Information and Co-operation (Fi-nancial Services) (Amendment) (EU Exit) Regulations 2019	Code	of Conduct

1.1 Препратки

1.2 Идентифицирани изисквания

1.3 Свързани стандарти

2. Идентифицирани изисквания

Изисквания
Източник	Изискване

3. Свързани стандарти

Стандарти
Източник	Изискване

EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/