+4. Módosítások
---+7. Az EBA/GL/2022/04 iránymutatások az alábbiak szerint módosulnak:
---+8. a (2) bekezdés helyébe a következ ő szöveg lép: „5. Ez az iránymutatás annak az illetékes …
---+9. a (3) bekezdés helyébe a következ ő szöveg lép: „6. Az iránymutatás a mellékletben felsorolt …
---+10. a (4) bekezdés helyébe a következ ő szöveg lép: „(7) Ezeknek az iránymutatásoknak a címzettjei …
---+11. az (5) bekezdés helyébe a következ ő szöveg lép: „(8) Eltér ő rendelkezés hiányában a …
---+12. A (6) és (7) bekezdés számozása (9) és (10) bekezdésre változik.
---+13. a (9) bekezdés helyébe a következ ő szöveg lép: „(9) A 2013/36/EU irányelv 55. cikkének az (EU) …
---+14. A melléklet a következ ő képpen módosul: a. a (12) lábjegyzet helyébe a következ ő szöveg lép …
---+action and Analysis Reports Cen- Laundering and Coun- AML Act Act

4. Módosítások

1. Áttekintés

7. Az EBA/GL/2022/04 iránymutatások az alábbiak szerint módosulnak:

Az EBA/GL/2022/04 iránymutatások az alábbiak szerint módosulnak:

8. a (2) bekezdés helyébe a következ ő szöveg lép: „5. Ez az iránymutatás annak az illetékes …

a (2) bekezdés helyébe a következ ő szöveg lép:

„5. Ez az iránymutatás annak az illetékes hatóságok általi értékelésére vonatkozik, hogy a mellékletben említett harmadik országbeli hatóságokra vonatkozó titoktartási és szakmai titoktartási szabályozás egyenérték ű -e a 2013/36/EU irányelv³ VII. címe 1. fejezetének II. szakaszában, az (EU) 2015/2366 irányelv⁴ 24.cikkében, az (EU) 2015/849 irányelv⁵ VI.

3 Az Európai Parlament és a Tanács 2013/36/EU irányelve (2013. június 26.) a hitelintézetek tevékenységéhez való hozzáférésr ő l és a hitelintézetek és befektetési vállalkozások prudenciális felügyeletér ő l, a 2002/87/EK irányelv módosításáról, a 2006/48/EK és a 2006/49/EK irányelv hatályon kívül helyezésér ő l ( HL L 176., 2013.6.27., 338. o.

http://data.europa.eu/eli/dir/2013/36/oj ).

4 Az Európai Parlament és a Tanács (EU) 2015/2366 irányelve (2015. november 25.) a bels ő piaci pénzforgalmi szolgáltatásokról és a 2002/65/EK, a 2009/110/EK és a 2013/36/EU irányelv és az 1093/2010/EU rendelet módosításáról, valamint a 2007/64/EK irányelv hatályon kívül helyezésér ő l (HL L 337., 2015.12.23., 35. o.,

ELI: http://data.europa.eu/eli/dir/2015/2366/oj ).

5 Az Európai Parlament és a Tanács (EU) 2015/849 irányelve (2015. május 20.) a pénzügyi rendszerek pénzmosás vagy terrorizmusfinanszírozás céljára való felhasználásának megel ő zésér ő l, a 648/2012/EU európai parlamenti és tanácsi rendelet módosításáról, valamint a 2005/60/EK európai parlamenti és tanácsi irányelv és a 2006/70/EK bizottsági irányelv hatályon kívül helyezésér ő l ( HL L 141., 2015.6.5., 73. o.,

ELI: http://data.europa.eu/eli/dir/2015/849/oj ). fejezete 3. szakaszának IIIa. alszakaszában, a 2014/59/EU irányelv⁶ 84. és 98. cikkében, valamint az (EU) 2023/1114 rendelet⁷ 100. cikkében meghatározott feltételekkel.”

9. a (3) bekezdés helyébe a következ ő szöveg lép: „6. Az iránymutatás a mellékletben felsorolt …

a (3) bekezdés helyébe a következ ő szöveg lép:

„6. Az iránymutatás a mellékletben felsorolt harmadik országbeli illetékes hatóságokra vonatkozó titoktartási szabályok egyenérték ű ségének az illetékes hatóságok általi, alábbi célok szerint történ ő értékelésére vonatkoznak:

a. annak érdekében, hogy együttm ű ködési megállapodás megkötésére kerüljön sor a harmadik országbeli hatósággal a 2013/36/EU irányelv 55. cikkével és az (EU) 2023/114 rendelet 107. cikke (5) bekezdésével összhangban, valamint az (EU) 2015/2366 irányelv 24. cikkében és az (EU) 2015/849 irányelv 57a. cikke (5) bekezdésében szerepl ő célokra, illetve a 2014/59/EU irányelv 97. cikkével és 98. cikkének (1) bekezdésével összhangban; valamint
b. annak érdekében, hogy a harmadik országbeli hatóság a 2013/36/EU irányelv 116. cikkének (6) bekezdésével és a 2014/59/EU irányelv 88. és 89. cikkével összhangban részt vehessen a felügyeleti és szanálási kollégiumokban, valamint a pénzmosás és a terrorizmusfinanszírozás elleni küzdelemmel foglalkozó kollégiumokban, az (EU) 2015/849 irányelv VI. fejezete 3. szakaszának IIIa. alszakaszával és a pénzmosás és a terrorizmusfinanszírozás elleni küzdelemmel foglalkozó kollégiumokra vonatkozó iránymutatásokkal⁸ összhangban.”

⁸ 2019. december 16-i közös iránymutatások a hitelintézetek és pénzügyi intézmények felügyeletéért felel ő s illetékes hatóságok között az (EU) 2015/849 irányelv alkalmazásában történ ő együttm ű ködésr ő l és információcserér ő l (a pénzmosás és a terrorizmusfinanszírozás elleni küzdelemmel foglalkozó felügyeleti kollégiumokra vonatkozó iránymutatások (JC 2019/81).

10. a (4) bekezdés helyébe a következ ő szöveg lép: „(7) Ezeknek az iránymutatásoknak a címzettjei …

a (4) bekezdés helyébe a következ ő szöveg lép:

„(7) Ezeknek az iránymutatásoknak a címzettjei a (i) a 1093/2010/EU rendelet 4. cikke (2) pontjában meghatározott illetékes hatóságokhoz és (ii) a 2023/1114/EU rendelet 3. cikke (1) bekezdésének 35. pontjában meghatározott illetékes hatóságok.”

6 Az Európai Parlament és a Tanács 2014/59/EU irányelve (2014. május 15.) a hitelintézetek és befektetési vállalkozások helyreállítását és szanálását célzó keretrendszer létrehozásáról és a 82/891/EGK tanácsi irányelv, a 2001/24/EK, 2002/47/EK, 2004/25/EK, 2005/56/EK, 2007/36/EK, 2011/35/EU, 2012/30/EU és 2013/36/EU irányelv, valamint az 1093/2010/EU és a 648/2012/EU európai parlamenti és tanácsi rendelet módosításáról

( HL L 173., 2014.6.12., 190. o., ELI: http://data.europa.eu/eli/dir/2014/59/oj ).

7 Az Európai Parlament és a Tanács (EU) 2023/1114 rendelete (2023. május 31.) a kriptoeszközök piacairól, valamint az 1093/2010/EU és az 1095/2010/EU rendelet, továbbá a 2013/36/EU és az (EU) 2019/1937 irányelv módosításáról (HL L 150., 2023.6.9.,

40. o., ELI: http://data.europa.eu/eli/reg/2023/1114/oj ).

11. az (5) bekezdés helyébe a következ ő szöveg lép: „(8) Eltér ő rendelkezés hiányában a …

az (5) bekezdés helyébe a következ ő szöveg lép:

„(8) Eltér ő rendelkezés hiányában a 2013/36/EU irányelvben, az (EU) 2015/2366 irányelvben, a 2014/59/EU irányelvben, az (EU) 2015/849 irányelvben és az (EU) 2023/1114 rendeletben használt és meghatározott fogalmak ezekben az iránymutatásokban is az ott használt jelentéssel bírnak.”

12. A (6) és (7) bekezdés számozása (9) és (10) bekezdésre változik.

A (6) és (7) bekezdés számozása (9) és (10) bekezdésre változik.

13. a (9) bekezdés helyébe a következ ő szöveg lép: „(9) A 2013/36/EU irányelv 55. cikkének az (EU) …

a (9) bekezdés helyébe a következ ő szöveg lép:

„(9) A 2013/36/EU irányelv 55. cikkének az (EU) 2015/2366 irányelv 24. cikkével és az (EU) 2015/849 irányelv 57a. cikkének (5) bekezdésével, a 2014/59/EU irányelv 97. cikkével és 98. cikkének (1) bekezdésével, a CRD 116. cikkének (6) bekezdésével, valamint a 2014/59/EU irányelv 88. és 89. cikkével, a pénzmosás és a terrorizmusfinanszírozás elleni küzdelemmel foglalkozó kollégiumoknak készült iránymutatásokkal és az (EU) 2023/1114 rendelet 107. cikkének (5) bekezdésével összhangban történ ő alkalmazása céljából az illetékes hatóságoknak a mellékletben említett harmadik országbeli hatóságok szakmai titoktartási és bizalmassági szabályozásait egyenérték ű nek kell tekinteniük az alábbiakban meghatározottakkal:

a. A 2013/36/EU irányelv VII. címe 1. fejezetének II. szakasza,
b. Az (EU) 2015/2366 irányelv 24. cikke.
c. A 2014/59/EU irányelv 84. és 98. cikke,
d. Az (EU) 2015/849 irányelv VI. fejezetének 3. szakasza III.a) alszakasza,
e. Az (EU) 2023/1114 rendelet 100. cikke.

adott esetben a harmadik országbeli hatóság hatásköreit ő l függ ő en.”

14. A melléklet a következ ő képpen módosul: a. a (12) lábjegyzet helyébe a következ ő szöveg lép …

A melléklet a következ ő képpen módosul:

a. a (12) lábjegyzet helyébe a következ ő szöveg lép:

„Ez az oszlop azt rendelkezéseket (EU) 2015/849 irányelv vonatkozó rendelkezései

mutatja, hogy 2013/36/EU irányelv (3), a 2014/59/EU tekintetében

harmadik irányelv értékelték-e.”

országbeli hatóságra (1), az (EU) 2015/2366 (4) és az (EU)

alkalmazandó irányelv (2), 2023/1114 rendelet

az (5)

b. Az ausztrál prudenciális szabályozó

hatóságra vonatkozó

táblázat után a szöveg

a következ ő táblázattal

egészül

ki:

ÉRTÉKELT ÉRTÉKELÉS HATÓSÁG HATÁLYA

A INFORMÁCIÓ

1. FOGALMA

ALAPELV BIZALMAS

KÖTELEZETTSÉG

2. ALAPELV SZAKMAI TITOKTARTÁSI

3. ALAPELV BIZALMAS INFORMÁCIÓK FELHASZNÁLÁSA

INFORMÁCIÓK KÖZZÉTÉTELÉRE KORLÁTOZÁSOK

4. A VONATKOZÓ

ALAPELV BIZALMAS

KÖTELEZETTSÉGVÁLL ALÁSOK

ALKALMAZANDÓ

TOVÁBBI INFORMÁCIÓ SZANKCIÓK

MEGSÉRTÉSE ESETÉN

ÖSSZESÍTETT ÉRTÉKELÉS

AUSZTRÁLIA (3) A pénzmosás terrorizmus Ausztrál finanszírozása ügyletjelentési és -elemzési küzdelemr központ 2006. (AUSTRAC) (AML-törvény) https://www.aus trac.gov.au/ rész 11. szakasza

rész 5.

és a elleni ő l szóló évi törvény 1. szakasza 212. és

Az rész szakasza

AML-törvény 121.,

11. Az 184. és 224. rész szakasza, szakasza (3)

AML-törvény 11. 125–129. 134. és 212. cikk bekezdése

Az 11.

AML-törvény része

Az rész121. 15. Az közszolgálati magatartási szakasza közszolgálati 13.

AML-törvény rész ausztrál szakasza)

szakasza 198. szakasza kódex (az 1999. törvény

11. Egyenérték ű és 15. évi

c. A Kínai Banki és Biztosítási Szabályozási Bizottságra vonatkozó táblázat helyébe a következ ő táblázat lép:

ÉRTÉKELT ÉRTÉKELÉS HATÓSÁG HATÁLYA

A INFORMÁCIÓ

1. FOGALMA

ALAPELV BIZALMAS

KÖTELEZETTSÉG

2. ALAPELV SZAKMAI TITOKTARTÁSI

3. ALAPELV BIZALMAS INFORMÁCIÓK FELHASZNÁLÁSA

INFORMÁCIÓK KÖZZÉTÉTELÉRE KORLÁTOZÁSOK

4. A VONATKOZÓ

ALAPELV BIZALMAS

KÖTELEZETTSÉGVÁLL ALÁSOK

ALKALMAZANDÓ

TOVÁBBI INFORMÁCIÓ SZANKCIÓK

MEGSÉRTÉSE ESETÉN

Összesített értékelés 7

KÍNA (1) (4) A szakmai titoktartásra Nemzeti bizalmas Pénzügyi vonatkozó Szabályozó közigazgatási Hatóság (NFRA) szabályok

és a kezelésre (ARPSC),

A banki bankfelügyeletr törvényének Kínai elnökének

Kínai

Népköztársaság Az szabályozásról és ő l szóló Az (LBRS, a Népköztársaság 2006. évi

LBRS 11. cikke ARPSC 59. cikke

A Népköztársaság kormányzati információk nyilvánosságra hozataláról

Kínai

szóló

Az Az cikke A Népköztársaság

LBRS ARPSC Kínai

43. cikke 77. és

Egyenérték ű 78.

10.

fejezet

rendelete)

11. cikke

törvényének kibocsátotta

(RDGI, az

köztisztvisel

ő kr

A Kínai Népköztársaság köztisztvisel szóló

törvénye

ő kr ő l (CSL,

A Az 10.

CSL ARPSC fejezete

14. és 59. cikke 63. cikke, és 32. cikke

Államtanács ben) Az

ARPSC

14.

2007- és 15. cikke 63. és

szóló 2018) Az köztisztvisel

igazgatási

törvénye

szervek ő inek

(CSL,

a Kínai Népköztársaság elnökének rendelete)

2003. évi

NFRA személyzet igazgatásának ideiglenes NFRA személyzet igazgatásának ideiglenes Az dolgozó szerz személyzetre titoktartási A bankfelügyeletr törvényének A állami szóló cikke

NFRA Kínai Kínai

A kirendelt intézkedései A szerz ő déses intézkedései központjában kirendelt és ő déses vonatkozó szabályok Népköztársaság ő l szóló 43. cikke Népköztársaság kárenyhítésr ő l törvényének 4.

77. Az 14. A Népköztársaság köztisztvisel szóló 2018) Az köztisztvisel büntetésér rendelet A Népköztársaság polgári perrendtartásáról szóló 68. A Népköztársaság büntet törvényének A Népköztársaság adóbehajtásról törvénye

Kínai Kínai Kínai Kínai

cikke LBRS cikke igazgatási cikke

törvénye törvény

6., 11. és ő kr ő l (CSL, szervek ő inek ő l szóló (2007) 67. és ő eljárási 54. cikke szóló 6. cikke

büntetésér rendelet

ő l szóló (2007)

d. A Montenegrói Központi Bankra vonatkozó táblázatot a következ ő táblázat váltja fel:

ÉRTÉKELT ÉRTÉKELÉS HATÓSÁG HATÁLYA

INFORMÁCIÓ

1. A FOGALMA

ALAPELV BIZALMAS

2. ALAPELV SZAKMAI TITOKTARTÁSI KÖTELEZETTSÉG

3. ALAPELV BIZALMAS INFORMÁCIÓK FELHASZNÁLÁSA

KÖZZÉTÉTELÉRE KORLÁTOZÁSOK

4. A INFORMÁCIÓK VONATKOZÓ

ALAPELV BIZALMAS

KÖTELEZETTSÉGVÁLL MEGSÉRTÉSE

ALKALMAZANDÓ

INFORMÁCIÓ SZANKCIÓK

TOVÁBBI ALÁSOK

ESETÉN

Összesített értékelés 9

MONTENEGRÓ (1), (3) Montenegrói Bankról Montenegrói (CBML) Központi Bank www.cbcg.me 84. bekezdése

cikke

Központi szóló törvény (1)

A montenegrói központi törvény bekezdés Az LCI 353.

bankról szóló 84. cikke (1–2) 203., 204., 344., és 354. cikke

Az LCI 237., 245. és 344. cikke

A bekezdése, cikke A 107.

CBML banktörvény

cikke

84. cikke (3) 76. és 76a.

A törvénykönyv 280. A A

büntet CBML titoktartásról

cikke

ő 84. cikke

Egyenérték ű szóló

A hitelintézetekr szóló 203.

és

törvény

ő l (LCI) 344. cikke

A tanácsról 6.

pénzügyi és

stabilitási szóló törvény cikke

szabálykönyv cikke A

pénzmosás

26. elleni

Az szóló cikke

adatbiztonságról

törvény

(LDS) 3.

A törvény (3) valamint

betétbiztosítási

bekezdése,

29. cikk (2) és 35. cikke

törvény

126. cikke

A fizetési szóló

törvény

rendszerr ő l 54. cikke

Az 347.

LCI

cikke

336. és

A titoktartási szabályzat (0101-4014/14-2-2010, 0101-4014/84-3, 2016. 0101-8380-4/2018,

2011. március

2. cikke május 30., 25.,

Az szóló cikke A törvény

pénzmosás

állami

törvény

ellen ő rzésr ő 10. és 11. elleni 134. cikke

2018. november 6.)

A pénzmosás és a terrorizmus finanszírozása megel ő zésér ő l szóló törvény (OGM 110/23, 65/24) 112. cikke (a pénzmosás elleni törvény)

e. A Montenegrói Központi Bankra vonatkozó táblázat után a következ ő táblázatot kell beilleszteni:

ÉRTÉKELT ÉRTÉKELÉS HATÓSÁG HATÁLYA

1. ALAPELV A BIZALMAS INFORMÁCIÓ FOGALMA

2. ALAPELV SZAKMAI TITOKTARTÁSI KÖTELEZETTSÉG

3. ALAPELV BIZALMAS INFORMÁCIÓK FELHASZNÁLÁSA

KÖZZÉTÉTELÉRE KORLÁTOZÁSOK

INFORMÁCIÓK VONATKOZÓ

4. A BIZALMAS

ALAPELV

KÖTELEZETTSÉGVÁ

INFORMÁCIÓ MEGSÉRTÉSE ALKALMAZANDÓ

TOVÁBBI LLALÁSOK SZANKCIÓK

ESETÉN

Összesített értékelés

PERU (1), (2), (3), (4)

A 26702. számú törvény 140. cikke

–

A szabályozó hatóságokkal és

A 26702. sz. törvény – A pénzügyi és

Peru alkotmányának

politikai

97.

A törvénykönyv

perui

büntet

Egyenérték ű

Bank-, biztosítási és nyugdíjpénztári igazgatóságok felügyelete (SBS)

A pénzügyi és biztosítási rendszerek általános törvénye és az SBS szervezeti

nemzetközi szervezetekkel közölt bizalmas információk védelmére

biztosítási rendszerek általános törvénye és az SBS szervezeti törvénye – 144.,

cikke A törvény A

26702. pénzügyi

számú 376. cikke – és

165. A 1. tisztvisel

27588. és

cikke 4.

cikke ő

sz. törvény – A k és

https://www.sbs.g ob.pe/

törvénye A központi bankról szóló törvény 41. cikke, DL. 26123 A nyilvános információk átláthatóságáról hozzáférhet ő ségér l szóló törvény cikke – 27806. törvény

17. sz.

és ő

vonatkozó szabályok (SBS-DIR-SBS-653-02) 6. cikke A 26702. számú törvény – A pénzügyi és biztosítási rendszerek általános törvénye és az SBS szervezeti törvénye – 17., 140., 142., 143., 143A. és 376. cikke

152., 153., 182., 359., 376. és 381. cikke A 27806. sz. törvény (TUO D.S. 021-2019-JUS) 17. és 18. cikke

biztosítási rendszerek általános és törvénye A – 2019-JUS, átláthatóságról nyilvános információkhoz hozzáférésr törvény 18. A 87. 004-2019-JUS (általános közigazgatási eljárásról törvény) A hatóságokkal nemzetközi szervezetekkel közölt információk védelmér szabályzat SBS-653-02) cikke A hírszerzési rendszerr és hírszerzési igazgatóságról (DINI) 1141. törvényerej rendelet A 87. 004–2019. vállalkozásról törvény közigazgatási eljárásról

27806. TUO 27444. szabályozó nemzeti 27444.

az a

SBS cikke cikke nemzeti cikke

törvénye szervezeti sz. törvény D.S. 021-az és a való ő l szóló – 17. és sz. törvény – TUO D.S. szóló és bizalmas ő l szóló (SBS-DIR-8.4. ő l (SINA) szóló sz. ű 36. cikke sz. törvény – TUO D.S. sz. közös szóló az általános (LPAG)

közalkalmazottak, valamint államnak szerz formában szolgáltatásokat nyújtó tilalmainak összeférhetetlenség einek megállapításáról szóló Az cikke 653-02 szabályozó hatóságokkal nemzetközi szervezetekkel közölt információk védelmére vonatkozó szabályok)

SBS-rendelet

ő törvény SBS-DIR-SBS-

déses személyek (A bizalmas

az bármilyen és 6. és

11 12

f. A Szerb Nemzeti Bankra vonatkozó táblázatot a következ ő táblázat váltja fel:

ÉRTÉKELT ÉRTÉKELÉS HATÓSÁG HATÁLYA

INFORMÁCIÓ

1. A

BIZALMAS FOGALMA

ALAPELV

2. ALAPELV SZAKMAI TITOKTARTÁSI KÖTELEZETTSÉG

3. ALAPELV BIZALMAS INFORMÁCIÓK FELHASZNÁLÁSA

KORLÁTOZÁSOK

4. ALAPELV A BIZALMAS INFORMÁCIÓK KÖZZÉTÉTELÉRE VONATKOZÓ

KÖTELEZETTSÉGVÁL

INFORMÁCIÓ MEGSÉRTÉSE ALKALMAZANDÓ

TOVÁBBI LALÁSOK ESETÉN SZANKCIÓK

Összesített értékelés

SZERBIA (1), (3) A Szerb Bankról Szerb Nemzeti 86a. Bank 2. bekezdése Köztársaság www.nbs.rs közlönye,

cikk

Nemzeti szóló

törvény 1. és (a Szerb hivatalos 72/2003.,

A Szerb Bankról 86a. 4. bekezdése Köztársaság közlönye,

Nemzeti szóló törvény cikk 3. és (a Szerb hivatalos 72/2003.,

A Szerb Nemzeti Bankról szóló törvény 65. és 70. cikke (a Szerb Köztársaság hivatalos közlönye, 72/2003., 55/2004., 85/2005. sz.

A Bankról 65. Köztársaság közlönye, 55/2004.,

Szerb

Nemzeti szóló törvény cikke (a Szerb hivatalos 72/2003., 85/2005.

sz.

A törvénykönyv 240. Az szóló

büntet adatbiztonságról

ő cikke törvény

Egyenérték ű

55/2004.,

– egyéb törvény,

–

egyéb

törvény,

98.

cikke

85/2005. törvény, 76/2012., 106/2012 40/2015. 44/2018. 19/2025. alkotmánybírósági határozat)

szám – egyéb 44/2010., 14/2015., sz. és és sz.

85/2005. törvény, 76/2012., 106/2012 40/2015. 44/2018. 19/2025. alkotmánybírósági határozat)

szám – egyéb 44/2010., 14/2015., sz. és a és sz.

44/2010., 76/2012., 106/2012., 14/2015., 40/2015. sz. és a 44/2018. és 19/2025. sz. alkotmánybírósági határozat) A bankokról szóló törvény 8. 9b. és 49. cikke, 103. cikkének

44/2010., 106/2012., 40/2015. 44/2018. 19/2025. alkotmánybírósági határozat) A törvény

bankokról

76/2012., 14/2015., sz. és és sz. szóló 8., 9b., 47.,

A terrorizmus finanszírozásának megel törvény Köztársaság Hivatalos 113/2017., 91/2019.,

pénzmosás

ő zésér (a Szerb Közlönye,

és a l szóló

A bankokról törvény (a Szerb

szóló 9b. és 46. cikke Köztársaság

A bankokról törvény 47.

szóló 9b. és 46. cikke, cikk 1. és

2. bekezdése és 112. cikke (a Szerb Köztársaság hivatalos

49. Szerb Hivatalos

és 51b. cikke (a Köztársaság Közlönye,

153/2020., 92/2023., és

19/2025.

94/2024.

sz.)

hivatalos 107/2005., 14/2015.

közlönye, 91/2010. és sz.)

2. bekezdése, és 103. 2. bekezdése Köztársaság

48. cikke cikkének (a Szerb hivatalos

közlönye, 107/2005., 91/2010. és 14/2015. sz.)

107/2005., és

14/2015.

91/2010. sz.);

A pénzmosás terrorizmus finanszírozásának megel törvény Szerb Hivatalos 113/2017.,

ő Köztársaság

zésér

és a ő l szóló 112a. cikke (a Közlönye, 91/2019.,

közlönye, 91/2010. 14/2015. A könyvvizsgálati törvény 2. bekezdése cikke

107/2005., és sz.) 29. cikk 1. és és 38.

A pénzmosás és a terrorizmus finanszírozásának megel ő zésér ő l szóló törvény 94. cikke (a Szerb Köztársaság Hivatalos Közlönye, 113/2017., 91/2019.,

A terrorizmus finanszírozásának megel törvény Szerb Hivatalos 113/2017.,

pénzmosás

és a ő zésér ő l szóló 112a. cikke Köztársaság Közlönye, 91/2019.,

153/2020., 94/2024. sz.)

92/2023., és 19/2025.

153/2020., 92/2023., 94/2024. és 19/2025. sz.)

153/2020., 94/2024. sz.)

92/2023., és 19/2025.

g. Az Amerikai Értékpapír- és T ő zsdebizottságra vonatkozó táblázat után a szöveg a következ ő táblázatokkal egészül ki:

ÉRTÉKELT ÉRTÉKELÉS HATÓSÁG HATÁLYA INFORMÁCIÓ

BIZALMAS

ALAPELV FOGALMA

2. ALAPELV SZAKMAI TITOKTARTÁSI KÖTELEZETTSÉG

3. ALAPELV BIZALMAS INFORMÁCIÓK FELHASZNÁLÁSA

4. ALAPELV A BIZALMAS INFORMÁCIÓK KÖZZÉTÉTELÉRE VONATKOZÓ KORLÁTOZÁSOK FSMA 348. cikke

(1)

KÖTELEZETTSÉGVÁL

ALKALMAZANDÓ

TOVÁBBI INFORMÁCIÓ LALÁSOK MEGSÉRTÉSE ESETÉN SZANKCIÓK

Összesített értékelés

EGYESÜLT (1), (2), (3), (4) A pénzügyi KIRÁLYSÁG szolgáltatásokról Pénzügyi irányító Hatóság piacokról törvény

(FSMA)

és szóló 2000. 348. évi

Az FSMA (1), bekezdése Az FSMA 23.

348. szakasz (5), (6) és (8) 17A. melléklet bekezdése

Az FSMA 349. szakasza A szolgáltatásokról piacokról 2000. évi szóló pénzügyi törvény és (bizalmas információk

bekezdése A II. 5. közzétételi 6.

rész szakaszának 4. szakasza, rendelet 5. alszakasza,

és

Az szakasza

FSMA

352.

Egyenérték ű

(FCA) szakasz bekezdése https://www.fc a.org.uk/ A 2009.

(2) évi

és (4) banktörvény

A 2009. banktörvény 89L.

évi szakasza

közzététele) 2001. évi rendelet (a közzétételi rendelet) II. rész 7. szakasza

valamint Pénzügyi Hatóság

7. szakasza Irányító – személyzeti

89L. szakasza

A nyilvános nyilvántartásról, az információk közzétételér ő l és az együttm ű ködésr ő l (pénzügyi szolgáltatások) (módosítás) (az EU-ból való kilépés) szóló 2019. évi rendeletek

kézikönyv Az

FSMA 348. cikke

(1)

EGYESÜLT (1), (2), (3), (4) A pénzügyi KIRÁLYSÁG szolgáltatásokról Prudenciális Szabályozó Hatósága (a piacokról törvény szakasz

(2) (FSMA)

és szóló és (4) 2000. 348. évi

Az FSMA (1), bekezdése Az FSMA

348. szakasz (5), (6) és (8) 17A. melléklet

Az FSMA 349. szakasza A szolgáltatásokról piacokról 2000. évi szóló pénzügyi törvény és

bekezdése A II. 5. közzétételi

rész szakaszának 4. szakasza, rendelet 5.

és

Az szakasza

FSMA

352.

Egyenérték ű

Bank of bekezdése England része) A 2009. (PRA) 89L. szakasza

évi

banktörvény

23. A 2009. banktörvény 89L.

bekezdése évi szakasza

(bizalmas információk közzététele) 2001. évi rendeletének (a közzétételi rendelet) II. rész 7. szakasza

6. valamint A magatartási

alszakasza, 7. szakasza Bank of England kódexe

https://www.ba nkofengland.co. uk/

action and Analysis Reports Cen- Laundering and Coun- AML Act Act

tre (AUSTRAC)	ter-Terrorism ing	Act	Financ-2006 (AML					Section 15 of the Aus-tralian Public Services
https://www.aus-trac.gov.au/	Act)							Code of Conduct (Sec-tion 13 of the Public Service Act 1999)

c. The table concerning the China Banking and Insurance Regulatory Commission is replaced by the following:

AUTHORITY AS- SCOPE OF AS- PRINCIPLE 1 PRINCIPLE 2 PRINCIPLE 3 PRINCIPLE 4 ADDITIONAL INFOR- Overall Assess-

SESSED SESSMENT	NOTION	DENTIAL	OF CONFI-INFOR-MATION	OBLIGATION OF PRO-FESSIONAL SECRECY	USE OF CONFIDENTIAL INFORMATION	RESTRICTIONS DISCLOSURE DENTIAL	ON THE OF CONFI-INFOR-MATION	MATION ment SANCTIONS IN CASES OF BREACHES OF OBLI-GATIONS
CHINA (1) (4)	Administrative on	Professional	Rules Se-	Article 11 of the Law of the People’s Republic of	Article 11 of LBRS	Article lation of	14 and 15 Regu-the People's	Article 43 of LBRS Equivalent
National Financial Regulatory Ad-ministration (NFRA)	crecy ality ter Civil the of der dent,	and (ARPSC), 10 Servant People’s China of 2003)	Confidenti-Chap-Law of Republic (CSL, the Or-the PRC Presi-	China on Banking Regu-lation and Supervision (LBRS, the Order of the PRC President, 2006) Article 14 and Article 59 of CSL Article 63, Chapter 10 and Article 32 of ARPSC NFRA Interim Measures of the Administration of Seconded Personnel NFRA Interim Measures of the Administration of Contract Personnel Rules on Confidentiality Management for Se-conded and Contract Personnel of NFRA Head-quarters Banking Supervision Law of the People’s Republic of China, Article 43 State Compensation Law of the People’s Republic of China, Article 4	Article 59 of ARPSC	Republic the Disclosure ernment (RDGI, State Council Article ARPSC Articles LBRS Civil Servant People's China (CSL, Regulation ishment ants of Agencies Civil Procedure the People’s of China, 68 Criminal Law of public of cle 54 Tax Collection istration People’s China, Article	of China on of Gov-Information issued by the in 2007) 63, Article 77 of 6, 11 and 14 of Law of the Republic of 2018) on the Pun- of Civil Serv-Administrative (2007) Law of Republic Article 67 and Procedure the People’s Re-China, Arti-Admin-Law of the Republic of 6	Articles 77 – 78 of ARPSC Civil Servant Law of the People's Republic of China (CSL, 2018) Regulation on the Pun-ishment of Civil Serv-ants of Administrative Agencies (2007)

d. The table concerning the Central Bank of Montenegro is replaced by the following:

AUTHORITY AS- SCOPE OF AS- PRINCIPLE 1 PRINCIPLE 2 PRINCIPLE 3 PRINCIPLE 4 ADDITIONAL INFOR- Overall Assess-

SESSED SESSMENT	NOTION	DENTIAL	OF CONFI-INFOR-MATION	OBLIGATION OF PRO-FESSIONAL SECRECY	USE OF CONFIDENTIAL INFORMATION	RESTRICTIONS DISCLOSURE DENTIAL	ON THE OF CONFI-INFOR-MATION	MATION ment SANCTIONS IN CASES OF BREACHES OF OBLI-GATIONS
MONTENEGRO (1), (3)	Article graph		84, para-1 of the	Article 84 paragraphs 1-2 of the Central Bank of	Articles 237, 245 and 344 of the LCI	Article Article	84, paragraph 3; 76 and 76a of	Article 280 of the Crim- Equivalent inal Code
Central Bank of Montenegro www.cbcg.me	Central tenegro Article cle Credit (LCI) Article on Article ment Article book (0101-4014/14-2-2010 0101-4014/84-3 March 8380-4/2018 vember Article the money and ing 65/24)	344 Data System on of prevention terrorist (OGM	Bank of Mon-Law (CBML) 203 and Arti- of the Law on Institutions 3 of the Law Secrecy (LDS) 54 of the Pay-Law 2 of the Rule-Secrecy 30 May 2011, of 25 2016, 0101- of 6 No-2018) 112 of Law on of laundering financ-110/23, (AML Law)	Montenegro Law Articles 203, 204, 344, 353 and 354 of the LCI		the CBML Banking cle 107 Articles Law on Stability Article 3 and 35 Protection Articles the LCI Articles the Law State Audit Article Law	Law Arti-6 and 9 of the The Financial Council 29 paragraph 2, of the Deposit Law 336 and 347 of 10 and 11 of Governing the 134 of the AML	Article 84 of the CBML Article 26 of the Rule-book on Secrecy Article 126 of the AML Law

e. The following table is inserted after the table concerning the Central Bank of Montenegro:

AUTHORITY AS- SCOPE OF AS- PRINCIPLE 1 PRINCIPLE 2 PRINCIPLE 3 PRINCIPLE 4 ADDITIONAL INFOR- Overall Assess-

SESSED SESSMENT	NOTION	DENTIAL	OF CONFI-INFOR-MATION	OBLIGATION OF PRO-FESSIONAL SECRECY	USE OF CONFIDENTIAL INFORMATION	RESTRICTIONS DISCLOSURE DENTIAL	ON THE OF CONFI-INFOR-MATION	MATION ment SANCTIONS IN CASES OF BREACHES OF OBLI-GATIONS
PERU (1), (2), (3), (4) Superintendency of Bank, Insur-ance and Pension Fund Administra-tors (SBS)	Article Law Law and tems of Article	26702 of Insurance and the	140 of the – General the Financial Sys-Organic Law SBS 41 of the Cen-	Article 6 of the Rules to Protect Confidential In-formation Exchanged with Regulators and In-ternational Organisa-tions (SBS-DIR-SBS-653-02)	Articles 144, 152, 153, 182, 359, 376, 381 of Law 26702 – General Law of the Financial and Insurance Systems and Organic Law of the SBS	Article cal Constitution Article 26702 – the Financial ance Systems ganic Law	97 of the Politi- of Peru 376 of Law General Law of and Insur- and Or- of the SBS	Article 165 of the Peru- Equivalent vian Criminal Code Articles 1, 4 Law 27588 – Law Establishing Pro-hibitions and Incom-patibilities of Officials and Public Servants, as
https://www.sbs.g ob.pe/	tral 26123 Article of and Information 27806	Bank the Access	Law, DL. 17 of the Law Transparency of Public – Law	Articles 17, 140, 142, 143, 143A, 376 of the Law 26702 – General Law of the Financial and Insurance Systems and Organic Law of the SBS	Articles 17 and 18 of Law 27806 (TUO D.S. 021-2019-JUS)	Article 27806 2019-JUS, Transparency cess of mation Article – TUO D.S. JUS (General trative Article to Protect Information with Regulators ternational tions (SBS-DIR-SBS-653-02) Article Decree National System National Intelligence Article – TUO D.S. 2019- JUS eral Administrative Procedure	17, 18 of Law – TUO D.S. 021-Law of the and Ac-Public Infor-87 of Law 27444 004-2019-Adminis-Procedure Law) 8.4 of the Rules Confidential Exchanged and In-Organisa-36 of Legislative 1141 on the Intelligence (SINA) and the Directorate of (DINI) 87 of Law 27444 No. 004-Law on Gen-(LPAG)	well as Persons Who Provide Services to the State under any Con-tractual Modality Article 6 of the SBS Di-rective SBS-DIR-SBS-653-02 (Rules to Pro-tect Confidential Infor-mation Exchanged with Regulators and Interna-tional Organisations)

f. The table concerning the National Bank of Serbia is replaced by the following:

AUTHORITY AS- SCOPE OF AS- PRINCIPLE 1 PRINCIPLE 2 PRINCIPLE 3 PRINCIPLE 4 ADDITIONAL INFOR- Overall Assess-

SESSED SESSMENT	NOTION	DENTIAL	OF CONFI-INFOR-MATION	OBLIGATION OF PRO-FESSIONAL SECRECY	USE OF CONFIDENTIAL INFORMATION	RESTRICTIONS DISCLOSURE DENTIAL	ON THE OF CONFI-INFOR-MATION	MATION ment SANCTIONS IN CASES OF BREACHES OF OBLI-GATIONS
SERBIA (1), (3)	Article graphs		86a para-1 and 2 of the	Article 86a paragraphs 3 and 4 of the Law on the	Articles 65 and 70 of the Law on the Na-	Article on the	65 of the Law National Bank of	Article 240 of the Crim- Equivalent inal Code
National Bank of Serbia	Law	on	the National	National Bank of Serbia (RS Official Gazette,	tional Bank of Serbia (RS Official Gazette,	Serbia (RS zette, No	Official Ga-72/2003,
www.nbs.rs	Bank ficial No 85/2005 44/2010, 106/2012 40/2015 tutional sion, 19/2025) Article cle Banks zette, 91/2010 14/2015) Article Law tion dering nancing (RS Nos 91/2019, 92/2023, and	of Gazette, 72/2003, 44/2018 46 on of Official 113/2017, 19/2025)	Serbia (RS Of-55/2004, – other law, 76/2012, 14/2015, and Consti-Court deci- and 9b and Arti- of the Law on (RS Official Ga-No 107/2005, and 112a of the the Preven-Money Laun- and the Fi- of Terrorism Gazette, 153/2020, 94/2024	No 72/2003, 55/2004, 85/2005 – other law, 44/2010, 76/2012, 106/2012, 14/2015, 40/2015 and Constitu-tional Court decision, 44/2018 and 19/2025) Article 9b, Article 46, Ar-ticle 47, paragraphs 1 and 2; Article 48; and Ar-ticle 103, paragraph 2 of the Law on Banks (RS Of-ficial Gazette, No 107/2005, 91/2010 and 14/2015) Law on Auditing, Arti-cle 29, paragraphs 1 and 2; and Article 38	No 72/2003, 55/2004, 85/2005 – other law, 44/2010, 76/2012, 106/2012, 14/2015, 40/2015 and Constitu-tional Court decision, 44/2018 and 19/2025) Article 8, Article 9b, Ar-ticle 49, Arti-cle 103, paragraph 2 and Article 112 of the Law on Banks (RS Offi-cial Gazette, No 107/2005, 91/2010 and 14/2015) Article 94 of the Law on the Prevention of Money Laundering and the Financing of Terror-ism (RS Official Ga-zette, Nos 113/2017, 91/2019, 153/2020, 92/2023, 94/2024 and 19/2025)	55/2004, other law, 76/2012, 14/2015, Constitutional decision, 19/2025) Article ticle 47; Article on Banks Gazette, 91/2010 Article on the Money the Financing ism (RS zette, Nos 91/2019, 92/2023, 19/2025)	85/2005 – 44/2010, 106/2012, 40/2015 and Court 44/2018 and 8, Article 9b, Ar-Article 49 and 51b of the Law (RS Official No 107/2005, and 14/2015); 112a of the Law Prevention of Laundering and of Terror-Official Ga-113/2017, 153/2020, 94/2024 and	Article 98 of the Law on Data Secrecy Articles 120 and Arti-cle 118, item 51 of the Law on the Prevention of Money Laundering and the Financing of Terrorism (RS Official Gazette, Nos 113/2017, 91/2019, 153/2020, 92/2023, 94/2024 and 19/2025)
g. The following tables are inserted		after	the table concerning	the American Securities	and Exchange Commission:

AUTHORITY AS- SCOPE OF AS- PRINCIPLE 1 PRINCIPLE 2 PRINCIPLE 3 PRINCIPLE 4 ADDITIONAL INFOR- Overall Assess-

SESSED SESSMENT	NOTION	DENTIAL	OF CONFI-INFOR-MATION	OBLIGATION OF PRO-FESSIONAL SECRECY	USE OF CONFIDENTIAL INFORMATION	RESTRICTIONS DISCLOSURE DENTIAL Section	ON THE OF CONFI-INFOR-MATION 348(1) of the	MATION ment SANCTIONS IN CASES OF BREACHES OF OBLI-GATIONS
UNITED KINGDOM (1), (2), (3), (4)	Section tions	(2)	348, subsec- and (4) of	Section 348, subsec-tions (1), (5), (6) and (8)	Section 349 of the FSMA	FSMA		Section 352 of the Equivalent FSMA
Financial Authority Conduct	the and	Financial Markets	Act Services 2000	of the FSMA	Part II, Section 7 of the	Part Subsections II	and 5 section and 6 of 4;
(FCA)	(FSMA)			Schedule 17A, para-graph 23 of the FSMA	Financial Services and Markets Act 2000 (Dis-	section of the	5; and section 7 Disclosure Regu-
https://www.fca.o rg.uk/	Section Banking		89L of the Act 2009	Section 89L of the Bank-ing Act 2009	closure of Confidential Information) Regula-tion 2001 (The Disclo-sure Regulation) The Public Record, Dis-closure of Information and Co-operation (Fi-nancial Services) (Amendment) (EU Exit) Regulations 2019	lation The financial Authority book Section	conduct – staff hand-348(1) of FSMA
UNITED KINGDOM (1), (2), (3), (4) Prudential tion (part England) of Authority Bank Regula- of	Section tions the and (FSMA)	Financial Markets (2)	348 subsec- and (4) Act Services of 2000	Section 348, subsec-tions of Schedule the (1), FSMA (5), 17A, (6) para- and (8) graph 23 of the FSMA	Section 349 of the FSMA Part Financial II, Section Services 7 of and the Markets Act 2000 (Dis-	Part Subsections section of the II lation	Disclosure 5; and and 5 section and section Regu- 6 of 4; 7	Section 352 of the Equivalent FSMA
(PRA)	Section Banking		89L of the Act 2009	Section 89L of the Bank-	closure of Confidential Information) Regula-	The Bank	of England
https://www.bank ofengland.co.uk/				ing Act 2009	tion sure 2001 Regulation) (The Disclo-The Public Record, Dis-closure of Information and Co-operation (Fi-nancial Services) (Amendment) (EU Exit) Regulations 2019	Code	of Conduct

1.1 Hivatkozások

1.2 Azonosított követelmények

1.3 Kapcsolódó szabványok

2. Azonosított követelmények

Követelmények
Forrás	Követelmény

3. Kapcsolódó szabványok

Szabványok
Forrás	Követelmény

EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/