+4. Leasuithe
---+7. Leasaítear Treoirlíne ÚBE/GL/2022/04 mar seo a leanas:
---+8. Cuirtear an méid a leanas in ionad mhír 2: ‘5. Baineann na Treoirlínte seo leis an measúnú a …
---+9. Cuirtear an méid a leanas in ionad mhír 3: ‘6. Tá feidhm ag na Treoirlínte sin maidir le measúnú …
---+10. Cuirtear an méid seo a leanas in ionad mhír 4: ‘7. Tá na treoirlínte seo dírithe (i) ar údaráis …
---+11. Cirtear an méid seo a leanas in ionad mhír 5: ‘8. Mura sonraítear a mhalairt, na téarmaí a …
---+12. Athuimhrítear míreanna 6 agus 7 mar mhíreanna 9 agus 10 faoi seach.
---+13. Cuirtear an méid seo a leanas in ionad mhír 9: ‘9. Chun Airteagal 55 de Threoir 2013/36/AE a …
---+14. Leasaítear an Iarscríbhinn mar a leanas: a. Cuirtear an méid seo a leanas in ionad fhonóta 12 …
---+action and Analysis Reports Cen- Laundering and Coun- AML Act Act

4. Leasuithe

1. Forbhreathnú

7. Leasaítear Treoirlíne ÚBE/GL/2022/04 mar seo a leanas:

Leasaítear Treoirlíne ÚBE/GL/2022/04 mar seo a leanas:

8. Cuirtear an méid a leanas in ionad mhír 2: ‘5. Baineann na Treoirlínte seo leis an measúnú a …

Cuirtear an méid a leanas in ionad mhír 2:

‘5. Baineann na Treoirlínte seo leis an measúnú a rinne na húdaráis inniúla ar cé acu atá nó nach bhfuil an córas rúndachta agus rúndachta gairmiúla a bhfuil na húdaráis tríú tír a luaitear san Iarscríbhinn faoina réir coibhéiseach leis na coinníollacha a leagtar amach i dTeideal VII, Caibidil 1, Roinn II de Threoir 2013/36/AE³ , in Airteagal 24 de Threoir (AE)

3 Treoir 2013/36/AE ó Pharlaimint na hEorpa agus ón gComhairle an 26 Meitheamh 2013 maidir le rochtain ar ghníomhaíocht institiúidí creidmheasa agus maoirseacht stuama ar institiúidí creidmheasa agus ar ghnólachtaí infheistíochta, lena leasaítear Treoir 2002/87/CE agus lena n-aisghairtear Treoracha 2006/48/CE agus 2006/49/CE ( IO L 176

27.6.2013, lch. 338, ELI: http://data.europa.eu/eli/dir/2013/36/oj ). 2015/2366⁴ , i gCaibidil VI, Roinn 3, Fo-roinn IIIa de Threoir (AE)2015/849⁵ ; in Airteagail 84 agus 98 de Threoir 2014/59/AE⁶ agus in Airteagal 100 de Rialachán (AE) 2023/1114⁷ .’

9. Cuirtear an méid a leanas in ionad mhír 3: ‘6. Tá feidhm ag na Treoirlínte sin maidir le measúnú …

Cuirtear an méid a leanas in ionad mhír 3:

‘6. Tá feidhm ag na Treoirlínte sin maidir le measúnú ag údaráis inniúla ar chomhionannas an chórais rúndachta a bhfuil na húdaráis inniúla tríú tír atá liostaithe san Iarscríbhinn faoina réir le haghaidh na gcuspóirí seo a leanas:

a. chun socruithe comhair a thabhairt i gcrích le húdarás an tríú tír i gcomhréir le hAirteagal 55 de Threoir 2013/36/AE agus le hAirteagal 107(5) de Rialachán (AE) 2023/114 agus freisin le haghaidh cuspóirí Airteagal 24 de Threoir (AE) 2015/2366 agus Airteagal 57a (5) de Threoir (AE) 2015/849, nó i gcomhréir le hAirteagal 97 agus le hAirteagal 98 (1) de Threoir 2014/59/AE; agus
b. chun rannpháirtíocht údarás an tríú tír a chumasú i gcoláistí maoirseachta agus réitigh i gcomhréir le hAirteagal 116 (6) de Threoir 2013/36/AE agus i gcomhréir le hAirteagal

4 Treoir (AE) 2015/2366 ó Pharlaimint na hEorpa agus ón gComhairle an 25 Samhain 2015 maidir le seirbhísí íocaíochta sa mhargadh inmheánach, lena leasaítear Treoir 2002/65/CE, Treoir 2009/110/CE agus Treoir 2013/36/AE agus Rialachán (AE) Uimh. 1093/2010 agus lena n-aisghairtear Treoir 2007/64/CE (IO L 337, 23.12.2015, lch. 35,

ELI: http://data.europa.eu/eli/dir/2015/2366/oj ).

5 Treoir (AE) 2015/849 ó Pharlaimint na hEorpa agus ón gComhairle an 20 Bealtaine 2015 maidir le cosc a chur le húsáid an chórais airgeadais chun críocha sciúrtha airgid agus maoinithe sceimhlitheoirí, lena leasaítear Rialachán (AE) Uimh. 648/2012 ó Pharlaimint na hEorpa agus ón gComhairle, agus lena naisghairtear Treoir 2005/60/CE ó Pharlaimint na hEorpa agus ón gComhairle agus Treoir 2006/70/CE ón gCoimisiún ( IO L 141, 5.6.2015, lch. 73,

ELI: http://data.europa.eu/eli/dir/2015/849/oj ).

6 Treoir 2014/59/AE ó Pharlaimint na hEorpa agus ón gComhairle an 15 Bealtaine 2014 lena mbunaítear creat do théarnamh agus réiteach institiúidí creidmheasa agus gnólachtaí infheistíochta agus lena leasaítear Treoir 82/891/CEE ón gComhairle agus Treoracha 2001/24/CE, 2002/47/CE, 2004/25/CE, 2005/56/CE, 2007/36/CE, 2011/35/AE, 2012/30/AE agus 2013/36/AE, agus Rialacháin (AE) Uimh. 1093/2010 agus Uimh. 648/2012 ó Pharlaimint na hEorpa agus ón gComhairle ( IO L 173, 12.6.2014, lch. 190, ELI:

http://data.europa.eu/eli/dir/2014/59/oj ).

7 Rialachán (AE) 2023/1114 ó Pharlaimint na hEorpa agus ón gComhairle an 31 Bealtaine 2023 maidir le margaí i gcripteashócmhainní, agus lena leasaítear Rialachán (AE) Uimh. 1093/2010 agus Rialachán (AE) Uimh. 1095/2010 agus Treoir 2013/36/AE agus Treoir (AE) 2019/1937 (IO L 150, 9.6.2023, lch 40, ELI:

http://data.europa.eu/eli/reg/2023/1114/oj ). 88 agus le hAirteagal 89 de Threoir 2014/59/AE; agus i gcoláistí AML/CFT i gcomhréir le Caibidil VI, Roinn 3, Fo-roinn IIIa de Threoir (AE) 2015/849 agus Treoirlínte na gColáistí AML/CFT⁸ .’

⁸ Treoirlínte Comhpháirteacha maidir le comhar agus malartú faisnéise chun críche Threoir (AE) 2015/849 idir údaráis inniúla a dhéanann maoirseacht ar institiúidí creidmheasa agus airgeadais, (Treoirlínte Coláistí AML/CFT) an 16 Nollaig 2019, (JC 2019/81).

10. Cuirtear an méid seo a leanas in ionad mhír 4: ‘7. Tá na treoirlínte seo dírithe (i) ar údaráis …

Cuirtear an méid seo a leanas in ionad mhír 4:

‘7. Tá na treoirlínte seo dírithe (i) ar údaráis inniúla mar a shainmhínítear i bpointe (2) d’Airteagal 4 de Rialachán (AE) Uimh. 1093/2010 agus (ii) ar údaráis inniúla mar a shainmhínítear i bpointe (35) d’Airteagal 3(1) de Rialachán (AE) 2023/1114.’

11. Cirtear an méid seo a leanas in ionad mhír 5: ‘8. Mura sonraítear a mhalairt, na téarmaí a …

Cirtear an méid seo a leanas in ionad mhír 5:

‘8. Mura sonraítear a mhalairt, na téarmaí a úsáidtear agus a shainmhínítear i dTreoir 2013/36/AE, i dTreoir (AE) 2015/2366, i dTreoir 2014/59/AE, i dTreoir (AE) 2015/849 agus i dTreoir (AE) 2023/1114, tá an bhrí chéanna leo sna Treoirlínte.’

12. Athuimhrítear míreanna 6 agus 7 mar mhíreanna 9 agus 10 faoi seach.

Athuimhrítear míreanna 6 agus 7 mar mhíreanna 9 agus 10 faoi seach.

13. Cuirtear an méid seo a leanas in ionad mhír 9: ‘9. Chun Airteagal 55 de Threoir 2013/36/AE a …

Cuirtear an méid seo a leanas in ionad mhír 9:

‘9. Chun Airteagal 55 de Threoir 2013/36/AE a chur i bhfeidhm freisin i gcomhréir le hAirteagal 24 de Threoir (AE) 2015/2366 agus 57a (5) de Threoir (AE) 2015/849, le hAirteagal 97 agus 98 (1) de Threoir 2014/59/AE, le hAirteagal 116 (6) de CRD agus le hAirteagail 88 agus 89 de Threoir 2014/59/AE, le Treoirlínte na gColáistí AML/CFT agus Airteagal 107(5) de Rialachán (AE) 2023/1114, ba cheart d’údaráis inniúla a mheas go bhfuil córas rúndachta gairmiúla agus rúndachta na n-údarás tríú tír dá dtagraítear san Iarscríbhinn coibhéiseach leis an gcóras a leagtar amach sna nithe seo a leanas:

a. Teideal VII, Caibidil 1, Roinn II de Threoir 2013/36/AE,
b. Airteagal 24 de Threoir (AE) 2015/2366,
c. Airteagail 84 agus 98 de Threoir 2014/59/AE,
d. Caibidil VI, Roinn 3, Fo-roinn IIIa de Threoir (AE) 2015/849,
e. Airteagal 100 de Rialachán (AE) 2023/1114,

i gcás inarb ábhartha ag brath ar inniúlachtaí údarás an tríú tír’.

14. Leasaítear an Iarscríbhinn mar a leanas: a. Cuirtear an méid seo a leanas in ionad fhonóta 12 …

Leasaítear an Iarscríbhinn mar a leanas:

a. Cuirtear an méid seo a leanas in ionad fhonóta 12: ‘Léirítear sa cholún seo cé acu a rinneadh nó nach ndearnadh measúnú ar na forálacha is infheidhme maidir le húdarás tríú tír i ndáil le forálacha ábhartha i dTreoir 2013/36/AE (1), i dTreoir (AE) 2015/2366 (2), i dTreoir (AE) 2015/849 (3), i dTreoir 2014/59/AE (4), agus i Rialachán (AE) 2023/1114 (5).’
b. Cuirtear an tábla seo a leanas isteach tar éis an tábla a bhaineann le hÚdarás na hAstráile um Rialáil Stuamachta:

AN tÚDARÁS A RAON FEIDHME PRIONSABAL NDEARNADH AN COINCHEAP MEASÚNÚ AIR MHEASÚNAITH FAISNÉISE E

1 NA RÚNDA

OIBLEAGÁID

PRIONSABAL

RÚNDACHT GHAIRMIÚIL

2 MAIDIR LE

PRIONSABAL 3 FAISNÉIS RÚNDA A ÚSÁID

FAISNÉISE

PRIONSABAL 4 SRIANTA AR NOCHTADH RÚNDA

FAISNÉIS SMACHTBHANNAÍ

SHÁRUITHE

gCÁSANNA OIBLEAGÁIDÍ

BHREISE

FORIOMLÁN I MEASÚNÚ AR

AN ASTRÁIL (3) Cuid 1, Cuid 11,

roinn 5 agus roinn 212

Cuid agus

11, 224

ranna

121, 184 Cuid d’Acht AML 129,

11, ranna 125 go roinn 134 agus

Cuid

11 d’Acht AML

Cuid agus

11, Cuid

roinn 121 15, Roinn

Coibhéis

Lárionad um den Acht um roinn 212(3) d’Acht 198 d’Acht AML Thuarascálacha agus Anailís ar Fhrithsciúradh Airgid AML Roinn 15 de Chód Idirbhearta de agus Maoiniú Iompair Seirbhísí chuid na Frithsceimhlitheoire Poiblí na hAstráile hAstráile achta 2006 (Acht (Roinn 13 den Acht (AUSTRAC) AML) um Sheirbhís Phoiblí,

https://www.aus 1999) trac.gov.au/

c. Cuirtear an méid seo a leanas in ionad an tábla maidir le Coimisiún Rialála Baincéireachta agus Árachais na Síne:

AN tÚDARÁS A RAON FEIDHME PRIONSABAL NDEARNADH AN COINCHEAP MEASÚNÚ AIR MHEASÚNAITH FAISNÉISE E

1 NA RÚNDA

OIBLEAGÁID

PRIONSABAL

RÚNDACHT GHAIRMIÚIL

2 MAIDIR LE

PRIONSABAL 3 FAISNÉIS RÚNDA A ÚSÁID

FAISNÉISE

PRIONSABAL 4 SRIANTA AR NOCHTADH RÚNDA

FAISNÉIS SMACHTBHANNAÍ

SHÁRUITHE

gCÁSANNA OIBLEAGÁIDÍ

BHREISE

Measúnú I Foriomlán AR

AN tSÍN (1) (4) Rialacha maidir

Riaracháin le Rúndacht

Airteagal Dhaon-Phoblacht

11 de Dhlí Airteagal na

11 de LBRS

Airteagal Airteagal

14 agus 15 de

Airteagal

43 de

LBRS

Coibhéis 8

Riarachán Ghairmiúil Náisiúnta Rialála Rúndacht Airgeadais Caibidil (NFRA) Dlí Státseirbhíseach Dhaon-Phoblacht Síne (CSL, Uachtarán Phoblacht 2003)

agus (ARPSC), 10 na Ordú Dhaon-na Síne,

Síne agus Baincéireachta Ordú Phoblacht 2006) Airteagal Airteagal Airteagal agus ARPSC Bearta NFRA Pearsanra Bearta NFRA Pearsanra Rialacha Bainistiú Phearsanra agus Conradh gCeanncheathrú Dlí Baincéireachta Phoblacht Airteagal Dlí Phoblacht Airteagal

maidir Maoirseacht Airteagal do Maoirseachta Cúitimh

Uachtarán Eatramhacha de Riarachán Eatramhacha de Riarachán maidir Rúndachta Phearsanra i

le Rialáil Airteagal (LBRS, Dhaon-na Síne, 14 agus 59 de CSL 63, Caibidil 10 32 de ar Iasacht ar Conradh le do ar Iasacht ar NFRA Dhaon-na Síne, 43 Stáit Dhaon-na Síne, 4

59 de ARPSC

Rialachán Phoblacht maidir Faisnéise (RDGI, an 2007) Airteagal 77 Airteagail 14 Dlí Dhaon-Phoblacht Síne Rialachán Pionós Státseirbhísigh nGníomhaireachtaí Riaracháin Dlí Shibhialta Phoblacht Airteagal Airteagal Dlí Coiriúil Phoblacht Airteagal Dlí Cánach Phoblacht Airteagal

gComhairle de de Státseirbhíseach Nós Nós Riaracháin

Dhaon-na Síne le Nochtadh Rialtais arna eisiúint ag Stáit in 63, Airteagal ARPSC 6, 11 agus LBRS na (CSL, 2018) maidir le a Ghearradh ar na (2007) Imeachta Dhaon-na Síne, 67 agus 68 Imeachta Dhaon-na Síne, 54 Bailithe Dhaon-na Síne, 6

Airteagail ARPSC Dlí Dhaon-Phoblacht Síne Rialachán Pionós Státseirbhísigh nGníomhaireachtaí Riaracháin

Státseirbhíseach

(CSL,

77 – 2018) maidir a Ghearradh (2007)

78 na

de na le ar 9

d. Cuirtear an méid seo a leanas in ionad an tábla a bhaineann le Banc Ceannais Mhontainéagró:

AN tÚDARÁS A RAON PRIONSABAL NDEARNADH FEIDHME AN COINCHEAP MEASÚNÚ AIR MHEASÚNAITH FAISNÉISE E

1 NA RÚNDA

OIBLEAGÁID

PRIONSABAL LE RÚNDACHT GHAIRMIÚIL

2 MAIDIR

PRIONSABAL 3 FAISNÉIS RÚNDA A ÚSÁID

NOCHTADH

PRIONSABAL 4 SRIANTA AR FAISNÉISE RÚNDA

SMACHTBHANNAÍ

FAISNÉIS

gCÁSANNA SHÁRUITHE OIBLEAGÁIDÍ

BHREISE

Measúnú I Foriomlán DE AR

MONTAINÉAGR (1), (3) Airteagal Ó Dlí Bhanc Banc Ceannais Mhontainéagró Mhontainéagró (CBML) www.cbcg.me Airteagal Airteagal

84, mír 1 de Ceannais 203 agus 344 den Dlí

Airteagal 1-2 de Ceannais Mhontainéagró Airteagail 344, ICS

Dhlí 353

84 míreanna Bhanc 203, 204, agus 354 de

Airteagail 237, 245 agus 344 de ICS

Airteagal Airteagal Airteagal An Airteagal Airteagal Airteagal

84, mír 3; 76 agus 76a de CBML Dlí Baincéireachta 107 6 agus 9 den Dlí

Airteagal Chód Airteagal Airteagal Leabhar maidir

280 Coiriúil 84 de 26 den Rialacha le Rúndacht

den 10

Coibhéis CBML

maidir Creidmheasa

le hInstitiúidí (LCI)

maidir gComhairle Chobhsaíocht

leis an um

Airteagal AML

126

Dhlí

Airteagal maidir Sonraí

3 den Dlí le Rúndacht (LDS)

Airgeadais Airteagal 2,

29, míreanna agus 35 den Dlí

Airteagal maidir Íocaíochta

54 den Dlí le Córas

maidir Airteagail de

ICS

le Cosaint Taiscí 336 agus 347

Airteagal Leabhar maidir (0101-4014/14-2-2010 an 30 Bealtaine 0101-4014/84-3 Márta 8380-4/2018

2 den Rialacha le Rúndacht 2011, an 25 2016, 0101-an 6

Airteagal Airteagal lena tIniúchadh Airteagal AML

10 agus 11 den Dlí Rialaítear an Stáit 134 de Dhlí

Samhain 2018)

Airteagal 112 den Dlí maidir le sciúradh airgid agus maoiniú sceimhlitheoireachta a chosc (OGM 110/23, 65/24) (Dlí AML)

e. Cuirtear an tábla seo a leanas isteach

tar éis an tábla

maidir

le Banc Ceannais

Mhontainéagró:

AN tÚDARÁS A RAON FEIDHME AN NDEARNADH MHEASÚNAITHE MEASÚNÚ AIR

PRIONSABAL COINCHEAP FAISNÉISE RÚNDA

PRIONSABAL

2 OIBLEAGÁID MAIDIR LE RÚNDACHT GHAIRMIÚIL

PRIONSABAL 3 FAISNÉIS RÚNDA A ÚSÁID

FAISNÉISE

PRIONSABAL

4 SRIANTA AR NOCHTADH RÚNDA

FAISNÉIS SMACHTBHANNAÍ gCÁSANNA SHÁRUITHE OIBLEAGÁIDÍ

BHREISE DE AR

Measúnú I Foriomlán

PEIRIÚ (1), (2), (3), (4)

Airteagal 140 de Dhlí 26702 – Dlí

Airteagal Rialacha

6 de na chun

Airteagail 144, 152, 153, 182, 359, 376,

Airteagal Bhunreacht

97 de

Airteagal Chód

Coiriúil

165 de

Coibhéis

Maoirseacht ar Riarthóirí Bainc, Árachais agus Cistí Pinsin (SBS)

Ginearálta na gCóras Airgeadais agus Árachais agus Dlí Orgánach SBS

Faisnéis Malartú agus hEagraíochtaí Idirnáisiúnta

Rúnda arna le Rialtóirí le a

381 de Dhlí 26702 – Dlí Ginearálta na gCóras Airgeadais agus Árachais agus Dlí Orgánach SBS

Polaitiúil Airteagal Dhlí Ginearálta

Pheiriú 376 de 26702 – Dlí na

Pheiriú Airteagail Dhlí lena

27588 mbunaítear

1, 4 de – Dlí

https://www.sbs.g ob.pe/

Airteagal 41 de an Bhainc Ceannais, DL. 26123 Airteagal 17 de na Trédhearcachta agus na Rochtana Fhaisnéis Phoiblí Dlí 27806

Dhlí Dhlí

ar –

Chosaint SBS-653-02) Airteagail 142, de Ginearálta Airgeadais Árachais Orgánach

(SBS-DIR-17, 140, 143, 143A, 376 Dhlí 26702 – Dlí Chórais agus agus Dlí SBS

Airteagail 17 agus 18 de Dhlí 27806 (TUO D.S. 021-2019-JUS)

gCóras agus Dlí Airteagal Dhlí D.S. Dlí Trédhearcachta agus Fhaisnéis Airteagal 27444 004-2019-JUS an Riaracháin Ghinearálta) Airteagal Rialacha Faisnéis Malartú agus hEagraíochtaí Idirnáisiúnta Chosaint SBS-653-02) Airteagal d’Fhoraithne Reachtach maidir gCóras Faisnéise agus Stiúrthóireacht Náisiúnta (DINI) Airteagal 27444 Uimh. JUS Imeachta Riaracháin Ginearálta

Nós

Airgeadais Árachais agus Orgánach SBS 17, 18 de 27806 – TUO 021-2019-JUS, na na Rochtana ar Phoiblí 87 de Dhlí – TUO D.S. (Dlí Imeachta 8.4 de na chun Rúnda arna le Rialtóirí le a (SBS-DIR-36 1141 leis an Náisiúnta (SINA) maidir leis an Faisnéise 87 de Dhlí – TUO D.S. 004-2019- Dlí maidir le Nós (LPAG)

Toirmisc Neamh-chomhoiriúnachtaí Oifigeach Seirbhíseach chomh Daoine Sholáthraíonn Seirbhísí faoi Mhódúlacht Chonarthach Airteagal Threoir DIR-SBS-653-02 (Rialacha Faisnéis Malartú agus hEagraíochtaí Idirnáisiúnta Chosaint)

aon le

maith a SBS

agus agus Poiblí, le don Stát 6 de SBS-chun Rúnda arna le Rialtóirí a

12 13

f. Cuirtear an méid seo a leanas in ionad an tábla a bhaineann le Banc Náisiúnta na Seirbia:

AN tÚDARÁS A RAON PRIONSABAL NDEARNADH FEIDHME AN COINCHEAP MEASÚNÚ AIR MHEASÚNAIT FAISNÉISE HE

1 NA RÚNDA

OIBLEAGÁID

PRIONSABAL RÚNDACHT GHAIRMIÚIL

2 MAIDIR LE

PRIONSABAL 3 FAISNÉIS RÚNDA A ÚSÁID

NOCHTADH

PRIONSABAL 4 SRIANTA AR FAISNÉISE RÚNDA

SMACHTBHANNAÍ

FAISNÉIS SHÁRUITHE

BHREISE gCÁSANNA OIBLEAGÁIDÍ

Measúnú I Foriomlán DE AR

AN tSEIRBIA (1), (3) Airteagal 1 agus 2 Banc Náisiúnta le Banc Náisiúnta na Seirbia Seirbia (Iris Uimh. 72/2003, www.nbs.rs 55/2004,

86a, míreanna den Dlí maidir na Oifigiúil RS, 85/2005 – dlí

Airteagal 3 agus le Banc Seirbia Uimh. 55/2004,

4 Náisiúnta (Iris 72/2003,

86a míreanna den Dlí maidir na Oifigiúil RS, 85/2005 — dlí

Airteagail 65 agus 70 den Dlí maidir le Banc Náisiúnta na Seirbia (Iris Oifigiúil RS, Uimh. 72/2003, 55/2004, 85/2005 – dlí eile,

Airteagal maidir Náisiúnta (Iris 72/2003, 85/2005

65 den Dlí le Banc na Seirbia Oifigiúil RS, Uimh. 55/2004, – dlí eile,

Airteagal Chód Airteagal maidir Sonraí

240 Coiriúil 98 le Rúndacht

den

den Coibhéis Dlí

eile, 44/2010, 106/2012 40/2015 ón gCúirt Bhunreachtúil, agus 19/2025)

76/2012, 14/2015, agus cinneadh 44/2018

eile, 106/2012, 40/2015 ón gCúirt Bhunreachtúil, agus

44/2010, 19/2025)

76/2012, 14/2015, agus cinneadh 44/2018

44/2010, 76/2012, 106/2012, 14/2015, 40/2015 agus cinneadh ón gCúirt Bhunreachtúil, 44/2018 agus 19/2025)

44/2010, 106/2012, 40/2015 cinneadh Bhunreachtúil, 44/2018 19/2025)

76/2012, 14/2015, agus ón gCúirt agus

Airteagail 118, maidir Airgid Sceimhlitheoireacht a

120 mír 51 le Sciúradh agus Maoiniú Chosc (Iris

den

agus Dlí

Airteagal Airteagal maidir le

9b agus 46 den Dlí Bainc (Iris

Airteagal 46, Airteagal míreanna

9b, Airteagal 47, 1 agus 2;

Airteagal 8, Airteagal 9b, Airteagal 49, Airteagal 103, mír 2

Airteagal 9b,

8, Airteagal Airteagal 47;

Oifigiúil 113/2017, 153/2020,

RS, 91/2019, 92/2023,

Uimh.

Oifigiúil RS,

Uimh.

Airteagal

48; agus

agus Airteagal 112 den

Airteagal

49 agus

107/2005, agus 14/2015)

91/2010

Airteagal Dlí maidir Oifigiúil

103, mír 2 den le Bainc (Iris RS, Uimh.

Dlí maidir le Bainc (Iris Oifigiúil RS, Uimh. 107/2005, 91/2010

Airteagal maidir Oifigiúil

51b den le Bainc (Iris RS, Uimh.

Dlí

94/2024 19/2025)

agus

Airteagal um Sciúradh Maoiniú Sceimhlitheoireachta Chosc (Iris Uimh. 113/2017, 91/2019, 92/2023, 19/2025)

112a den Dlí Airgid agus a Oifigiúil RS, 153/2020, 94/2024 agus

107/2005, agus An Dlí Iniúchóireacht, Airteagal 1 agus 38

14/2015) um 2;

91/2010 29, míreanna agus Airteagal

agus 14/2015) Airteagal 94 den Dlí um Sciúradh Airgid agus Maoiniú Sceimhlitheoireachta Chosc (Iris Oifigiúil RS, Uimh. 113/2017, 91/2019, 153/2020, 92/2023, 94/2024 agus 19/2025)

107/2005, agus Airteagal um agus Sceimhlitheoireachta a RS, 91/2019, 92/2023, agus

91/2010 14/2015); 112a den Sciúradh Airgid Maoiniú Chosc (Iris Oifigiúil Uimh. 113/2017, 153/2020, 94/2024 19/2025)

Dlí

g. Cuirtear na táblaí seo a leanas isteach tar éis an tábla a bhaineann leis an gCoimisiún um Urrúis agus Malartáin Mheiriceá:

AN tÚDARÁS A RAON PRIONSABAL NDEARNADH FEIDHME AN COINCHEAP MEASÚNÚ AIR MHEASÚNAIT FAISNÉISE HE

1 NA RÚNDA

OIBLEAGÁID

PRIONSABAL RÚNDACHT GHAIRMIÚIL

2 MAIDIR LE

PRIONSABAL 3 FAISNÉIS RÚNDA A ÚSÁID

PRIONSABAL SRIANTA AR NOCHTADH FAISNÉISE RÚNDA Roinn 348(1) de FSMA

FAISNÉIS SMACHTBHANNAÍ

BHREISE gCÁSANNA SHÁRUITHE OIBLEAGÁIDÍ

Measúnú I Foriomlán DE AR

AN RÍOCHT (1), (2), (3), (4) Roinn 348, AONTAITHE agus (4) den Sheirbhísí

fo-roinn (2) Acht um Airgeadais

Roinn (5), (6) FSMA

348, agus

fo-ranna (1), (8) de

Roinn 349 de FSMA Cuid II, Roinn 7 den Rialachán maidir leis an Acht um Sheirbhísí

Cuid II agus roinn Fo-ranna 5 agus roinn 5; agus roinn den Rialachán maidir

4; 6 de 7

Roinn

352 de

FSMA Coibhéis

An tÚdarás um agus Margaí, Iompar (FSMA) Airgeadais (FCA) Roinn Baincéireachta 89L

2000 den Acht 2009

Sceideal FSMA Roinn Baincéireachta

89L

17A, mír 23 de den Acht 2009

Airgeadais agus Margaí, 2000 (Faisnéis Rúnda Nochtadh), 2001 (An Rialachán Nochtadh) maidir le

le Nochtadh An tÚdarás iompar lámhleabhar airgeadais foirne

um –

https://www.fc

a.org.uk/

Na Rialacháin um Thaifead Poiblí, Nochtadh Faisnéise agus Comhar (Seirbhísí Airgeadais) (Leasú) (Imeacht ón Aontas), 2019

Alt 348(1) de FSMA

AN RÍOCHT (1), (2), (3), (4) Roinn 348 AONTAITHE agus (4) den An Rialáil Stuamachta tÚdarás um Sheirbhísí agus Margaí

fo-ranna (2) Acht um Airgeadais 2000 (FSMA)

Roinn (5), (6) FSMA Sceideal

348, agus

fo-ranna (1), (8) de 17A, mír 23 de

Roinn 349 de FSMA Cuid Rialachán Acht II, um Roinn Sheirbhísí maidir 7 den leis an

Cuid II agus roinn Fo-ranna roinn den Rialachán 5; agus 5 agus roinn maidir

4; 6 de 7

Roinn

352 de

FSMA Coibhéis

(cuid de Bhanc Roinn 89L Shasana) Baincéireachta

den Acht 2009

FSMA Roinn

89L

den Acht

Airgeadais agus Margaí, 2000 (Faisnéis Rúnda Nochtadh), 2001 (An

le Nochtadh Cód Iompair Bhanc

(PRA)

Baincéireachta

2009

Rialachán maidir le Nochtadh)

Shasana

https://www.ba nkofengland.co. uk/

Na Rialacháin um Thaifead Poiblí, Nochtadh Faisnéise agus Comhar (Seirbhísí Airgeadais) (Leasú) (Imeacht ón Aontas), 2019

16 17

action and Analysis Reports Cen- Laundering and Coun- AML Act Act

tre (AUSTRAC)	ter-Terrorism ing	Act	Financ-2006 (AML					Section 15 of the Aus-tralian Public Services
https://www.aus-trac.gov.au/	Act)							Code of Conduct (Sec-tion 13 of the Public Service Act 1999)

c. The table concerning the China Banking and Insurance Regulatory Commission is replaced by the following:

AUTHORITY AS- SCOPE OF AS- PRINCIPLE 1 PRINCIPLE 2 PRINCIPLE 3 PRINCIPLE 4 ADDITIONAL INFOR- Overall Assess-

SESSED SESSMENT	NOTION	DENTIAL	OF CONFI-INFOR-MATION	OBLIGATION OF PRO-FESSIONAL SECRECY	USE OF CONFIDENTIAL INFORMATION	RESTRICTIONS DISCLOSURE DENTIAL	ON THE OF CONFI-INFOR-MATION	MATION ment SANCTIONS IN CASES OF BREACHES OF OBLI-GATIONS
CHINA (1) (4)	Administrative on	Professional	Rules Se-	Article 11 of the Law of the People’s Republic of	Article 11 of LBRS	Article lation of	14 and 15 Regu-the People's	Article 43 of LBRS Equivalent
National Financial Regulatory Ad-ministration (NFRA)	crecy ality ter Civil the of der dent,	and (ARPSC), 10 Servant People’s China of 2003)	Confidenti-Chap-Law of Republic (CSL, the Or-the PRC Presi-	China on Banking Regu-lation and Supervision (LBRS, the Order of the PRC President, 2006) Article 14 and Article 59 of CSL Article 63, Chapter 10 and Article 32 of ARPSC NFRA Interim Measures of the Administration of Seconded Personnel NFRA Interim Measures of the Administration of Contract Personnel Rules on Confidentiality Management for Se-conded and Contract Personnel of NFRA Head-quarters Banking Supervision Law of the People’s Republic of China, Article 43 State Compensation Law of the People’s Republic of China, Article 4	Article 59 of ARPSC	Republic the Disclosure ernment (RDGI, State Council Article ARPSC Articles LBRS Civil Servant People's China (CSL, Regulation ishment ants of Agencies Civil Procedure the People’s of China, 68 Criminal Law of public of cle 54 Tax Collection istration People’s China, Article	of China on of Gov-Information issued by the in 2007) 63, Article 77 of 6, 11 and 14 of Law of the Republic of 2018) on the Pun- of Civil Serv-Administrative (2007) Law of Republic Article 67 and Procedure the People’s Re-China, Arti-Admin-Law of the Republic of 6	Articles 77 – 78 of ARPSC Civil Servant Law of the People's Republic of China (CSL, 2018) Regulation on the Pun-ishment of Civil Serv-ants of Administrative Agencies (2007)

d. The table concerning the Central Bank of Montenegro is replaced by the following:

AUTHORITY AS- SCOPE OF AS- PRINCIPLE 1 PRINCIPLE 2 PRINCIPLE 3 PRINCIPLE 4 ADDITIONAL INFOR- Overall Assess-

SESSED SESSMENT	NOTION	DENTIAL	OF CONFI-INFOR-MATION	OBLIGATION OF PRO-FESSIONAL SECRECY	USE OF CONFIDENTIAL INFORMATION	RESTRICTIONS DISCLOSURE DENTIAL	ON THE OF CONFI-INFOR-MATION	MATION ment SANCTIONS IN CASES OF BREACHES OF OBLI-GATIONS
MONTENEGRO (1), (3)	Article graph		84, para-1 of the	Article 84 paragraphs 1-2 of the Central Bank of	Articles 237, 245 and 344 of the LCI	Article Article	84, paragraph 3; 76 and 76a of	Article 280 of the Crim- Equivalent inal Code
Central Bank of Montenegro www.cbcg.me	Central tenegro Article cle Credit (LCI) Article on Article ment Article book (0101-4014/14-2-2010 0101-4014/84-3 March 8380-4/2018 vember Article the money and ing 65/24)	344 Data System on of prevention terrorist (OGM	Bank of Mon-Law (CBML) 203 and Arti- of the Law on Institutions 3 of the Law Secrecy (LDS) 54 of the Pay-Law 2 of the Rule-Secrecy 30 May 2011, of 25 2016, 0101- of 6 No-2018) 112 of Law on of laundering financ-110/23, (AML Law)	Montenegro Law Articles 203, 204, 344, 353 and 354 of the LCI		the CBML Banking cle 107 Articles Law on Stability Article 3 and 35 Protection Articles the LCI Articles the Law State Audit Article Law	Law Arti-6 and 9 of the The Financial Council 29 paragraph 2, of the Deposit Law 336 and 347 of 10 and 11 of Governing the 134 of the AML	Article 84 of the CBML Article 26 of the Rule-book on Secrecy Article 126 of the AML Law

e. The following table is inserted after the table concerning the Central Bank of Montenegro:

AUTHORITY AS- SCOPE OF AS- PRINCIPLE 1 PRINCIPLE 2 PRINCIPLE 3 PRINCIPLE 4 ADDITIONAL INFOR- Overall Assess-

SESSED SESSMENT	NOTION	DENTIAL	OF CONFI-INFOR-MATION	OBLIGATION OF PRO-FESSIONAL SECRECY	USE OF CONFIDENTIAL INFORMATION	RESTRICTIONS DISCLOSURE DENTIAL	ON THE OF CONFI-INFOR-MATION	MATION ment SANCTIONS IN CASES OF BREACHES OF OBLI-GATIONS
PERU (1), (2), (3), (4) Superintendency of Bank, Insur-ance and Pension Fund Administra-tors (SBS)	Article Law Law and tems of Article	26702 of Insurance and the	140 of the – General the Financial Sys-Organic Law SBS 41 of the Cen-	Article 6 of the Rules to Protect Confidential In-formation Exchanged with Regulators and In-ternational Organisa-tions (SBS-DIR-SBS-653-02)	Articles 144, 152, 153, 182, 359, 376, 381 of Law 26702 – General Law of the Financial and Insurance Systems and Organic Law of the SBS	Article cal Constitution Article 26702 – the Financial ance Systems ganic Law	97 of the Politi- of Peru 376 of Law General Law of and Insur- and Or- of the SBS	Article 165 of the Peru- Equivalent vian Criminal Code Articles 1, 4 Law 27588 – Law Establishing Pro-hibitions and Incom-patibilities of Officials and Public Servants, as
https://www.sbs.g ob.pe/	tral 26123 Article of and Information 27806	Bank the Access	Law, DL. 17 of the Law Transparency of Public – Law	Articles 17, 140, 142, 143, 143A, 376 of the Law 26702 – General Law of the Financial and Insurance Systems and Organic Law of the SBS	Articles 17 and 18 of Law 27806 (TUO D.S. 021-2019-JUS)	Article 27806 2019-JUS, Transparency cess of mation Article – TUO D.S. JUS (General trative Article to Protect Information with Regulators ternational tions (SBS-DIR-SBS-653-02) Article Decree National System National Intelligence Article – TUO D.S. 2019- JUS eral Administrative Procedure	17, 18 of Law – TUO D.S. 021-Law of the and Ac-Public Infor-87 of Law 27444 004-2019-Adminis-Procedure Law) 8.4 of the Rules Confidential Exchanged and In-Organisa-36 of Legislative 1141 on the Intelligence (SINA) and the Directorate of (DINI) 87 of Law 27444 No. 004-Law on Gen-(LPAG)	well as Persons Who Provide Services to the State under any Con-tractual Modality Article 6 of the SBS Di-rective SBS-DIR-SBS-653-02 (Rules to Pro-tect Confidential Infor-mation Exchanged with Regulators and Interna-tional Organisations)

f. The table concerning the National Bank of Serbia is replaced by the following:

AUTHORITY AS- SCOPE OF AS- PRINCIPLE 1 PRINCIPLE 2 PRINCIPLE 3 PRINCIPLE 4 ADDITIONAL INFOR- Overall Assess-

SESSED SESSMENT	NOTION	DENTIAL	OF CONFI-INFOR-MATION	OBLIGATION OF PRO-FESSIONAL SECRECY	USE OF CONFIDENTIAL INFORMATION	RESTRICTIONS DISCLOSURE DENTIAL	ON THE OF CONFI-INFOR-MATION	MATION ment SANCTIONS IN CASES OF BREACHES OF OBLI-GATIONS
SERBIA (1), (3)	Article graphs		86a para-1 and 2 of the	Article 86a paragraphs 3 and 4 of the Law on the	Articles 65 and 70 of the Law on the Na-	Article on the	65 of the Law National Bank of	Article 240 of the Crim- Equivalent inal Code
National Bank of Serbia	Law	on	the National	National Bank of Serbia (RS Official Gazette,	tional Bank of Serbia (RS Official Gazette,	Serbia (RS zette, No	Official Ga-72/2003,
www.nbs.rs	Bank ficial No 85/2005 44/2010, 106/2012 40/2015 tutional sion, 19/2025) Article cle Banks zette, 91/2010 14/2015) Article Law tion dering nancing (RS Nos 91/2019, 92/2023, and	of Gazette, 72/2003, 44/2018 46 on of Official 113/2017, 19/2025)	Serbia (RS Of-55/2004, – other law, 76/2012, 14/2015, and Consti-Court deci- and 9b and Arti- of the Law on (RS Official Ga-No 107/2005, and 112a of the the Preven-Money Laun- and the Fi- of Terrorism Gazette, 153/2020, 94/2024	No 72/2003, 55/2004, 85/2005 – other law, 44/2010, 76/2012, 106/2012, 14/2015, 40/2015 and Constitu-tional Court decision, 44/2018 and 19/2025) Article 9b, Article 46, Ar-ticle 47, paragraphs 1 and 2; Article 48; and Ar-ticle 103, paragraph 2 of the Law on Banks (RS Of-ficial Gazette, No 107/2005, 91/2010 and 14/2015) Law on Auditing, Arti-cle 29, paragraphs 1 and 2; and Article 38	No 72/2003, 55/2004, 85/2005 – other law, 44/2010, 76/2012, 106/2012, 14/2015, 40/2015 and Constitu-tional Court decision, 44/2018 and 19/2025) Article 8, Article 9b, Ar-ticle 49, Arti-cle 103, paragraph 2 and Article 112 of the Law on Banks (RS Offi-cial Gazette, No 107/2005, 91/2010 and 14/2015) Article 94 of the Law on the Prevention of Money Laundering and the Financing of Terror-ism (RS Official Ga-zette, Nos 113/2017, 91/2019, 153/2020, 92/2023, 94/2024 and 19/2025)	55/2004, other law, 76/2012, 14/2015, Constitutional decision, 19/2025) Article ticle 47; Article on Banks Gazette, 91/2010 Article on the Money the Financing ism (RS zette, Nos 91/2019, 92/2023, 19/2025)	85/2005 – 44/2010, 106/2012, 40/2015 and Court 44/2018 and 8, Article 9b, Ar-Article 49 and 51b of the Law (RS Official No 107/2005, and 14/2015); 112a of the Law Prevention of Laundering and of Terror-Official Ga-113/2017, 153/2020, 94/2024 and	Article 98 of the Law on Data Secrecy Articles 120 and Arti-cle 118, item 51 of the Law on the Prevention of Money Laundering and the Financing of Terrorism (RS Official Gazette, Nos 113/2017, 91/2019, 153/2020, 92/2023, 94/2024 and 19/2025)
g. The following tables are inserted		after	the table concerning	the American Securities	and Exchange Commission:

AUTHORITY AS- SCOPE OF AS- PRINCIPLE 1 PRINCIPLE 2 PRINCIPLE 3 PRINCIPLE 4 ADDITIONAL INFOR- Overall Assess-

SESSED SESSMENT	NOTION	DENTIAL	OF CONFI-INFOR-MATION	OBLIGATION OF PRO-FESSIONAL SECRECY	USE OF CONFIDENTIAL INFORMATION	RESTRICTIONS DISCLOSURE DENTIAL Section	ON THE OF CONFI-INFOR-MATION 348(1) of the	MATION ment SANCTIONS IN CASES OF BREACHES OF OBLI-GATIONS
UNITED KINGDOM (1), (2), (3), (4)	Section tions	(2)	348, subsec- and (4) of	Section 348, subsec-tions (1), (5), (6) and (8)	Section 349 of the FSMA	FSMA		Section 352 of the Equivalent FSMA
Financial Authority Conduct	the and	Financial Markets	Act Services 2000	of the FSMA	Part II, Section 7 of the	Part Subsections II	and 5 section and 6 of 4;
(FCA)	(FSMA)			Schedule 17A, para-graph 23 of the FSMA	Financial Services and Markets Act 2000 (Dis-	section of the	5; and section 7 Disclosure Regu-
https://www.fca.o rg.uk/	Section Banking		89L of the Act 2009	Section 89L of the Bank-ing Act 2009	closure of Confidential Information) Regula-tion 2001 (The Disclo-sure Regulation) The Public Record, Dis-closure of Information and Co-operation (Fi-nancial Services) (Amendment) (EU Exit) Regulations 2019	lation The financial Authority book Section	conduct – staff hand-348(1) of FSMA
UNITED KINGDOM (1), (2), (3), (4) Prudential tion (part England) of Authority Bank Regula- of	Section tions the and (FSMA)	Financial Markets (2)	348 subsec- and (4) Act Services of 2000	Section 348, subsec-tions of Schedule the (1), FSMA (5), 17A, (6) para- and (8) graph 23 of the FSMA	Section 349 of the FSMA Part Financial II, Section Services 7 of and the Markets Act 2000 (Dis-	Part Subsections section of the II lation	Disclosure 5; and and 5 section and section Regu- 6 of 4; 7	Section 352 of the Equivalent FSMA
(PRA)	Section Banking		89L of the Act 2009	Section 89L of the Bank-	closure of Confidential Information) Regula-	The Bank	of England
https://www.bank ofengland.co.uk/				ing Act 2009	tion sure 2001 Regulation) (The Disclo-The Public Record, Dis-closure of Information and Co-operation (Fi-nancial Services) (Amendment) (EU Exit) Regulations 2019	Code	of Conduct

1.1 Tagairtí

1.2 Ceanglais aitheanta

1.3 Caighdeáin ghaolmhara

2. Ceanglais aitheanta

Ceanglais
Foinse	Ceanglas

3. Caighdeáin ghaolmhara

Caighdeáin
Foinse	Ceanglas

EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/