+4. Wijzigingen
---+7. De EBA-richtsnoeren EBA/GL/2022/04 worden als volgt gewijzigd:
---+8. Paragraaf 2 komt als volgt te luiden: “5. Deze richtsnoeren betreffen de beoordeling door de …
---+9. Paragraaf 3 wordt vervangen door: “6. Deze richtsnoeren zijn van toepassing op de beoordeling …
---+10. Paragraaf 4 wordt vervangen door: “7. Deze richtsnoeren zijn gericht tot i) bevoegde …
---+11. Paragraaf 5 wordt vervangen door: “8. Tenzij anders aangegeven hebben de termen die in …
---+12. De paragrafen 6 en 7 worden vernummerd tot respectievelijk de paragrafen 9 en 10.
---+13. Paragraaf 9 wordt vervangen door: “9. Voor een toepassing van artikel 55 van Richtlijn …
---+14. De bijlage wordt als volgt gewijzigd: a. Voetnoot 12 komt als volgt te luiden: “In deze kolom …
---+action and Analysis Reports Cen- Laundering and Coun- AML Act Act

4. Wijzigingen

1. Overzicht

7. De EBA-richtsnoeren EBA/GL/2022/04 worden als volgt gewijzigd:

De EBA-richtsnoeren EBA/GL/2022/04 worden als volgt gewijzigd:

8. Paragraaf 2 komt als volgt te luiden: “5. Deze richtsnoeren betreffen de beoordeling door de …

Paragraaf 2 komt als volgt te luiden:

“5. Deze richtsnoeren betreffen de beoordeling door de bevoegde autoriteiten van de vraag of de regeling inzake vertrouwelijkheid en beroepsgeheim waaraan de in de bijlage vermelde autoriteiten van derde landen zijn onderworpen, gelijkwaardig is aan de voorwaarden die zijn vastgesteld in titel VII, hoofdstuk 1, afdeling II, van Richtlijn 2013/36/EU³ , in artikel 24 van Richtlijn 2015/2366/EU⁴ , in hoofdstuk VI, afdeling 3,

3 Richtlijn 2013/36/EU van het Europees Parlement en de Raad van 26 juni 2013 betreffende toegang tot het bedrijf van kredietinstellingen en het prudentieel toezicht op kredietinstellingen en beleggingsondernemingen, tot wijziging van Richtlijn 2002/87/EG en tot intrekking van de Richtlijnen 2006/48/EG en 2006/49/EG ( (PB L 176 van 27.6.2013,

blz. 338), ELI: http://data.europa.eu/eli/dir/2013/36/oj ).

4 Richtlijn (EU) 2015/2366 van het Europees Parlement en de Raad van 25 november 2015 betreffende betalingsdiensten in de interne markt, houdende wijziging van de Richtlijnen 2002/65/EG, 2009/110/EG en 2013/36/EU en Verordening (EU) nr. 1093/2010 en houdende intrekking van Richtlijn 2007/64/EG (PB L 337 van 23.12.2015, blz. 35,

ELI: http://data.europa.eu/eli/dir/2015/2366/oj ).

4 | DNB RESTRICTED |

EINDVERSLAG - RICHTSNOEREN TOT WIJZIGING VAN DE RICHTSNOEREN BETREFFENDE DE GELIJKWAARDIGHEID VAN GEHEIMHOUDINGSREGELINGEN

onderafdeling III bis, van Richtlijn 2015/849/EU⁵ , in de artikelen 84 en 98 van Richtlijn 2014/59/EU⁶ en in artikel 100 van Verordening (EU) 2023/1114⁷ .”

9. Paragraaf 3 wordt vervangen door: “6. Deze richtsnoeren zijn van toepassing op de beoordeling …

Paragraaf 3 wordt vervangen door:

“6. Deze richtsnoeren zijn van toepassing op de beoordeling door de bevoegde autoriteiten van de gelijkwaardigheid van de geheimhoudingsregeling waaraan de in de bijlage genoemde toezichthoudende autoriteiten van derde landen zijn onderworpen in verband met:

a. het sluiten van samenwerkingsovereenkomsten met de autoriteit van het derde land overeenkomstig artikel 55 van Richtlijn 2013/36/EU en artikel 107, lid 5, van Verordening (EU) 2023/1114, ook voor de toepassing van artikel 24 van Richtlijn (EU) 2015/2366 en artikel 57 bis, lid 5, van Richtlijn (EU) 2015/849, of overeenkomstig artikel 97 en artikel 98, lid 1, van Richtlijn 2014/59/EU; en
b. het mogelijk maken van de deelname van de autoriteit van het derde land aan toezicht- en afwikkelingscolleges overeenkomstig artikel 116, lid 6, van Richtlijn 2013/36/EU en de artikelen 88 en 89 van Richtlijn 2014/59/EU, alsook aan AML/CFT-colleges overeenkomstig hoofdstuk VI, afdeling 3, onderafdeling III bis, van Richtlijn (EU) 2015/849 en de richtsnoeren voor AML/CFT-colleges⁸ .”

5 Richtlijn (EU) 2015/849 van het Europees Parlement en de Raad van 20 mei 2015 inzake de voorkoming van het gebruik van het financiële stelsel voor het witwassen van geld of terrorismefinanciering, tot wijziging van Verordening (EU) nr. 648/2012 van het Europees Parlement en de Raad en tot intrekking van Richtlijn 2005/60/EG van het Europees Parlement en de Raad en Richtlijn 2006/70/EG van de Commissie ( PB L 141 van 5.6.2015, blz.

73, ELI: http://data.europa.eu/eli/dir/2015/849/oj ).

6 Richtlijn 2014/59/EU van het Europees Parlement en de Raad van 15 mei 2014 betreffende de totstandbrenging van een kader voor het herstel en de afwikkeling van kredietinstellingen en beleggingsondernemingen en tot wijziging van Richtlijn 82/891/EEG van de Raad en de Richtlijnen 2001/24/EG, 2002/47/EG, 2004/25/EG, 2005/56/EG, 2007/36/EG, 2011/35/EU, 2012/30/EU en 2013/36/EU en de Verordeningen (EU) nr. 1093/2010 en (EU) nr. 648/2012, van het Europees Parlement en de Raad ( PB L 173 van

12.6.2014, blz. 190, ELI: http://data.europa.eu/eli/dir/2014/59/oj ).

7 Verordening (EU) 2023/1114 van het Europees Parlement en de Raad van 31 mei 2023 betreffende cryptoactivamarkten en tot wijziging van Verordeningen (EU) nr. 1093/2010 en (EU) nr. 1095/2010 en Richtlijnen 2013/36/EU en (EU) 2019/1937 (PB L 150 van

9.6.2023, blz. 40, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg/2023/1114/oj ).

8 Definitieve richtsnoeren inzake samenwerking en informatie-uitwisseling voor de toepassing van Richtlijn (EU) 2015/849 tussen de bevoegde autoriteiten die toezicht houden op kredietinstellingen en financiële instellingen (De richtsnoeren voor AML/CFT-colleges), (JC/2019/81). 5 | DNB RESTRICTED |

EINDVERSLAG - RICHTSNOEREN TOT WIJZIGING VAN DE RICHTSNOEREN BETREFFENDE DE GELIJKWAARDIGHEID VAN GEHEIMHOUDINGSREGELINGEN

10. Paragraaf 4 wordt vervangen door: “7. Deze richtsnoeren zijn gericht tot i) bevoegde …

Paragraaf 4 wordt vervangen door:

“7. Deze richtsnoeren zijn gericht tot i) bevoegde autoriteiten als gedefinieerd in artikel 4, punt 2, van Verordening (EU) nr. 1093/2010, en ii) bevoegde autoriteiten als gedefinieerd in artikel 3, lid 1, punt 35, van Verordening (EU) 2023/1114.”

11. Paragraaf 5 wordt vervangen door: “8. Tenzij anders aangegeven hebben de termen die in …

Paragraaf 5 wordt vervangen door:

“8. Tenzij anders aangegeven hebben de termen die in Richtlijn 2013/36/EU, Richtlijn (EU) 2015/2366, Richtlijn 2014/59/EU, Richtlijn (EU) 2015/849 en Verordening (EU) 2023/1114 worden gebruikt en gedefinieerd, in deze richtsnoeren dezelfde betekenis.

12. De paragrafen 6 en 7 worden vernummerd tot respectievelijk de paragrafen 9 en 10.

De paragrafen 6 en 7 worden vernummerd tot respectievelijk de paragrafen 9 en 10.

13. Paragraaf 9 wordt vervangen door: “9. Voor een toepassing van artikel 55 van Richtlijn …

Paragraaf 9 wordt vervangen door:

“9. Voor een toepassing van artikel 55 van Richtlijn 2013/36/EU die ook in overeenstemming is met artikel 24 van Richtlijn (EU) 2015/2366 en artikel 57 bis, lid 5, van Richtlijn (EU) 2015/849, artikel 97 en artikel 98, lid 1, van Richtlijn 2014/59/EU, artikel 116, lid 6, van de CRD en de artikelen 88 en 89 van Richtlijn 2014/59/EU, de richtsnoeren van de AML/CFT-colleges en artikel 107, lid 5, van Verordening (EU) 2023/1114, dienen de bevoegde autoriteiten de regeling inzake beroepsgeheim en vertrouwelijkheid van de in de bijlage genoemde autoriteiten van derde landen als gelijkwaardig te beschouwen aan de regeling als uiteengezet in:

a. titel VII, hoofdstuk 1, afdeling II, van Richtlijn 2013/36/EU,
b. artikel 24 van Richtlijn (EU) 2015/2366,
c. de artikelen 84 en 98 van Richtlijn 2014/59/EU,
d. hoofdstuk VI, afdeling 3, onderafdeling III bis, van Richtlijn (EU) 2015/849,
e. artikel 100 van Verordening (EU) 2023/1114;

voor zover relevant naargelang van de bevoegdheden van de autoriteit van het derde land.”

14. De bijlage wordt als volgt gewijzigd: a. Voetnoot 12 komt als volgt te luiden: “In deze kolom …

De bijlage wordt als volgt gewijzigd:

a. Voetnoot 12 komt als volgt te luiden:

“In deze kolom wordt aangegeven of de bepalingen die van toepassing zijn op een autoriteit van een derde land zijn beoordeeld in het kader van de relevante bepalingen van Richtlijn 2013/36/EU (1), Richtlijn (EU) 2015/2366 (2), Richtlijn (EU) 2015/849 (3), Richtlijn 2014/59/EU (4) en/of Verordening (EU) 2023/1114 (5).”

| DNB RESTRICTED |

EINDVERSLAG - RICHTSNOEREN TOT WIJZIGING VAN DE RICHTSNOEREN BETREFFENDE DE GELIJKWAARDIGHEID VAN GEHEIMHOUDINGSREGELINGEN

b. Na de tabel voor de Australian Prudential Regulation Authority (Australische autoriteit voor prudentiële regelgeving) wordt de volgende tabel ingevoegd:

BEOORDEELDE BEOORDELINGS AUTORITEIT KADER

VERTROUWELIJKE

BEGINSEL INFORMATIE

1 BEGRIP

GEBONDENHEID HET

BEGINSEL 2 AAN BEROEPSGEHEIM

BEGINSEL 3 GEBRUIK VAN VERTROUWELIJKE INFORMATIE

OPENBAARMAKING

BETREFFENDE VERTROUWELIJKE

BEPERKINGEN

BEGINSEL INFORMATIE

VAN

4 DE

AANVULLENDE INFORMATIE SANCTIES IN GEVAL VAN NIET-NAKOMING VERPLICHTINGEN

VAN

EINDOORDEEL

AUSTRALIË (3)

Deel deel

1, 11,

artikel 5, en artikel 212,

Deel 184

11, en

artikelen 121, Deel 224, van de tot

11, artikelen 125 en met 129,

Deel AML/CTF-wet

van

Deel 11, artikel en deel 15,

121,

Gelijkwaardig

Australian Transaction Reports and

van Laundering

Anti-Money and

AML/CTF-wet

artikel artikel

134 en 212, lid 3, van

artikel 198, van AML/CTF-wet

Analysis Centre (AUSTRAC)

Counter-Terrorism Financing (AML/CTF-wet)

Act 2006

AML/CTF-wet

Artikel 15 van de Australian Public Services Code of

https://www.aus trac.gov.au/

Conduct (Australische gedragscode voor openbare diensten) (artikel 13 van Public Service Act 1999 (wet openbare diensten 1999))

| DNB RESTRICTED |

EINDVERSLAG - RICHTSNOEREN TOT WIJZIGING VAN DE RICHTSNOEREN BETREFFENDE DE GELIJKWAARDIGHEID VAN GEHEIMHOUDINGSREGELINGEN

c. De tabel voor de Chinese commissie voor het toezicht op het bank- en verzekeringswezen wordt vervangen door de volgende tabel:

BEOORDEELDE BEOORDELINGS AUTORITEIT KADER

VERTROUWELIJKE

BEGINSEL INFORMATIE

1 BEGRIP

GEBONDENHEID HET

BEGINSEL 2 AAN BEROEPSGEHEIM

BEGINSEL 3 GEBRUIK VAN VERTROUWELIJKE INFORMATIE

OPENBAARMAKING

BETREFFENDE VERTROUWELIJKE

BEPERKINGEN

BEGINSEL INFORMATIE

VAN

4 DE

AANVULLENDE INFORMATIE SANCTIES IN GEVAL VAN NIET-NAKOMING VERPLICHTINGEN

VAN

Eindbeoordelin g

VRC (1) (4)

Administratieve regels

inzake

Artikel the

People’s

11 van de Law of Artikel Republic

11 van de LBRS

Artikelen de

Regulation

en 15 van of the

Artikel 43 van de

LBRS Gelijkwaardig

National Financial Regulatory Administration (Nationale financiële

beroepsgeheim vertrouwelijkheid (ARPSC), 10 Civil

Servant

en hoofdstuk Law of

of Regulation Supervision van regulering toezicht

China de

on Banking Artikel and ARPSC (LBRS; wet VRC voor de van en het op banken,

59 van de

People’s China Disclosure Government Information besluit

Republic the of

of (RDGI;

Artikelen 77 en de ARPSC Civil Servant Law the People’s Republic of China (CSL, 2018)

van of

toezichthouder – NFRA)

the Republic (CSL; ambtenarenwet de de VRC,

People’s VRC, president 2003)

of China van decreet van van de

decreet president 2003) Artikelen14 de Artikel hoofdstuk artikel

CSL

van de van de VRC, en 59 van 63, 10, en 32 van de ARPSC

openbaarmaking overheidsinformatie van uitgevaardigd Staatsraad Artikel artikel ARPSC

VCR, 63 77

in en van

door de 2007) de

Regulation on the Punishment of Servants of Administrative Agencies (2007)

Civil

Commented [A1]: Add space 8

| DNB RESTRICTED |

EINDVERSLAG - RICHTSNOEREN TOT WIJZIGING VAN DE RICHTSNOEREN BETREFFENDE DE GELIJKWAARDIGHEID VAN GEHEIMHOUDINGSREGELINGEN

| DNB RESTRICTED |

Voorlopige maatregelen NFRA van personeel Voorlopige maatregelen NFRA van arbeidscontractanten Regels vertrouwelijkheidsbehe er personeel arbeidscontractanten van van Artikel Banking Law Republic bankentoezicht VRC) Artikel Compensation

gedetacheerd voor het de of

van de voor het beheer van de voor het beheer inzake gedetacheerd en hoofdkantoor NFRA 43 van de Supervision the People’s of China (wet van de 4 van de State Law of

Artikelen van Civil the of Regulation Punishment Servants Administrative Agencies sanctionering ambtenaren, Artikelen de Law Republic (wetboek burgerlijke rechtsvordering de Artikel Criminal Law Republic (wetboek

China

de People’s Civil VCR)

Servant of of

LBRS the 54 the

6, (CSL, on of (besluit 67 Procedure People’s of van van Procedure People’s of van

11 en 14 Law of Republic 2018) the of Civil 2007) en 68 van China van de China

EINDVERSLAG - RICHTSNOEREN TOT WIJZIGING VAN DE RICHTSNOEREN BETREFFENDE DE GELIJKWAARDIGHEID VAN GEHEIMHOUDINGSREGELINGEN

the of schadevergoeding overheid

People’s China

Republic (wet van de VRC)

strafvordering VCR) Artikel Collection Administration the of wet de

China

People’s belastingen VCR)

van (algemene

van de de Tax Law of Republic van

d. De tabel voor de Centrale Bank van Montenegro wordt vervangen door de volgende tabel:

BEOORDEELDE BEOORDELING AUTORITEIT SKADER

VERTROUWELIJKE

BEGINSEL INFORMATIE

1 BEGRIP

GEBONDENHEID HET

BEGINSEL 2 AAN BEROEPSGEHEIM

BEGINSEL 3 GEBRUIK VAN VERTROUWELIJKE INFORMATIE

OPENBAARMAKING

VERTROUWELIJKE

BETREFFENDE

BEGINSEL BEPERKINGEN INFORMATIE

VAN

4 DE

AANVULLENDE INFORMATIE SANCTIES IN VAN NIET-NAKOMING VERPLICHTINGEN

GEVAL

Eindbeoordelin g VAN

MONTENEGRO (1), (3)

Artikel de

84, lid 1, van

Artikel 2, van

84, leden 1 en de CBML

Artikelen 237, 245 en 344 van de LCI

Artikel artikelen

84,

lid 76

3; en 76a van

Artikel 320 van wetboek van

het Gelijkwaardig

Centrale Bank van Montenegro www.cbcg.me

Central Montenegro (CBML; Centrale Montenegro)

Bank of Law wet op de Bank van

Artikelen 344, LCI

203, 204, 353 en 354 van de

de Artikel Banking het

CBML bankwezen)

107,

Law

van de (wet op

strafrecht van Montenegro Artikel 84 van CBML

de 10

| DNB RESTRICTED |

EINDVERSLAG - RICHTSNOEREN TOT WIJZIGING VAN DE RICHTSNOEREN BETREFFENDE DE GELIJKWAARDIGHEID VAN GEHEIMHOUDINGSREGELINGEN

| DNB RESTRICTED |

Artikelen van Institutions kredietinstellingen) Artikel on geheimhouding gegevens) Artikel Payment (wet Artikel Rulebook (reglement geheimhouding, (0101-4014/14-2-2010 van 0101-4014/84-3 25 8380-4/2018 november Artikel on money terrorist

de Data betalingsverkeer) 30 maart the

203 en 344 Law on Credit (LCI; wet 3 van de Law Secrecy (wet 54 van de System Law 2 van het on Secrecy inzake mei 2011, van 2016, 0101-van 6 2018) 112 van de Law prevention of laundering and financing

Artikelen Law Stability op financiële Artikel 3, Deposit (wet depositobescherming) Artikelen van Artikelen de Audit nationale Artikel AML/CTF-wet

de de Law

on artikel Institution

raad 29, LCI 2

6 The Council stabiliteit) leden Protection 336 10 on the rekenkamer) van

en 9 van de Financial (wet voor 2 en 35 van de Law en 347 en 11 van State (wet de

Artikel 26 van Rulebook on Secrecy Artikel 126 van AML/CTF-wet

het 11

EINDVERSLAG - RICHTSNOEREN TOT WIJZIGING VAN DE RICHTSNOEREN BETREFFENDE DE GELIJKWAARDIGHEID VAN GEHEIMHOUDINGSREGELINGEN

(OGM (AML/CTF-wet)

110/23, 65/24)

e. De volgende tabel wordt ingevoegd na de tabel voor de Centrale Bank van Montenegro:

BEOORDEELDE BEOORDELINGSKA AUTORITEIT DER

BEGINSEL BEGRIP VERTROUWELIJKE INFORMATIE

BEGINSEL 2 GEBONDENHEID AAN HET BEROEPSGEHEIM

BEGINSEL 3 GEBRUIK VAN VERTROUWELIJKE INFORMATIE

BETREFFENDE OPENBAARMAKIN VERTROUWELIJKE

BEPERKINGEN INFORMATIE

BEGINSEL

VAN

4 DE SANCTIES

AANVULLENDE INFORMATIE IN GEVAL VAN NIET-NAKOMING VAN VERPLICHTINGEN

Eindbeoordeling

PERU (1), (2), (3), (4)

Artikel 140 van 26702 – algemene

Wet

Artikel 6 van de regels ter

Artikelen 144, 152, 153, 182, 359, 376

Artikel politieke

van grondwet

de Artikel wetboek

320 van het van

Gelijkwaardig

Superintendency of Bank, Insurance and Pension Fund Administrators (SBS; toezichthouder banken, verzekeringsmaatsc happijen en pensioenfondsen (SBS)

wet inzake het financiële en verzekeringsstelsel en organieke wet van de SBS Artikel 41 van de wet op de centrale bank, DL. 26123 Artikel 17 van Wet 27806 – wet

bescherming van vertrouwelijke informatie die wordt uitgewisseld met regelgevende instanties en internationale organisaties (SBS-DIR-SBS-653-02) Artikelen 17, 140, 142, 143, 143A en

en 381 van Wet 26702 – algemene wet inzake het financiële en verzekeringsstelsel en organieke wet van de SBS Artikelen 17 en 18 van Wet 27806 (TUO D.S. 021-2019-JUS)

van Artikel 26702 wet financiële verzekeringsstelsel en van Artikel Wet

Peru organieke de

inzake 27806

376 – SBS 17

Algemene en en

strafrecht van Wet Artikelen Wet het tot verboden onverenigbaarhede wet n en overheidsfunctionar 18 van issen – TUO personen

van Peru 1 en 4 van 27588 – wet vaststelling van en voor ambtenaren en voor die op

https://www.sbs.g ob.pe/

transparantie en toegang tot

376 van Wet 26702 – algemene wet

D.S.021-2019-JUS, wet

transparantie

basis contractuele

van een

| DNB RESTRICTED |

EINDVERSLAG - RICHTSNOEREN TOT WIJZIGING VAN DE RICHTSNOEREN BETREFFENDE DE GELIJKWAARDIGHEID VAN GEHEIMHOUDINGSREGELINGEN

| DNB RESTRICTED |

overheidsinformati e

inzake het financiële en verzekeringsstelsel en organieke wet van de SBS

en overheidsinformati e Artikel 27444 004-2019-JUS, algemene bestuursrecht Peru Artikel de bescherming vertrouwelijke informatie wordt met instanties internationale organisaties DIR-SBS-653-02) Artikel Wetsbesluit betreffende nationale inlichtingensysteem (SINA)

toegang regels

(LPAG) regelgevende

87 – 8, uitgewisseld 36 en

van TUO wet lid ter en van het

tot overeenkomst diensten aan Wet Artikel D.S. besluit 653-02 bescherming van vertrouwelijke informatie wordt 4, van met instanties van internationale organisaties) die (SBS-1141 het

verlenen de overheid. 6 van SBS-SBS-DIR-SBS-(regels ter van die uitgewisseld regelgevende en

EINDVERSLAG - RICHTSNOEREN TOT WIJZIGING VAN DE RICHTSNOEREN BETREFFENDE DE GELIJKWAARDIGHEID VAN GEHEIMHOUDINGSREGELINGEN

nationale directoraat inlichtingen Artikel 27444 004-2019-JUS, algemene bestuursrecht Peru

(LPAG)

87 –

van TUO wet

voor (DINI) Wet D.S. van

f. De tabel voor de Nationale Bank van Servië wordt vervangen door de volgende tabel:

BEOORDEELDE BEOORDELING AUTORITEIT SKADER

VERTROUWELIJKE

BEGINSEL INFORMATIE

1 BEGRIP

GEBONDENHEID HET

BEGINSEL 2 AAN BEROEPSGEHEIM

BEGINSEL 3 GEBRUIK VAN VERTROUWELIJKE INFORMATIE

OPENBAARMAKING

BETREFFENDE VERTROUWELIJKE

BEPERKINGEN

BEGINSEL INFORMATIE

4 DE VAN

AANVULLENDE INFORMATIE SANCTIES IN VAN NIET-NAKOMING VERPLICHTINGEN

Eindbeoordeli ng GEVAL VAN

SERVIË (1), (3) Artikel 2, Nationale Bank Nationale van Servië Servië

van

86a, de (Staatsblad

leden 1 en wet op de Bank van van

Artikel 4, van Nationale Servië

86a, leden 3 en de wet op de Bank van (Staatsblad van

Artikelen 65 en 70 van de wet op de Nationale Bank van Servië (Staatsblad van de

Artikel op van van

Servië de

65 Nationale Republiek

van de wet Bank (Staatsblad

Artikel 240 wetboek van strafrecht van Servië

van

het Gelijkwaardig

de www.nbs.rs 72/2003,

Republiek

Servië nrs. 55/2004,

de Republiek 72/2003,

Servië nrs. 55/2004,

Republiek Servië nr. 72/2003, 55/2004,

Servië 55/2004,

nrs.

72/2003, 85/2005

Artikel 98 van

85/2005 44/2010,

(andere wet), 76/2012,

85/2005 44/2010,

(andere wet), 76/2012,

85/2005 (andere wet), 44/2010, 76/2012,

(andere 44/2010,

wet), 76/2012,

wet geheimhouding gegevens

| DNB RESTRICTED |

EINDVERSLAG - RICHTSNOEREN TOT WIJZIGING VAN DE RICHTSNOEREN BETREFFENDE DE GELIJKWAARDIGHEID VAN GEHEIMHOUDINGSREGELINGEN

106/2012, 40/2015 grondwettelijk 44/2018

14/2015, (beslissing hof), en 19/2025)

106/2012, 40/2015 grondwettelijk 44/2018

14/2015, (beslissing hof), en 19/2025)

106/2012, 14/2015, 40/2015 (beslissing grondwettelijk hof), 44/2018 en 19/2025)

106/2012, 40/2015 grondwettelijk 44/2018

14/2015, (beslissing hof), en 19/2025)

Artikel 120 artikel 118, van de wet voorkoming witwassen van

en punt ter van

51, het geld

Artikel van (Staatsblad Republiek 107/2005, 14/2015)

9b bankenwet

en artikel 46 van de Servië nrs. 91/2010 en

Artikel artikel artikel lid 2, (Staatsblad Republiek 107/2005,

9b, artikel 46, 47, leden 1 en 2; 48 en artikel 103, van de bankenwet van de Servië nrs. 91/2010 en

Artikel 8, artikel 9b, artikel 49, artikel 103, lid 2, en artikel 112 van de bankenwet (Staatsblad van de Republiek Servië nrs. 107/2005, 91/2010 en

Artikel artikel en bankenwet (Staatsblad Republiek 107/2005,

artikel

8, 47,

artikel 9b, artikel 49 51b van de van de Servië nrs. 91/2010 en

en de financiering van terrorisme (Staatsblad Republiek Servië nrs. 113/2017, 91/2019, 153/2020, 92/2023, 94/2024

van

Artikel wet het en terrorisme van nrs. 153/2020, 94/2024

ter witwassen de de 113/2017,

112 voorkoming financiering Republiek

bis van de van van geld van (Staatsblad Servië 91/2019, 92/2023, en 19/2025)

14/2015) Wet accountantscontroles, artikel

op 29, leden 1 en 2

14/2015) Artikel 94 van de wet ter voorkoming van het witwassen van geld en de financiering van terrorisme (Staatsblad van de Republiek Servië nrs. 113/2017, 91/2019, 153/2020, 92/2023, 94/2024 en 19/2025)

14/2015); Artikel wet van geld financiering terrorisme van Servië 91/2019, 92/2023, 19/2025)

ter het de

112 voorkoming witwassen en de Republiek nrs.

bis van de van van (Staatsblad 113/2017, 153/2020, 94/2024 en

en 19/2025)

g. Na de tabel voor de American Securities and Exchange Commission worden de volgende tabellen ingevoegd:

| DNB RESTRICTED |

EINDVERSLAG - RICHTSNOEREN TOT WIJZIGING VAN DE RICHTSNOEREN BETREFFENDE DE GELIJKWAARDIGHEID VAN GEHEIMHOUDINGSREGELINGEN

BEOORDEELDE BEOORDELIN AUTORITEIT GSKADER

VERTROUWELIJKE

BEGINSEL BEGRIP INFORMATIE

GEBONDENHEID HET

BEGINSEL 2 AAN BEROEPSGEHEIM

BEGINSEL 3 GEBRUIK VAN VERTROUWELIJKE INFORMATIE

Artikel

OPENBAARMAKING VERTROUWELIJKE

BETREFFENDE

BEGINSEL BEPERKINGEN INFORMATIE 348,

4 DE VAN lid 1, van

AANVULLENDE INFORMATIE SANCTIES IN VAN NIET-NAKOMING VERPLICHTINGEN

Eindbeoordel ing GEVAL VAN

VERENIGD (1), (2), (3), (4) Artikel KONINKRIJK van Financial Conduct Authority (FCA; and (FSMA; diensten

de Markets

348, Financial wet

leden 2 en 4, Services en financiële markten Act 2000 van

Artikel 6 en van Bijvoegsel

348, leden 1, 5, 8, de FSMA 17A, punt 23,

Artikel 349 van de FSMA Deel Financial Markets II, artikel Act Services 2000 7, van and de

de Deel artikel en

FSMA

artikel II 5,

en leden 7 artikel van 5 en

Artikel 352 FSMA de 4, 6,

van

de Gelijkwaardig

autoriteit voor 2000) toezicht op de financiële Artikel sector) Banking het

bankwezen

89L Act

van de 2009 (wet op van 2009)

van Artikel Banking op het 2009)

de FSMA 89L van de Act 2009 (wet bankwezen van

(Disclosure of Confidential Information) Regulations 2001 (Disclosure Regulation; voorschriften

Disclosure FCA personeelshandboek

Regulation

–

https://www.fc a.org.uk/

betreffende de openbaarmaking van vertrouwelijke informatie in het kader van de FSMA) The Public Record, Disclosure of Information and Co-operation (Financial

| DNB RESTRICTED |

EINDVERSLAG - RICHTSNOEREN TOT WIJZIGING VAN DE RICHTSNOEREN BETREFFENDE DE GELIJKWAARDIGHEID VAN GEHEIMHOUDINGSREGELINGEN

VERENIGD (1), (2), (3), (4) Artikel KONINKRIJK van Prudential Regulation Authority (PRA; and (FSMA)

de Markets

348, Financial

leden 2 en 4, Services Act 2000

Artikel 6 en van Bijvoegsel

348, leden 1, 5, 8, de FSMA 17A, punt 23,

Services) (Amendment) (EU Exit) Regulations 2019 (voorschriften betreffende overheidsdata, openbaarmaking van informatie en samenwerking met betrekking tot financiële diensten (wijziging i.v.m. Brexit)) Artikel 349 van de FSMA Deel Financial Markets II, artikel Act Services 2000 7, van and de

Artikel de Deel artikel en

FSMA

artikel II 5,

348, lid 1, van en leden 7 artikel van 5 en

Artikel 352 FSMA de 4, 6,

van

de Gelijkwaardig

autoriteit voor Artikel prudentiële Banking regelgeving, het onderdeel van de Bank of England)

bankwezen

89L Act

van de 2009 (wet op van 2009)

van Artikel Banking op het 2009)

de FSMA 89L van de Act 2009 (wet bankwezen van

(Disclosure of Confidential Information) Regulations 2001 (Disclosure Regulation; voorschriften betreffende de openbaarmaking van vertrouwelijke

Disclosure Bank of (gedragscode Bank

of of

Regulation England Code Conduct van England)

| DNB RESTRICTED |

EINDVERSLAG - RICHTSNOEREN TOT WIJZIGING VAN DE RICHTSNOEREN BETREFFENDE DE GELIJKWAARDIGHEID VAN GEHEIMHOUDINGSREGELINGEN

https://www.ba nkofengland.co. uk/

informatie in het kader van de FSMA) The Public Record, Disclosure of Information and Co-operation (Financial Services) (Amendment) (EU Exit) Regulations 2019 (voorschriften betreffende overheidsdata, openbaarmaking van informatie en samenwerking met betrekking tot financiële diensten (wijziging i.v.m. Brexit))

| DNB RESTRICTED |

EINDVERSLAG - RICHTSNOEREN TOT WIJZIGING VAN DE RICHTSNOEREN BETREFFENDE DE GELIJKWAARDIGHEID VAN GEHEIMHOUDINGSREGELINGEN

action and Analysis Reports Cen- Laundering and Coun- AML Act Act

tre (AUSTRAC)	ter-Terrorism ing	Act	Financ-2006 (AML					Section 15 of the Aus-tralian Public Services
https://www.aus-trac.gov.au/	Act)							Code of Conduct (Sec-tion 13 of the Public Service Act 1999)

c. The table concerning the China Banking and Insurance Regulatory Commission is replaced by the following:

AUTHORITY AS- SCOPE OF AS- PRINCIPLE 1 PRINCIPLE 2 PRINCIPLE 3 PRINCIPLE 4 ADDITIONAL INFOR- Overall Assess-

SESSED SESSMENT	NOTION	DENTIAL	OF CONFI-INFOR-MATION	OBLIGATION OF PRO-FESSIONAL SECRECY	USE OF CONFIDENTIAL INFORMATION	RESTRICTIONS DISCLOSURE DENTIAL	ON THE OF CONFI-INFOR-MATION	MATION ment SANCTIONS IN CASES OF BREACHES OF OBLI-GATIONS
CHINA (1) (4)	Administrative on	Professional	Rules Se-	Article 11 of the Law of the People’s Republic of	Article 11 of LBRS	Article lation of	14 and 15 Regu-the People's	Article 43 of LBRS Equivalent
National Financial Regulatory Ad-ministration (NFRA)	crecy ality ter Civil the of der dent,	and (ARPSC), 10 Servant People’s China of 2003)	Confidenti-Chap-Law of Republic (CSL, the Or-the PRC Presi-	China on Banking Regu-lation and Supervision (LBRS, the Order of the PRC President, 2006) Article 14 and Article 59 of CSL Article 63, Chapter 10 and Article 32 of ARPSC NFRA Interim Measures of the Administration of Seconded Personnel NFRA Interim Measures of the Administration of Contract Personnel Rules on Confidentiality Management for Se-conded and Contract Personnel of NFRA Head-quarters Banking Supervision Law of the People’s Republic of China, Article 43 State Compensation Law of the People’s Republic of China, Article 4	Article 59 of ARPSC	Republic the Disclosure ernment (RDGI, State Council Article ARPSC Articles LBRS Civil Servant People's China (CSL, Regulation ishment ants of Agencies Civil Procedure the People’s of China, 68 Criminal Law of public of cle 54 Tax Collection istration People’s China, Article	of China on of Gov-Information issued by the in 2007) 63, Article 77 of 6, 11 and 14 of Law of the Republic of 2018) on the Pun- of Civil Serv-Administrative (2007) Law of Republic Article 67 and Procedure the People’s Re-China, Arti-Admin-Law of the Republic of 6	Articles 77 – 78 of ARPSC Civil Servant Law of the People's Republic of China (CSL, 2018) Regulation on the Pun-ishment of Civil Serv-ants of Administrative Agencies (2007)

d. The table concerning the Central Bank of Montenegro is replaced by the following:

AUTHORITY AS- SCOPE OF AS- PRINCIPLE 1 PRINCIPLE 2 PRINCIPLE 3 PRINCIPLE 4 ADDITIONAL INFOR- Overall Assess-

SESSED SESSMENT	NOTION	DENTIAL	OF CONFI-INFOR-MATION	OBLIGATION OF PRO-FESSIONAL SECRECY	USE OF CONFIDENTIAL INFORMATION	RESTRICTIONS DISCLOSURE DENTIAL	ON THE OF CONFI-INFOR-MATION	MATION ment SANCTIONS IN CASES OF BREACHES OF OBLI-GATIONS
MONTENEGRO (1), (3)	Article graph		84, para-1 of the	Article 84 paragraphs 1-2 of the Central Bank of	Articles 237, 245 and 344 of the LCI	Article Article	84, paragraph 3; 76 and 76a of	Article 280 of the Crim- Equivalent inal Code
Central Bank of Montenegro www.cbcg.me	Central tenegro Article cle Credit (LCI) Article on Article ment Article book (0101-4014/14-2-2010 0101-4014/84-3 March 8380-4/2018 vember Article the money and ing 65/24)	344 Data System on of prevention terrorist (OGM	Bank of Mon-Law (CBML) 203 and Arti- of the Law on Institutions 3 of the Law Secrecy (LDS) 54 of the Pay-Law 2 of the Rule-Secrecy 30 May 2011, of 25 2016, 0101- of 6 No-2018) 112 of Law on of laundering financ-110/23, (AML Law)	Montenegro Law Articles 203, 204, 344, 353 and 354 of the LCI		the CBML Banking cle 107 Articles Law on Stability Article 3 and 35 Protection Articles the LCI Articles the Law State Audit Article Law	Law Arti-6 and 9 of the The Financial Council 29 paragraph 2, of the Deposit Law 336 and 347 of 10 and 11 of Governing the 134 of the AML	Article 84 of the CBML Article 26 of the Rule-book on Secrecy Article 126 of the AML Law

e. The following table is inserted after the table concerning the Central Bank of Montenegro:

AUTHORITY AS- SCOPE OF AS- PRINCIPLE 1 PRINCIPLE 2 PRINCIPLE 3 PRINCIPLE 4 ADDITIONAL INFOR- Overall Assess-

SESSED SESSMENT	NOTION	DENTIAL	OF CONFI-INFOR-MATION	OBLIGATION OF PRO-FESSIONAL SECRECY	USE OF CONFIDENTIAL INFORMATION	RESTRICTIONS DISCLOSURE DENTIAL	ON THE OF CONFI-INFOR-MATION	MATION ment SANCTIONS IN CASES OF BREACHES OF OBLI-GATIONS
PERU (1), (2), (3), (4) Superintendency of Bank, Insur-ance and Pension Fund Administra-tors (SBS)	Article Law Law and tems of Article	26702 of Insurance and the	140 of the – General the Financial Sys-Organic Law SBS 41 of the Cen-	Article 6 of the Rules to Protect Confidential In-formation Exchanged with Regulators and In-ternational Organisa-tions (SBS-DIR-SBS-653-02)	Articles 144, 152, 153, 182, 359, 376, 381 of Law 26702 – General Law of the Financial and Insurance Systems and Organic Law of the SBS	Article cal Constitution Article 26702 – the Financial ance Systems ganic Law	97 of the Politi- of Peru 376 of Law General Law of and Insur- and Or- of the SBS	Article 165 of the Peru- Equivalent vian Criminal Code Articles 1, 4 Law 27588 – Law Establishing Pro-hibitions and Incom-patibilities of Officials and Public Servants, as
https://www.sbs.g ob.pe/	tral 26123 Article of and Information 27806	Bank the Access	Law, DL. 17 of the Law Transparency of Public – Law	Articles 17, 140, 142, 143, 143A, 376 of the Law 26702 – General Law of the Financial and Insurance Systems and Organic Law of the SBS	Articles 17 and 18 of Law 27806 (TUO D.S. 021-2019-JUS)	Article 27806 2019-JUS, Transparency cess of mation Article – TUO D.S. JUS (General trative Article to Protect Information with Regulators ternational tions (SBS-DIR-SBS-653-02) Article Decree National System National Intelligence Article – TUO D.S. 2019- JUS eral Administrative Procedure	17, 18 of Law – TUO D.S. 021-Law of the and Ac-Public Infor-87 of Law 27444 004-2019-Adminis-Procedure Law) 8.4 of the Rules Confidential Exchanged and In-Organisa-36 of Legislative 1141 on the Intelligence (SINA) and the Directorate of (DINI) 87 of Law 27444 No. 004-Law on Gen-(LPAG)	well as Persons Who Provide Services to the State under any Con-tractual Modality Article 6 of the SBS Di-rective SBS-DIR-SBS-653-02 (Rules to Pro-tect Confidential Infor-mation Exchanged with Regulators and Interna-tional Organisations)

f. The table concerning the National Bank of Serbia is replaced by the following:

AUTHORITY AS- SCOPE OF AS- PRINCIPLE 1 PRINCIPLE 2 PRINCIPLE 3 PRINCIPLE 4 ADDITIONAL INFOR- Overall Assess-

SESSED SESSMENT	NOTION	DENTIAL	OF CONFI-INFOR-MATION	OBLIGATION OF PRO-FESSIONAL SECRECY	USE OF CONFIDENTIAL INFORMATION	RESTRICTIONS DISCLOSURE DENTIAL	ON THE OF CONFI-INFOR-MATION	MATION ment SANCTIONS IN CASES OF BREACHES OF OBLI-GATIONS
SERBIA (1), (3)	Article graphs		86a para-1 and 2 of the	Article 86a paragraphs 3 and 4 of the Law on the	Articles 65 and 70 of the Law on the Na-	Article on the	65 of the Law National Bank of	Article 240 of the Crim- Equivalent inal Code
National Bank of Serbia	Law	on	the National	National Bank of Serbia (RS Official Gazette,	tional Bank of Serbia (RS Official Gazette,	Serbia (RS zette, No	Official Ga-72/2003,
www.nbs.rs	Bank ficial No 85/2005 44/2010, 106/2012 40/2015 tutional sion, 19/2025) Article cle Banks zette, 91/2010 14/2015) Article Law tion dering nancing (RS Nos 91/2019, 92/2023, and	of Gazette, 72/2003, 44/2018 46 on of Official 113/2017, 19/2025)	Serbia (RS Of-55/2004, – other law, 76/2012, 14/2015, and Consti-Court deci- and 9b and Arti- of the Law on (RS Official Ga-No 107/2005, and 112a of the the Preven-Money Laun- and the Fi- of Terrorism Gazette, 153/2020, 94/2024	No 72/2003, 55/2004, 85/2005 – other law, 44/2010, 76/2012, 106/2012, 14/2015, 40/2015 and Constitu-tional Court decision, 44/2018 and 19/2025) Article 9b, Article 46, Ar-ticle 47, paragraphs 1 and 2; Article 48; and Ar-ticle 103, paragraph 2 of the Law on Banks (RS Of-ficial Gazette, No 107/2005, 91/2010 and 14/2015) Law on Auditing, Arti-cle 29, paragraphs 1 and 2; and Article 38	No 72/2003, 55/2004, 85/2005 – other law, 44/2010, 76/2012, 106/2012, 14/2015, 40/2015 and Constitu-tional Court decision, 44/2018 and 19/2025) Article 8, Article 9b, Ar-ticle 49, Arti-cle 103, paragraph 2 and Article 112 of the Law on Banks (RS Offi-cial Gazette, No 107/2005, 91/2010 and 14/2015) Article 94 of the Law on the Prevention of Money Laundering and the Financing of Terror-ism (RS Official Ga-zette, Nos 113/2017, 91/2019, 153/2020, 92/2023, 94/2024 and 19/2025)	55/2004, other law, 76/2012, 14/2015, Constitutional decision, 19/2025) Article ticle 47; Article on Banks Gazette, 91/2010 Article on the Money the Financing ism (RS zette, Nos 91/2019, 92/2023, 19/2025)	85/2005 – 44/2010, 106/2012, 40/2015 and Court 44/2018 and 8, Article 9b, Ar-Article 49 and 51b of the Law (RS Official No 107/2005, and 14/2015); 112a of the Law Prevention of Laundering and of Terror-Official Ga-113/2017, 153/2020, 94/2024 and	Article 98 of the Law on Data Secrecy Articles 120 and Arti-cle 118, item 51 of the Law on the Prevention of Money Laundering and the Financing of Terrorism (RS Official Gazette, Nos 113/2017, 91/2019, 153/2020, 92/2023, 94/2024 and 19/2025)
g. The following tables are inserted		after	the table concerning	the American Securities	and Exchange Commission:

AUTHORITY AS- SCOPE OF AS- PRINCIPLE 1 PRINCIPLE 2 PRINCIPLE 3 PRINCIPLE 4 ADDITIONAL INFOR- Overall Assess-

SESSED SESSMENT	NOTION	DENTIAL	OF CONFI-INFOR-MATION	OBLIGATION OF PRO-FESSIONAL SECRECY	USE OF CONFIDENTIAL INFORMATION	RESTRICTIONS DISCLOSURE DENTIAL Section	ON THE OF CONFI-INFOR-MATION 348(1) of the	MATION ment SANCTIONS IN CASES OF BREACHES OF OBLI-GATIONS
UNITED KINGDOM (1), (2), (3), (4)	Section tions	(2)	348, subsec- and (4) of	Section 348, subsec-tions (1), (5), (6) and (8)	Section 349 of the FSMA	FSMA		Section 352 of the Equivalent FSMA
Financial Authority Conduct	the and	Financial Markets	Act Services 2000	of the FSMA	Part II, Section 7 of the	Part Subsections II	and 5 section and 6 of 4;
(FCA)	(FSMA)			Schedule 17A, para-graph 23 of the FSMA	Financial Services and Markets Act 2000 (Dis-	section of the	5; and section 7 Disclosure Regu-
https://www.fca.o rg.uk/	Section Banking		89L of the Act 2009	Section 89L of the Bank-ing Act 2009	closure of Confidential Information) Regula-tion 2001 (The Disclo-sure Regulation) The Public Record, Dis-closure of Information and Co-operation (Fi-nancial Services) (Amendment) (EU Exit) Regulations 2019	lation The financial Authority book Section	conduct – staff hand-348(1) of FSMA
UNITED KINGDOM (1), (2), (3), (4) Prudential tion (part England) of Authority Bank Regula- of	Section tions the and (FSMA)	Financial Markets (2)	348 subsec- and (4) Act Services of 2000	Section 348, subsec-tions of Schedule the (1), FSMA (5), 17A, (6) para- and (8) graph 23 of the FSMA	Section 349 of the FSMA Part Financial II, Section Services 7 of and the Markets Act 2000 (Dis-	Part Subsections section of the II lation	Disclosure 5; and and 5 section and section Regu- 6 of 4; 7	Section 352 of the Equivalent FSMA
(PRA)	Section Banking		89L of the Act 2009	Section 89L of the Bank-	closure of Confidential Information) Regula-	The Bank	of England
https://www.bank ofengland.co.uk/				ing Act 2009	tion sure 2001 Regulation) (The Disclo-The Public Record, Dis-closure of Information and Co-operation (Fi-nancial Services) (Amendment) (EU Exit) Regulations 2019	Code	of Conduct

1.1 Referenties

1.2 Geïdentificeerde eisen

1.3 Gerelateerde standaarden

2. Geïdentificeerde eisen

Eisen
Bron	Eis

3. Gerelateerde standaarden

Standaarden
Bron	Eis

EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/