+4. Izmjene
---+7. Smjernice EBA/GL/2022/04 izmjenjuju se kako slijedi:
---+8. To č ka 2. mijenja se tekstom u nastavku: „5. Ove se smjernice odnose na procjenu nadležnih …
---+9. To č ka 3. mijenja se tekstom u nastavku: 3 Direktiva 2013/36/EU Europskog parlamenta i Vije ć a …
---+10. To č ka 4. mijenja se tekstom u nastavku: „7. Ove su smjernice upu ć ene i. nadležnim tijelima …
---+11. To č ka 5. mijenja se tekstom u nastavku: „8. Osim ako je druk č ije odre đ eno, pojmovi …
---+12. To č ke 6. i 7. postaju to č ke 9. i 10.
---+13. To č ka 9. mijenja se tekstom u nastavku: „9. Za potrebe primjene č lanka 55. Direktive …
---+14. Prilog se mijenja kako slijedi: a. Bilješka 12. mijenja se tekstom u nastavku: „U ovom se …
---+action and Analysis Reports Cen- Laundering and Coun- AML Act Act
|
4. Izmjene
4. Izmjene
1. Pregled
| Naslov |
Regulativa |
|
7. Smjernice EBA/GL/2022/04 izmjenjuju se kako slijedi:
|
Smjernice EBA/GL/2022/04 izmjenjuju se kako slijedi:
|
|
8. To č ka 2. mijenja se tekstom u nastavku: „5. Ove se smjernice odnose na procjenu nadležnih …
|
To č ka 2. mijenja se tekstom u nastavku: „5. Ove se smjernice odnose na procjenu nadležnih tijela o tome je li sustav povjerljivosti i č uvanja poslovne tajne kojem podliježu tijela tre ć ih zemalja navedena u Prilogu istovjetan uvjetima iz glave VII. poglavlja 1. odjeljka II. Direktive 2013/36/EU,3 č lanka 24. Direktive (EU) 2015/2366,4 poglavlja VI. odjeljka 3. pododjeljka III.a Direktive (EU) 2015/849, č lanaka 84. i 985 . Direktive 2014/59/EU6 i č lanka 100. Uredbe (EU) 2023/11147 .”
|
|
9. To č ka 3. mijenja se tekstom u nastavku: 3 Direktiva 2013/36/EU Europskog parlamenta i Vije ć a …
|
To č ka 3. mijenja se tekstom u nastavku: 3 Direktiva 2013/36/EU Europskog parlamenta i Vije ć a od 26. lipnja 2013. o pristupanju djelatnosti kreditnih institucija i bonitetnom nadzoru nad kreditnim institucijama i investicijskim društvima, izmjeni Direktive 2002/87/EZ te stavljanju izvan snage direktiva 2006/48/EZ i 2006/49/EZ ( SL L 176, 27.6.2013., str. 338, ELI : http://data.europa.eu/eli/dir/2013/36/oj ). 4 Direktiva (EU) 2015/2366 Europskog parlamenta i Vije ć a od 25. studenoga 2015. - o platnim uslugama na unutarnjem tržištu, o izmjeni direktiva 2002/65/EZ, 2009/110/EZ i 2013/36/EU te Uredbe (EU) br. 1093/2010 i o stavljanju izvan snage Direktive 2007/64/EZ
(SL L 337, 23.12.2015., str. 35., ELI: http://data.europa.eu/eli/dir/2015/2366/oj ). 5 Direktiva (EU) 2015/849 Europskog parlamenta i Vije ć a od 20. svibnja 2015. o spre č avanju korištenja financijskog sustava u svrhu pranja novca ili financiranja terorizma, - o izmjeni Uredbe (EU) br. 648/2012 Europskog parlamenta i Vije ć a te o stavljanju izvan snage Direktive 2005/60/EZ Europskog parlamenta i Vije ć a i Direktive
Komisije 2006/70/EZ ( SL L 141, 5.6.2015., str. 73. ELI: http://data.europa.eu/eli/dir/2015/849/oj ). 6 Direktiva 2014/59/EU Europskog parlamenta i Vije ć a od 15. svibnja 2014. o uspostavi okvira za oporavak i sanaciju kreditnih institucija i investicijskih društava te o izmjeni Direktive Vije ć a 82/891/EEZ i direktiva 2001/24/EZ, 2002/47/EZ, 2004/25/EZ, 2005/56/EZ, 2007/36/EZ, 2011/35/EU, 2012/30/EU i 2013/36/EU te uredbi (EU) br. 1093/2010 i (EU) br. 648/2012 Europskog parlamenta i Vije ć a ( SL L 173, 12.6.2014., str. 190., ELI: http://data.europa.eu/eli/dir/2014/59/oj ). 7 Uredba (EU) 2023/1114 Europskog parlamenta i Vije ć a od 31. svibnja 2023. o tržištima kriptoimovine i izmjeni uredaba (EU) br. 1093/2010 i (EU) br. 1095/2010 te direktiva 2013/36/EU i (EU) 2019/1937 (SL L 150, 9.6.2023., str. 40., ELI: http://data.europa.eu/eli/reg/2023/1114/oj ). „6. Ove smjernice primjenjuju se na procjenu nadležnih tijela o istovjetnosti sustava povjerljivosti kojem podliježu nadzorna tijela tre ć e zemlje navedena u Prilogu u sljede ć e svrhe: - a. za sklapanje sporazuma o suradnji s tijelom tre ć e zemlje u skladu s č lankom 55. Direktive 2013/36/EU i č lankom 107. stavkom 5. Uredbe (EU) 2023/114 kao i za potrebe č lanka 24. Direktive (EU) 2015/2366 i č lanka 57.a stavka 5. Direktive (EU) 2015/849 ili u skladu s č lancima 97. i 98. stavkom 1. Direktive 2014/59/EU i
- b. za omogu ć avanje sudjelovanja tijela tre ć e zemlje u kolegijima nadzornih tijela i sanacijskim kolegijima u skladu s č lankom 116. stavkom 6. Direktive 2013/36/EU i č lancima 88. i 89. Direktive 2014/59/EU; te u kolegijima za sprje č avanje pranja novca i borbu protiv financiranja terorizma (SPNFT) u skladu s poglavljem VI. odjeljkom 3. pododjeljkom III.a Direktive (EU) 2015/849 i Smjernicama za kolegije za sprje č avanje pranja novca i borbu protiv financiranja terorizma (SPNFT)8 .”
8 Zajedni č ke smjernice o suradnji i razmjeni informacija za potrebe Direktive (EU) 2015/849 me đ u nadležnim tijelima koja nadziru kreditne i financijske institucije (Smjernice za kolegije za SPNFT) od 16. prosinca 2019. (JC 2019/81).
|
|
10. To č ka 4. mijenja se tekstom u nastavku: „7. Ove su smjernice upu ć ene i. nadležnim tijelima …
|
To č ka 4. mijenja se tekstom u nastavku: „7. Ove su smjernice upu ć ene i. nadležnim tijelima kako su definirana to č kom 2. č lanka 4. Uredbe (EU) br. 1093/2010 i ii. nadležnim tijelima kako su definirana to č kom 35. č lanka 3. stavka 1. Uredbe (EU) 2023/1114.”
|
|
11. To č ka 5. mijenja se tekstom u nastavku: „8. Osim ako je druk č ije odre đ eno, pojmovi …
|
To č ka 5. mijenja se tekstom u nastavku: „8. Osim ako je druk č ije odre đ eno, pojmovi upotrijebljeni i definirani u Direktivi 2013/36/EU, Direktivi (EU) 2015/2366, Direktivi 2014/59/EU, Direktivi (EU) 2015/849 i Uredbi (EU) 2023/1114 imaju isto zna č enje u Smjernicama.”
|
|
12. To č ke 6. i 7. postaju to č ke 9. i 10.
|
To č ke 6. i 7. postaju to č ke 9. i 10.
|
|
13. To č ka 9. mijenja se tekstom u nastavku: „9. Za potrebe primjene č lanka 55. Direktive …
|
To č ka 9. mijenja se tekstom u nastavku: „9. Za potrebe primjene č lanka 55. Direktive 2013/36/EU i u skladu s č lankom 24. Direktive (EU) 2015/2366, č lankom 57.a stavkom 5. Direktive (EU) 2015/849, č lankom 97. i č lankom 98. stavkom 1. Direktive 2014/59/EU, č lankom 116. stavkom 6. CRD-a te č lancima 88. i 89. Direktive 2014/59/EU, Smjernicama za kolegije za SPNFT i č lankom 107. stavkom 5. Uredbe (EU) 2023/1114, nadležna tijela trebaju sustav č uvanja poslovne tajne i povjerljivosti tijela tre ć ih zemalja iz Priloga smatrati istovrijednim sustavu utvr đ enom u: - a. glavi VII. poglavlju 1. odjeljku II. Direktive 2013/36/EU
- b. č lanku 24. Direktive (EU) 2015/2366
- c. č lancima 84. i 98. Direktive 2014/59/EU
- d. poglavlju VI. odjeljku 3. pododjeljku III.a Direktive (EU) 2015/849
- e. č lanku 100 of Uredbe (EU) 2023/1114
ako je relevantno, ovisno o nadležnostima tijela tre ć e zemlje”.
|
|
14. Prilog se mijenja kako slijedi: a. Bilješka 12. mijenja se tekstom u nastavku: „U ovom se …
|
Prilog se mijenja kako slijedi: - a. Bilješka 12. mijenja se tekstom u nastavku:
„U ovom se stupcu navodi jesu li odredbe koje se primjenjuju na tijelo tre ć e zemlje procijenjene u odnosu na relevantne odredbe iz Direktive 2013/36/EU (1), Direktive (EU) 2015/2366 (2), Direktive (EU) 2015/849 (3), Direktive 2014/59/EU (4) i Uredbe (EU) 2023/1114 (5).” - b. Nakon tablice koja se odnosi na Australsko bonitetno regulatorno tijelo ume ć e se sljede ć a tablica:
| PROCIJENJENO OPSEG TIJELO PROCJENE | | NA POVJERLJIVIH INFORMACIJA | Č POJAM | ELO 1. | | OBVEZA POSLOVNE | NA Č ELO 2. Č UVANJA TAJNE | POVJERLJIVIH INFORMACIJA | NA Č ELO 3. UPOTREBA | | NA Č ELO 4. OGRANI Č ENJA OBJAVE SANKCIJE POVJERLJIVIH KRŠENJA INFORMACIJA | DODATNE INFORMACIJE U SLU OBVEZA | | UKUPNA PROCJENA Č AJU | | AUSTRALIJA (3) Dio dio Australski centar Zakona transakcijama za izvješ ć a o i sprje | | 1. 11. č avanju | odjeljak odjeljak o | 5. i 212. pranja | Dio 184. sprje novca | 11., i č | č lanci 121., Dio 224. Zakona o 125. avanju pranja 134. stavak | 11., do i | odjeljci od 129., č lanak č lanak 212. 3. Zakona o | Dio sprje novca | 11. Zakona o Dio č avanju pranja dio Zakona pranja | 11., odjeljak 15., odjeljak o sprje č novca | avanju | 121. i Istovjetno 198. |
analizu novca i financiranja sprje č avanju pranja Odjeljak 15. Kodeksa (AUSTRAC) terorizma iz 2006. novca ponašanja australskih (Zakon o državnih službi https://www.aus trac.gov.au/ sprje novca) č avanju pranja (odjeljak državnoj službi 13. Zakona iz o - c. Tablica koja se odnosi na Kinesko regulatorno povjerenstvo za bankarstvo i osiguranje zamjenjuje se sljede ć om:
| PROCIJENJENO OPSEG TIJELO PROCJENE | | NA POVJERLJIVIH INFORMACIJA | Č POJAM | ELO 1. | | OBVEZA POSLOVNE | NA Č ELO 2. Č UVANJA TAJNE | POVJERLJIVIH INFORMACIJA | NA Č ELO 3. UPOTREBA | | NA Č ELO 4. OGRANI Č ENJA OBJAVE SANKCIJE POVJERLJIVIH KRŠENJA INFORMACIJA | DODATNE INFORMACIJE U SLU OBVEZA | | UKUPNA PROCJENA Č AJU 7 | | KINA (1) (4) Administrativna pravila Nacionalna tajni regulatorna (ARPSC), agencija za 10. financijske usluge (NFRA) Zakon Republike državnim službenicima Ukaz NRK-a, | | i predsjednika | o poslovnoj povjerljivosti poglavlje Narodne 2003.) | Kine o (CSL, | Č Narodne Kine nadzoru Ukaz a, Č CSL Č i ARPSC NFRA-ine mjere upu NFRA-ine mjere ugovornim Pravila povjerljivoš upu osoblje NFRA-e Č Narodne Kine Č Narodne Kine države | lanak o 2006.) lanci lanak č lanak ć enim ć eno lanak o lanak o | 11. Zakona Č Republike LBRS regulaciji i banaka (LBRS, Č predsjednika NRK- ARPSC 14. i 59. Zakona 63. poglavlje 10. 32. Pravila privremene za upravljanje osobljem privremene za upravljanje osobljem o upravljanju ć u za i ugovorno u sjedištu 43. Zakona Republike nadzoru banaka 4. Zakona Republike naknadi štete od | lanak lanak | 11. Zakona 59. Pravila | Č lanci Narodne Kine državnih (RDGI, Državno Č lanak Pravila Č lanci Zakona Zakon Republike državnim službenicima 2018.) Uredba javnih upravnih (2007.) Č lanci Narodne Kine postupku Č lanak Narodne Kine postupku Č lanak Narodne Kine naplatom | 14. i 15. Uredbe Č lanak Republike LBRS o objavljivanju informacija Č lanci koju je izdalo ARPSC vije ć e 2007.) Zakon 63. i č lanak 77. Republike ARPSC državnim službenicima 6., 11. i 14. 2018.) LBRS Uredba Narodne javnih Kine o upravnih (2007.) (CSL, o kažnjavanju službenika agencija 67. i 68. Zakona Republike o parni č nom 54. Zakona Republike o kaznenom 6. Zakona Republike o upravljanju poreza | 43. Pravila 77. i 78. Narodne Kine (CSL, o kažnjavanju službenika agencija | Pravila o | Istovjetno 8 |
- d. Tablica koja se odnosi na Središnju banku Crne Gore zamjenjuje se sljede ć om:
| PROCIJENJENO OPSEG TIJELO PROCJENE POJAM | | NA INFORMACIJA | Č POVJERLJIVIH | ELO 1. | | OBVEZA POSLOVNE | NA Č ELO 2. Č UVANJA TAJNE | POVJERLJIVIH INFORMACIJA | NA Č ELO 3. UPOTREBA | OGRANI | NA Č ELO 4. Č ENJA OBJAVE POVJERLJIVIH SANKCIJE INFORMACIJA | DODATNE INFORMACIJE U SLU KRŠENJA OBVEZA | | UKUPNA PROCJENA Č AJU | | CRNA GORA (1), (3) Č lanak | | | 84. | stavak 1. | | Č lanak Zakona | 84. stavci 1. i 2. o Središnjoj | Č lanci 344. | 237., 245. i Zakona o | Č lanak č lanci | 84. stavak 3.; Č 76. i 76.a Zakona zakona | lanak 280. Kaznenog | | Istovjetno | | Središnja banka Zakona Crne Gore banci www.cbcg.me Č lanci Zakona institucijama | | Crne | o 203. o | Središnjoj Gore i 344. kreditnim | | banci Č lanci 353. kreditnim | Crne Gore 203., 204., 344., i 354. Zakona o institucijama | kreditnim institucijama | | o Središnjoj Gore Č lanak bankama | banci Crne Č Središnjoj 107. Zakona o Gore Č o | lanak 84. Zakona banci lanak 26. Pravilnika tajnosti | | o Crne 9 | | Č lanak tajnosti | | | 3. podataka | Zakona o | | | | | | Č lanci Vije stabilnost | 6. i 9. Zakona o Č ć u za financijsku sprje novca | lanak 126. Zakona č avanju pranja | | o | | Č lanak platnom | | | 54. prometu | Zakona o | | | | | | Č lanak 35. | 29. stavci 2., 3. i Zakona o zaštiti | | | | | Č lanak tajnosti 4014/14-2-2010 30. 0101-4014/84-3 25. 0101-8380-4/2018 6. | studenoga | svibnja ožujka | 2. (0101- | Pravilnika o od 2011., od 2016., od 2018.) | | | | | | depozita Č lanci Zakona institucijama Č lanci o državnom | 336. i 347. o kreditnim 10. i 11. Zakona nadzoru | | | | | Č lanak sprje novca | | č avanju | 112. i financiranja | Zakona o pranja | | | | | | Č lanak sprje novca | 134. Zakona o č avanju pranja | | | |
terorizma (110/23, 65/24) (Zakon o sprje č avanju pranja novca) - e. Nakon tablice koja se odnosi na Središnju banku Crne Gore ume ć e se sljede ć a tablica:
| PROCIJENJENO OPSEG PROCJENE TIJELO | | | | NA Č ELO 1. POJAM POVJERLJIVIH INFORMACIJA | | | NA Č ELO 2. OBVEZA Č UVANJA POSLOVNE TAJNE | INFORMACIJA | NA Č ELO 3. UPOTREBA POVJERLJIVIH | | NA Č ELO 4. OGRANI Č ENJA INFORMACIJE OBJAVE POVJERLJIVIH SANKCIJE INFORMACIJA SLU | DODATNE U Č AJU KRŠENJA OBVEZA | 10 | UKUPNA PROCJENA | | PERU (1), (2), (3), (4) | | | Č lanak zakona | 140. Op o | ć | eg | Č lanak 6. Pravila za zaštitu povjerljivih | Č lanci 153., | 144., 152., 182., 359., | Č lanak Politi | 97. Č lanak č kog Ustava Kaznenog | 165. zakona | | Istovjetno | | Nadzorništvo nad administratorima banaka, osiguranja i mirovinskih fondova (SBS) | | | financijskim sustavima sustavima osiguranja Organskog administratorima | i te zakona | | o | informacija s regulatorima i me đ unarodnim organizacijama (SBS-DIR-SBS-653-02) | 376. zakona financijskim sustavima sustavima osiguranja | i 381. Op ć eg o i te | Perua Č lanak zakona financijskim sustavima | Perua 376. Op ć eg Č lanci o o zabrani nepodobnosti i dužnosnika | 1. i 4. Zakona i i javnih | | | | https://www.sbs.g ob.pe/ | | | banaka, mirovinskih fondova Zakon Č lanak središnjoj Zakon Č lanak transparentnosti pristupu informacijama Zakon | osiguranja – 26702 41. Zakona banci 26123 17. Zakona javnim 27806 | – | i o – o i | Č lanci 17., 140., 142., 143., 143.A i 376. Op ć eg zakona o financijskim sustavima i sustavima osiguranja te Organskog zakona o administratorima banaka, osiguranja i mirovinskih fondova – Zakon 26702 | Organskog administratorima banaka, mirovinskih fondova Zakon Č lanci Zakona transparentnosti pristupu informacijama Zakon D.S. | zakona o osiguranja i – 26702 17. i 18. o i javnim – 27806 (TUO 021-2019-JUS) | sustavima osiguranja Organskog administratorima banaka, mirovinskih fondova Zakon Č lanci Zakona transparentnosti pristupu informacijama Zakon D.S. Č lanak op postupku Zakon D.S. Č lanak za povjerljivih informacija regulatorima me organizacijama (SBS-DIR-SBS-653-02) Č lanak Zakonodavne uredbe Nacionalnom obavještajnom sustavu Nacionalnoj obavještajnoj (DINI) Č lanak op postupku Zakon D.S. JUS | službenika te koje zakona o državi kojeg osiguranja i odnosa Zakon – 26702 Č lanak Direktive 17. i 18. SBS-653-02 o za zaštitu i povjerljivih javnim informacija – razmjenjuju 27806, TUO regulatorima 021-2019-JUS 87. Zakona o me đ ć em upravnom organizacijama) – 27444, TUO 004-2019-JUS 8.4. Pravila zaštitu s i đ unarodnim 36. 1141 o (SINA) i upravi 87. Zakona o ć em upravnom – 27444, TUO No. 004-2019- | te osoba pružaju usluge u okviru bilo ugovornog – 27588 6. SBS-DIR-(Pravila koje se s i unarodnim | 11 12 | |
- f. Tablica koja se odnosi na Narodnu banku Srbije zamjenjuje se sljede ć om:
PROCIJENJENO OPSEG NA Č ELO 1. NA Č ELO 2. NA Č ELO 3. NA Č ELO 4. DODATNE UKUPNA TIJELO PROCJENE POJAM POVJERLJIVIH OBVEZA Č UVANJA UPOTREBA OGRANI Č ENJA INFORMACIJE PROCJENA | SRBIJA (1), (3) Č lanak Zakona Narodna banka banci Srbije glasnik 72/2003, www.nbs.rs 85/2005 44/2010, 106/2012, 40/2015 Ustavnog i 19/2025) | | INFORMACIJA 86.a o Srbije Republike | Narodnoj 55/2004, – drugi 76/2012, 14/2015, i odluka suda | stavci 1. i 2. (Službeni Srbije zakon, 44/2018 | | POSLOVNE Č lanak Zakona banci glasnik 72/2003, 85/2005 44/2010, 106/2012, 40/2015 Ustavnog i 19/2025) | TAJNE 86.a stavci 3. i 4. o Narodnoj Srbije (Službeni Republike Srbije 55/2004, – drugi zakon, 76/2012, 14/2015, i odluka suda 44/2018 | Č lanci Narodnoj (Službeni Republike 72/2003, 85/2005 44/2010, 106/2012, 40/2015 Ustavnog 44/2018 | POVJERLJIVIH INFORMACIJA 65. i 70. Zakona banci Srbije glasnik Srbije 55/2004, – drugi zakon, 76/2012, 14/2015, i odluka suda, i 19/2025) | o | OBJAVE POVJERLJIVIH INFORMACIJA Č lanak 65. Zakona o Narodnoj banci Srbije (Službeni glasnik Republike Srbije 72/2003, 55/2004, 85/2005 – drugi zakon, 44/2010, 76/2012, 106/2012, 14/2015, 40/2015 i odluka Ustavnog suda 44/2018 i 19/2025) | SANKCIJE SLU Č AJU KRŠENJA OBVEZA Č lanak 240. Kaznenog zakona Č lanak 98. Zakona tajnosti podataka Č lanak 120. č lanak 118. to č ka 51. Zakona sprje č avanju novca i financiranja terorizma (Službeni | i | U Istovjetno o o pranja | | Č lanci bankama glasnik | | 9.b Republike | i (Službeni | 46. Zakona o Srbije | | Č lanak č lanak č lanak stavak bankama | 9.b, č lanak 46., 47. stavci 1. i 2., 48. i č lanak 103. 2. Zakona o (Službeni | Č lanak č lanak stavak Zakona (Službeni | 8., č lanak 9.b, 49., č lanak 103. 2. i č lanak 112. o bankama glasnik | | Č lanak 8., č lanak 9.b, č lanak 47., č lanak 49. i č lanak 51.b Zakona o bankama (Službeni glasnik Republike | glasnik Republike Srbije 113/2017, 91/2019, 153/2020, | 13 | | | 107/2005, 14/2015) | | | 91/2010 | i | | glasnik 107/2005, 14/2015) | Republike Srbije 91/2010 i | Republike Srbije 91/2010 | 107/2005, i 14/2015) | | Srbije 107/2005, 91/2010 i 14/2015) | 92/2023, 94/2024 19/2025) | | i | | Č lanak sprje novca terorizma glasnik 113/2017, 153/2020, 94/2024 | | 112.a č avanju i financiranja Republike | (Službeni 91/2019, 92/2023, i 19/2025) | Zakona o pranja Srbije | | Č lanak č lanak reviziji | 29. stavci 1. i 2. i 38. Zakona o | Č lanak sprje novca terorizma glasnik Srbije 91/2019, 92/2023, 19/2025) | 94. Zakona o č avanju pranja i financiranja (Službeni Republike 113/2017, 153/2020, 94/2024 i | | Č lanak 112.a Zakona o sprje č avanju pranja novca i financiranja terorizma (Službeni glasnik Republike Srbije 113/2017, 91/2019, 153/2020, 92/2023, 94/2024 i 19/2025) | | | |
- g. Sljede ć e tablice ume ć u se nakon tablice koja se odnosi na ameri č ki odbor za vrijednosne papire i burze:
PROCIJENJENO OPSEG NA Č ELO 1. NA Č ELO 2. NA Č ELO 3. NA Č ELO 4. DODATNE UKUPNA TIJELO PROCJENE POJAM POVJERLJIVIH OBVEZA Č UVANJA UPOTREBA OGRANI Č ENJA INFORMACIJE PROCJENA | UJEDINJENA (1), (2), (3), (4) Č lanak KRALJEVINA Zakona | INFORMACIJA | 348. o | stavci financijskim | 2. i 4. | | POSLOVNE Odjeljak pododjeljci | TAJNE 348. 1., 5., 6. i 8. | Odjeljak FSMA | POVJERLJIVIH INFORMACIJA 349. Zakona | | OBJAVE POVJERLJIVIH INFORMACIJA Č lanak 348. stavak 1. Zakona FSMA | SANKCIJE SLU Č AJU KRŠENJA OBVEZA Odjeljak 352. Zakona FSMA | | U Istovjetno | | Tijelo financijsko poslovanje za uslugama 2000. | | (FSMA) | i tržištima | iz | | Zakona Popis Zakona | 17.A, FSMA stavak 23. FSMA | Dio Zakona II., uslugama 2000. | odjeljak o financijskim 7. i tržištima iz (objavljivanje | | Dio odjeljak 5. i II. 6. i 5. i odjeljak odjeljak pododjeljci 4.; 7. Uredbe o objavljivanju | | 14 | | | (FCA) Č lanak bankama https://www.fc a.org.uk/ | | 89.L | Zakona iz 2009. | o | | Č lanak bankama | 89.L Zakona o iz 2009. | povjerljivih Uredba o objavljivanju) Uredbe evidenciji, informacija (financijske (izmjena) a) iz | informacija) iz 2001. (Uredba o javnoj objavi i suradnji usluge) (izlazak iz EU-2019. | | informacija Tijelo za financijsko poslovanje – priru č nik o osoblju Odjeljak 348. stavak 1. | | | | | UJEDINJENA (1), (2), (3), (4) Č lanak KRALJEVINA i 4. Zakona | | 348. | pododjeljci o | 2. financijskim | | Odjeljak pododjeljci | 348. 1., 5., 6. i 8. | Odjeljak FSMA | 349. Zakona | | Zakona FSMA | Odjeljak 352. Zakona FSMA | | Istovjetno | | Tijelo bonitetni nadzor (dio za uslugama 2000. | | (FSMA) | i tržištima | iz | | Zakona Popis | 17.A, FSMA stavak 23. | Dio Zakona II., | odjeljak o financijskim 7. | | Dio odjeljak 5. i II. 6. i 5. i odjeljak odjeljak pododjeljci 4.; 7. | | | | | Središnje banke Č lanak Ujedinjene bankama Kraljevine) | | 89.L | Zakona iz 2009. | o | | Zakona Č lanak bankama | FSMA 89.L Zakona o iz 2009. | uslugama 2000. povjerljivih Uredba | i tržištima iz (objavljivanje informacija) iz 2001. (Uredba | | Uredbe o objavljivanju informacija | | | | | (PRA) | | | | | | | | o objavljivanju | | | Kodeks ponašanja | | | | | https://www.ba | | | | | | | | informacija) | | | središnje banke Bank | | | | | nkofengland.co. uk/ | | | | | | | | Uredbe evidenciji, informacija (financijske (izmjena) a) iz | o javnoj objavi i suradnji usluge) (izlazak iz EU-2019. | | of England | | 15 16 | |
|
|
action and Analysis Reports Cen- Laundering and Coun- AML Act Act
|
| tre (AUSTRAC) | ter-Terrorism ing | Act | Financ-2006 (AML | | | | | Section 15 of the Aus-tralian Public Services | | https://www.aus-trac.gov.au/ | Act) | | | | | | | Code of Conduct (Sec-tion 13 of the Public Service Act 1999) |
- c. The table concerning the China Banking and Insurance Regulatory Commission is replaced by the following:
AUTHORITY AS- SCOPE OF AS- PRINCIPLE 1 PRINCIPLE 2 PRINCIPLE 3 PRINCIPLE 4 ADDITIONAL INFOR- Overall Assess- | SESSED SESSMENT | NOTION | DENTIAL | OF CONFI-INFOR-MATION | OBLIGATION OF PRO-FESSIONAL SECRECY | USE OF CONFIDENTIAL INFORMATION | RESTRICTIONS DISCLOSURE DENTIAL | ON THE OF CONFI-INFOR-MATION | MATION ment SANCTIONS IN CASES OF BREACHES OF OBLI-GATIONS | | CHINA (1) (4) | Administrative on | Professional | Rules Se- | Article 11 of the Law of the People’s Republic of | Article 11 of LBRS | Article lation of | 14 and 15 Regu-the People's | Article 43 of LBRS Equivalent | | National Financial Regulatory Ad-ministration (NFRA) | crecy ality ter Civil the of der dent, | and (ARPSC), 10 Servant People’s China of 2003) | Confidenti-Chap-Law of Republic (CSL, the Or-the PRC Presi- | China on Banking Regu-lation and Supervision (LBRS, the Order of the PRC President, 2006) Article 14 and Article 59 of CSL Article 63, Chapter 10 and Article 32 of ARPSC NFRA Interim Measures of the Administration of Seconded Personnel NFRA Interim Measures of the Administration of Contract Personnel Rules on Confidentiality Management for Se-conded and Contract Personnel of NFRA Head-quarters Banking Supervision Law of the People’s Republic of China, Article 43 State Compensation Law of the People’s Republic of China, Article 4 | Article 59 of ARPSC | Republic the Disclosure ernment (RDGI, State Council Article ARPSC Articles LBRS Civil Servant People's China (CSL, Regulation ishment ants of Agencies Civil Procedure the People’s of China, 68 Criminal Law of public of cle 54 Tax Collection istration People’s China, Article | of China on of Gov-Information issued by the in 2007) 63, Article 77 of 6, 11 and 14 of Law of the Republic of 2018) on the Pun- of Civil Serv-Administrative (2007) Law of Republic Article 67 and Procedure the People’s Re-China, Arti-Admin-Law of the Republic of 6 | Articles 77 – 78 of ARPSC Civil Servant Law of the People's Republic of China (CSL, 2018) Regulation on the Pun-ishment of Civil Serv-ants of Administrative Agencies (2007) |
- d. The table concerning the Central Bank of Montenegro is replaced by the following:
AUTHORITY AS- SCOPE OF AS- PRINCIPLE 1 PRINCIPLE 2 PRINCIPLE 3 PRINCIPLE 4 ADDITIONAL INFOR- Overall Assess- | SESSED SESSMENT | NOTION | DENTIAL | OF CONFI-INFOR-MATION | OBLIGATION OF PRO-FESSIONAL SECRECY | USE OF CONFIDENTIAL INFORMATION | RESTRICTIONS DISCLOSURE DENTIAL | ON THE OF CONFI-INFOR-MATION | MATION ment SANCTIONS IN CASES OF BREACHES OF OBLI-GATIONS | | MONTENEGRO (1), (3) | Article graph | | 84, para-1 of the | Article 84 paragraphs 1-2 of the Central Bank of | Articles 237, 245 and 344 of the LCI | Article Article | 84, paragraph 3; 76 and 76a of | Article 280 of the Crim- Equivalent inal Code | | Central Bank of Montenegro www.cbcg.me | Central tenegro Article cle Credit (LCI) Article on Article ment Article book (0101-4014/14-2-2010 0101-4014/84-3 March 8380-4/2018 vember Article the money and ing 65/24) | 344 Data System on of prevention terrorist (OGM | Bank of Mon-Law (CBML) 203 and Arti- of the Law on Institutions 3 of the Law Secrecy (LDS) 54 of the Pay-Law 2 of the Rule-Secrecy 30 May 2011, of 25 2016, 0101- of 6 No-2018) 112 of Law on of laundering financ-110/23, (AML Law) | Montenegro Law Articles 203, 204, 344, 353 and 354 of the LCI | | the CBML Banking cle 107 Articles Law on Stability Article 3 and 35 Protection Articles the LCI Articles the Law State Audit Article Law | Law Arti-6 and 9 of the The Financial Council 29 paragraph 2, of the Deposit Law 336 and 347 of 10 and 11 of Governing the 134 of the AML | Article 84 of the CBML Article 26 of the Rule-book on Secrecy Article 126 of the AML Law |
- e. The following table is inserted after the table concerning the Central Bank of Montenegro:
AUTHORITY AS- SCOPE OF AS- PRINCIPLE 1 PRINCIPLE 2 PRINCIPLE 3 PRINCIPLE 4 ADDITIONAL INFOR- Overall Assess- | SESSED SESSMENT | NOTION | DENTIAL | OF CONFI-INFOR-MATION | OBLIGATION OF PRO-FESSIONAL SECRECY | USE OF CONFIDENTIAL INFORMATION | RESTRICTIONS DISCLOSURE DENTIAL | ON THE OF CONFI-INFOR-MATION | MATION ment SANCTIONS IN CASES OF BREACHES OF OBLI-GATIONS | | PERU (1), (2), (3), (4) Superintendency of Bank, Insur-ance and Pension Fund Administra-tors (SBS) | Article Law Law and tems of Article | 26702 of Insurance and the | 140 of the – General the Financial Sys-Organic Law SBS 41 of the Cen- | Article 6 of the Rules to Protect Confidential In-formation Exchanged with Regulators and In-ternational Organisa-tions (SBS-DIR-SBS-653-02) | Articles 144, 152, 153, 182, 359, 376, 381 of Law 26702 – General Law of the Financial and Insurance Systems and Organic Law of the SBS | Article cal Constitution Article 26702 – the Financial ance Systems ganic Law | 97 of the Politi- of Peru 376 of Law General Law of and Insur- and Or- of the SBS | Article 165 of the Peru- Equivalent vian Criminal Code Articles 1, 4 Law 27588 – Law Establishing Pro-hibitions and Incom-patibilities of Officials and Public Servants, as | | https://www.sbs.g ob.pe/ | tral 26123 Article of and Information 27806 | Bank the Access | Law, DL. 17 of the Law Transparency of Public – Law | Articles 17, 140, 142, 143, 143A, 376 of the Law 26702 – General Law of the Financial and Insurance Systems and Organic Law of the SBS | Articles 17 and 18 of Law 27806 (TUO D.S. 021-2019-JUS) | Article 27806 2019-JUS, Transparency cess of mation Article – TUO D.S. JUS (General trative Article to Protect Information with Regulators ternational tions (SBS-DIR-SBS-653-02) Article Decree National System National Intelligence Article – TUO D.S. 2019- JUS eral Administrative Procedure | 17, 18 of Law – TUO D.S. 021-Law of the and Ac-Public Infor-87 of Law 27444 004-2019-Adminis-Procedure Law) 8.4 of the Rules Confidential Exchanged and In-Organisa-36 of Legislative 1141 on the Intelligence (SINA) and the Directorate of (DINI) 87 of Law 27444 No. 004-Law on Gen-(LPAG) | well as Persons Who Provide Services to the State under any Con-tractual Modality Article 6 of the SBS Di-rective SBS-DIR-SBS-653-02 (Rules to Pro-tect Confidential Infor-mation Exchanged with Regulators and Interna-tional Organisations) |
- f. The table concerning the National Bank of Serbia is replaced by the following:
AUTHORITY AS- SCOPE OF AS- PRINCIPLE 1 PRINCIPLE 2 PRINCIPLE 3 PRINCIPLE 4 ADDITIONAL INFOR- Overall Assess- | SESSED SESSMENT | NOTION | DENTIAL | OF CONFI-INFOR-MATION | OBLIGATION OF PRO-FESSIONAL SECRECY | USE OF CONFIDENTIAL INFORMATION | RESTRICTIONS DISCLOSURE DENTIAL | ON THE OF CONFI-INFOR-MATION | MATION ment SANCTIONS IN CASES OF BREACHES OF OBLI-GATIONS | | SERBIA (1), (3) | Article graphs | | 86a para-1 and 2 of the | Article 86a paragraphs 3 and 4 of the Law on the | Articles 65 and 70 of the Law on the Na- | Article on the | 65 of the Law National Bank of | Article 240 of the Crim- Equivalent inal Code | | National Bank of Serbia | Law | on | the National | National Bank of Serbia (RS Official Gazette, | tional Bank of Serbia (RS Official Gazette, | Serbia (RS zette, No | Official Ga-72/2003, | | | www.nbs.rs | Bank ficial No 85/2005 44/2010, 106/2012 40/2015 tutional sion, 19/2025) Article cle Banks zette, 91/2010 14/2015) Article Law tion dering nancing (RS Nos 91/2019, 92/2023, and | of Gazette, 72/2003, 44/2018 46 on of Official 113/2017, 19/2025) | Serbia (RS Of-55/2004, – other law, 76/2012, 14/2015, and Consti-Court deci- and 9b and Arti- of the Law on (RS Official Ga-No 107/2005, and 112a of the the Preven-Money Laun- and the Fi- of Terrorism Gazette, 153/2020, 94/2024 | No 72/2003, 55/2004, 85/2005 – other law, 44/2010, 76/2012, 106/2012, 14/2015, 40/2015 and Constitu-tional Court decision, 44/2018 and 19/2025) Article 9b, Article 46, Ar-ticle 47, paragraphs 1 and 2; Article 48; and Ar-ticle 103, paragraph 2 of the Law on Banks (RS Of-ficial Gazette, No 107/2005, 91/2010 and 14/2015) Law on Auditing, Arti-cle 29, paragraphs 1 and 2; and Article 38 | No 72/2003, 55/2004, 85/2005 – other law, 44/2010, 76/2012, 106/2012, 14/2015, 40/2015 and Constitu-tional Court decision, 44/2018 and 19/2025) Article 8, Article 9b, Ar-ticle 49, Arti-cle 103, paragraph 2 and Article 112 of the Law on Banks (RS Offi-cial Gazette, No 107/2005, 91/2010 and 14/2015) Article 94 of the Law on the Prevention of Money Laundering and the Financing of Terror-ism (RS Official Ga-zette, Nos 113/2017, 91/2019, 153/2020, 92/2023, 94/2024 and 19/2025) | 55/2004, other law, 76/2012, 14/2015, Constitutional decision, 19/2025) Article ticle 47; Article on Banks Gazette, 91/2010 Article on the Money the Financing ism (RS zette, Nos 91/2019, 92/2023, 19/2025) | 85/2005 – 44/2010, 106/2012, 40/2015 and Court 44/2018 and 8, Article 9b, Ar-Article 49 and 51b of the Law (RS Official No 107/2005, and 14/2015); 112a of the Law Prevention of Laundering and of Terror-Official Ga-113/2017, 153/2020, 94/2024 and | Article 98 of the Law on Data Secrecy Articles 120 and Arti-cle 118, item 51 of the Law on the Prevention of Money Laundering and the Financing of Terrorism (RS Official Gazette, Nos 113/2017, 91/2019, 153/2020, 92/2023, 94/2024 and 19/2025) | | g. The following tables are inserted | | after | the table concerning | the American Securities | and Exchange Commission: | | | |
AUTHORITY AS- SCOPE OF AS- PRINCIPLE 1 PRINCIPLE 2 PRINCIPLE 3 PRINCIPLE 4 ADDITIONAL INFOR- Overall Assess- | SESSED SESSMENT | NOTION | DENTIAL | OF CONFI-INFOR-MATION | OBLIGATION OF PRO-FESSIONAL SECRECY | USE OF CONFIDENTIAL INFORMATION | RESTRICTIONS DISCLOSURE DENTIAL Section | ON THE OF CONFI-INFOR-MATION 348(1) of the | MATION ment SANCTIONS IN CASES OF BREACHES OF OBLI-GATIONS | | UNITED KINGDOM (1), (2), (3), (4) | Section tions | (2) | 348, subsec- and (4) of | Section 348, subsec-tions (1), (5), (6) and (8) | Section 349 of the FSMA | FSMA | | Section 352 of the Equivalent FSMA | | Financial Authority Conduct | the and | Financial Markets | Act Services 2000 | of the FSMA | Part II, Section 7 of the | Part Subsections II | and 5 section and 6 of 4; | | | (FCA) | (FSMA) | | | Schedule 17A, para-graph 23 of the FSMA | Financial Services and Markets Act 2000 (Dis- | section of the | 5; and section 7 Disclosure Regu- | | | https://www.fca.o rg.uk/ | Section Banking | | 89L of the Act 2009 | Section 89L of the Bank-ing Act 2009 | closure of Confidential Information) Regula-tion 2001 (The Disclo-sure Regulation) The Public Record, Dis-closure of Information and Co-operation (Fi-nancial Services) (Amendment) (EU Exit) Regulations 2019 | lation The financial Authority book Section | conduct – staff hand-348(1) of FSMA | | | UNITED KINGDOM (1), (2), (3), (4) Prudential tion (part England) of Authority Bank Regula- of | Section tions the and (FSMA) | Financial Markets (2) | 348 subsec- and (4) Act Services of 2000 | Section 348, subsec-tions of Schedule the (1), FSMA (5), 17A, (6) para- and (8) graph 23 of the FSMA | Section 349 of the FSMA Part Financial II, Section Services 7 of and the Markets Act 2000 (Dis- | Part Subsections section of the II lation | Disclosure 5; and and 5 section and section Regu- 6 of 4; 7 | Section 352 of the Equivalent FSMA | | (PRA) | Section Banking | | 89L of the Act 2009 | Section 89L of the Bank- | closure of Confidential Information) Regula- | The Bank | of England | | | https://www.bank ofengland.co.uk/ | | | | ing Act 2009 | tion sure 2001 Regulation) (The Disclo-The Public Record, Dis-closure of Information and Co-operation (Fi-nancial Services) (Amendment) (EU Exit) Regulations 2019 | Code | of Conduct | |
|
,
1.1 Reference
1.2 Utvrđeni zahtjevi
1.3 Povezani standardi
2. Utvrđeni zahtjevi
3. Povezani standardi
- EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/
|