+4. Muudatused
---+7. Suuniseid EBA/GL/2022/04 muudetakse järgmiselt.
---+8. Punkt 2 asendatakse järgmisega: „5. Suunised käsitlevad pädevate asutuste läbiviidavat …
---+9. Punkt 3 asendatakse järgmisega: „6. Suuniseid kohaldatakse lisas loetletud kolmandate riikide …
---+10. Punkt 4 asendatakse järgmisega: „7. Suunised on adresseeritud i) määruse (EL) nr 1093/2010 …
---+11. Punkt 5 asendatakse järgmisega: „8. Kui ei ole sätestatud teisiti, kasutatakse kõiki …
---+12. Punktid 6 ja 7 nummerdatakse vastavalt ümber punktideks 9 ja 10.
---+13. Punkt 9 asendatakse järgmisega: „9. Direktiivi 2013/36/EL artikli 55 kohaldamisel, samuti …
---+14. Lisa muudetakse järgmiselt. a. Allmärkus 12 asendatakse järgmisega: „Selles veerus märgitakse …
---+action and Analysis Reports Cen- Laundering and Coun- AML Act Act

4. Muudatused

1. Ülevaade

7. Suuniseid EBA/GL/2022/04 muudetakse järgmiselt.

Suuniseid EBA/GL/2022/04 muudetakse järgmiselt.

8. Punkt 2 asendatakse järgmisega: „5. Suunised käsitlevad pädevate asutuste läbiviidavat …

Punkt 2 asendatakse järgmisega:

„5. Suunised käsitlevad pädevate asutuste läbiviidavat hindamist, mille eesmärk on teha kindlaks, kas lisas nimetatud kolmandate riikide asutustele kohaldatav konfidentsiaalsuse ja ametisaladuse hoidmise kord on samaväärne tingimustega, mis on sätestatud direktiivi 2013/36/EL³ VII jaotise 1. peatüki II jaos, direktiivi (EL) 2015/2366⁴ artiklis 24, direktiivi (EL) 2015/849⁵ VI peatüki 3. jao IIIa alajaos, direktiivi 2014/59/EL⁶ artiklites 84 ja 98 ning määruse (EL) 2023/1114⁷ artiklis 100.“

3 Euroopa Parlamendi ja nõukogu 26. juuni 2013. aasta direktiiv 2013/36/EL, mis käsitleb krediidiasutuste tegevuse alustamise tingimusi ning krediidiasutuste ja investeerimisühingute usaldatavusnõuete täitmise järelevalvet, millega muudetakse direktiivi 2002/87/EÜ ning millega tunnistatakse kehtetuks direktiivid 2006/48/EÜ

ja 2006/49/EÜ ( ELT L 176, 27.6.2013, lk 338, ELI : http://data.europa.eu/eli/dir/2013/36/oj ).

4 Euroopa Parlamendi ja nõukogu 25. novembri 2015. aasta direktiiv (EL) 2015/2366 makseteenuste kohta siseturul, direktiivide 2002/65/EÜ, 2009/110/EÜ ning 2013/36/EL ja määruse (EL) nr 1093/2010 muutmise ning direktiivi 2007/64/EÜ kehtetuks tunnistamise

kohta (ELT L 337, 23.12.2015, lk 35, ELI: http://data.europa.eu/eli/dir/2015/2366/oj ).

5 Euroopa Parlamendi ja nõukogu 20. mai 2015. aasta direktiiv (EL) 2015/849, mis käsitleb finantssüsteemi rahapesu või terrorismi rahastamise eesmärgil kasutamise tõkestamist ning millega muudetakse Euroopa Parlamendi ja nõukogu määrust (EL) nr 648/2012 ja tunnistatakse kehtetuks Euroopa Parlamendi ja nõukogu direktiiv 2005/60/EÜ ja komisjoni

direktiiv 2006/70/EÜ ( ELT L 141, 5.6.2015, lk 73, ELI: http://data.europa.eu/eli/dir/2015/849/oj ).

6 Euroopa Parlamendi ja nõukogu 15. mai 2014. aasta direktiiv 2014/59/EL, millega luuakse krediidiasutuste ja investeerimisühingute finantsseisundi taastamise ja kriisilahenduse õigusraamistik ning muudetakse nõukogu direktiivi 82/891/EMÜ ning Euroopa Parlamendi ja nõukogu direktiive 2001/24/EÜ, 2002/47/EÜ, 2004/25/EÜ, 2005/56/EÜ, 2007/36/EÜ, 2011/35/EL, 2012/30/EL ja 2013/36/EL ning määruseid (EL) nr 1093/2010 ja (EL) nr 648/2012 ( ELT L 173, 12.6.2014, lk 190, ELI:

http://data.europa.eu/eli/dir/2014/59/oj ).

7 Euroopa Parlamendi ja nõukogu 31. mai 2023. aasta määrus (EL) 2023/1114, mis käsitleb krüptovaraturge ning millega muudetakse määrusi (EL) nr 1093/2010 ja (EL) nr 1095/2010

9. Punkt 3 asendatakse järgmisega: „6. Suuniseid kohaldatakse lisas loetletud kolmandate riikide …

Punkt 3 asendatakse järgmisega:

„6. Suuniseid kohaldatakse lisas loetletud kolmandate riikide pädevatele asutustele kohaldatava konfidentsiaalsuskorra samaväärsuse hindamise suhtes, mida pädevad asutused teevad järgmistel eesmärkidel:

a. et sõlmida kolmanda riigi asutusega koostöökokkuleppeid kooskõlas direktiivi 2013/36/EL artikliga 55 ja määruse (EL) 2023/1114 artikli 107 lõikega 5, samuti direktiivi (EL) 2015/2366 artikli 24 ja direktiivi (EL) 2015/849 artikli 57a lõike 5 kohaldamiseks või kooskõlas direktiivi 2014/59/EL artikliga 97 ja artikli 98 lõikega 1 ning
b. et võimaldada kolmanda riigi asutusel osaleda järelevalve- ja kriisilahenduskolleegiumides kooskõlas direktiivi 2013/36/EL artikli 116 lõikega 6 ning direktiivi 2014/59/EL artiklitega 88 ja 89 ning rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise kolleegiumides kooskõlas direktiivi (EL) 2015/849 VI peatüki 3. jao IIIa alajaoga ning rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise kolleegiumide suunistega⁸ .“

⁸ Ühised suunised krediidi- ja finantseerimisasutuste üle järelevalvet tegevate pädevate asutuste vahelise koostöö ja teabevahetuse kohta direktiivi (EL) 2015/849 eesmärgil (rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise kolleegiumide suunised), 16. detsember 2019 (JC 2019 81).

10. Punkt 4 asendatakse järgmisega: „7. Suunised on adresseeritud i) määruse (EL) nr 1093/2010 …

Punkt 4 asendatakse järgmisega:

„7. Suunised on adresseeritud i) määruse (EL) nr 1093/2010 artikli 4 punktis 2 määratletud pädevatele asutustele ja ii) määruse (EL) 2023/1114 artikli 3 punkti 1 alapunktis 35 määratletud pädevatele asutustele.“

11. Punkt 5 asendatakse järgmisega: „8. Kui ei ole sätestatud teisiti, kasutatakse kõiki …

Punkt 5 asendatakse järgmisega:

„8. Kui ei ole sätestatud teisiti, kasutatakse kõiki direktiivis 2013/36/EL, direktiivis (EL) 2015/2366, direktiivis 2014/59/EL, direktiivis (EL) 2015/849 ja määruses (EL) 2023/1114 kasutatud ja määratletud termineid käesolevates suunistes samas tähenduses.“

12. Punktid 6 ja 7 nummerdatakse vastavalt ümber punktideks 9 ja 10.

Punktid 6 ja 7 nummerdatakse vastavalt ümber punktideks 9 ja 10.

13. Punkt 9 asendatakse järgmisega: „9. Direktiivi 2013/36/EL artikli 55 kohaldamisel, samuti …

Punkt 9 asendatakse järgmisega:

„9. Direktiivi 2013/36/EL artikli 55 kohaldamisel, samuti kooskõlas direktiivi (EL) 2015/2366 artikliga 24 ja artikli 57a lõikega 5, direktiivi 2014/59/EL artikliga 97 ja artikli 98 lõikega 1, kapitalinõuete direktiivi artikli 116 lõikega 6 ning direktiivi 2014/59/EL artiklitega 88 ja 89, rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise kolleegiumide

ning direktiive 2013/36/EL ja (EL) 2019/1937 (ELT L 150, 9.6.2023, lk 40, ELI:

http://data.europa.eu/eli/reg/2023/1114/oj ). suunistega ning määruse (EL) 2023/1114 artikli 107 lõikega 5, peaksid pädevad asutused pidama lisas osutatud kolmandate riikide asutuste ametisaladuse hoidmise ja konfidentsiaalsuse korda samaväärseks sellega, mis on sätestatud järgmises:

a. direktiivi 2013/36/EL VII jaotise 1. peatüki II jagu,
b. direktiivi (EL) 2015/2366 artikkel 24,
c. direktiivi 2014/59/EL artiklid 84 ja 98,
d. direktiivi (EL) 2015/849 VI peatüki 3. jao IIIa alajagu,
e. määruse (EL) 2023/1114 artikkel 100,

kui asjakohane, sõltuvalt kolmanda riigi asutuse pädevusest.“

14. Lisa muudetakse järgmiselt. a. Allmärkus 12 asendatakse järgmisega: „Selles veerus märgitakse …

Lisa muudetakse järgmiselt.

a. Allmärkus 12 asendatakse järgmisega:

„Selles veerus märgitakse, kas kolmanda riigi asutuse suhtes kohaldatavaid sätteid on hinnatud direktiivi 2013/36/EL (1), direktiivi (EL) 2015/2366 (2), direktiivi (EL) 2015/849 (3), direktiivi 2014/59/EL (4) ja määruse (EL) 2023/1114 (5) asjaomaste sätete alusel.“

b. Austraalia usaldatavusnõuete asutust käsitleva tabeli järele lisatakse järgmine tabel:

HINNATUD KOHALDAMISA ASUTUS LA KONFIDENTSIAALSE

1. PÕHIMÕTE TEABE

MÕISTE

2. AMETISALADUSE HOIDMISE

PÕHIMÕTE KOHUSTUS

3. PÕHIMÕTE KONFIDENTSIAALSE TEABE KASUTAMINE

KONFIDENTSIAALSE

AVALIKUSTAMISE

PÕHIMÕTE TEABE PIIRANGUD

RIKKUMISE

LISATEAVE SANKTSIOONID KOHUSTUSTE KORRAL

ÜLDINE HINNANG

AUSTRAALIA (3) Rahapesu terrorismi Austraalia rahastamise tehingute aruandluse ja tõkestamise

Rahapesu seaduse paragrahvid ja

224

tõkestamise Rahapesu 11. osa seaduse 121, 184 paragrahvid paragrahv

tõkestamise 11. osa 125–129, 134 ja

Rahapesu seaduse

tõkestamise 11. osa

Rahapesu seaduse paragrahv 15.

tõkestamise 11. osa 121 osa paragrahv

Samaväärne 198

analüüsi keskus 2006. aasta seaduse paragrahvi 212 lõige 3 Austraalia avaliku (AUSTRAC) (edaspidi „rahapesu teenistuse tõkestamise käitumisjuhendi trac.gov.au/ https://www.aus seadus“) paragrahv 1. 5 osa ja paragrahv teenistuse 15 1999. (avaliku aasta

11. osa seaduse paragrahv 212 paragrahv 13)

c. Hiina panganduse ja kindlustuse regulatiivkomisjoni käsitlev tabel asendatakse järgmisega:

HINNATUD KOHALDAMISA ASUTUS LA KONFIDENTSIAALSE

1. PÕHIMÕTE TEABE

MÕISTE

2. AMETISALADUSE HOIDMISE

PÕHIMÕTE KOHUSTUS

3. PÕHIMÕTE KONFIDENTSIAALSE TEABE KASUTAMINE

KONFIDENTSIAALSE

AVALIKUSTAMISE

PÕHIMÕTE TEABE PIIRANGUD

RIKKUMISE

LISATEAVE SANKTSIOONID KOHUSTUSTE KORRAL

Üldine hinnang 7

HIINA (1) (4) Ametisaladuse konfidentsiaalsuse Riiklik halduseeskirjade finantsjärelevalv 10. easutus (NFRA) Hiina ametnike (edaspidi seadus”, Rahvavabariigi presidendi 2003)

peatükk Rahvavabariigi

ja seadus „ametnike Hiina määrus,

Hiina panganduse reguleerimise järelevalve (edaspidi reguleerimise järelevalve Hiina presidendi 2006) Ametnike artiklid Ametisaladuse konfidentsiaalsuse halduseeskirjade artikkel ja Riikliku finantsjärelevalveasutu se haldamise meetmed Riikliku finantsjärelevalveasutu se haldamise meetmed Riikliku finantsjärelevalveasutu se ja konfidentsiaalsushaldus e Hiina pangandusjärelevalve seaduse Hiina riikliku seaduse

artikkel lähetatud lepinguliste peakorteri lepinguliste eeskirjad

Rahvavabariigi Panganduse reguleerimise ja järelevalve seaduse artikkel „panganduse ja Ametisaladuse seadus”, konfidentsiaalsuse Rahvavabariigi halduseeskirjade määrus, artikkel artikkel 11 seaduse 14 ja 59 ja 63, 10. peatükk 32 töötajate ajutised töötajate ajutised lähetatud töötajate Rahvavabariigi artikkel 43 Rahvavabariigi hüvitamise artikkel 4

ja seaduse 11 ja 59

Valitsusteabe avalikustamist käsitleva Rahvavabariigi määruse määrus, artiklid Ametisaladuse konfidentsiaalsuse halduseeskirjade artiklid Panganduse reguleerimise järelevalve artiklid Hiina avaliku seadus seadus, Haldusasutuste ametnike määrus Hiina tsiviilkohtumenetluse seaduse ja Hiina kriminaalmenetluse seaduse Hiina maksukogumise haldamise artikkel

Hiina (riiginõukogu 2007) 14 ja 15 ja 63 ja 77 ja seaduse 6, 11 ja 14 Rahvavabariigi teenistuse (ametnike 2018) karistuste (2007) Rahvavabariigi artiklid 67 Rahvavabariigi artikkel 54 Rahvavabariigi seaduse 6

Panganduse reguleerimise järelevalve artikkel Ametisaladuse konfidentsiaalsuse halduseeskirjade artiklid Hiina avaliku seadus seadus, Haldusasutuste ametnike määrus

ja seaduse 43 77–78 Rahvavabariigi teenistuse (ametnike 2018) karistuste (2007)

Samaväärne 8

d. Montenegro keskpanka käsitlev tabel asendatakse järgmisega:

HINNATUD KOHALDAMISA ASUTUS LA KONFIDENTSIAALSE

1. TEABE

PÕHIMÕTE MÕISTE

AMETISALADUSE HOIDMISE

2. PÕHIMÕTE KOHUSTUS

3. PÕHIMÕTE KONFIDENTSIAALSE TEABE KASUTAMINE

KONFIDENTSIAALSE AVALIKUSTAMISE

4. PÕHIMÕTE TEABE PIIRANGUD

RIKKUMISE

LISATEAVE SANKTSIOONID KOHUSTUSTE KORRAL

Üldine hinnang 9

MONTENEGRO (1), (3) Montenegro keskpanga Montenegro keskpank artikli www.cbcg.me Krediidiasutuste seaduse ja

344

seaduse lõige 1 artiklid 203

Montenegro keskpanga artikli Krediidiasutuste seaduse 204,

seaduse 84 lõiked 1–2 artiklid 203, 344, 353 ja 354

Krediidiasutuste seaduse artiklid 237, 245 ja 344

Montenegro keskpanga artikli artiklid Pangandusseaduse artikkel Finantsstabiilsuse

seaduse 84 lõige 3; 76 ja 76a 107

Kriminaalseadustiku artikkel Montenegro keskpanga artikkel Konfidentsiaalsusees kirjade

280 seaduse 84 artikkel

Samaväärne 26

Andmesaladuse seaduse

artikkel 3

nõukogu artiklid

seaduse 6 ja 9

Rahapesu tõkestamise

seaduse

Maksesüsteemi seaduse

artikkel 54

Hoiuste artikli ja

kaitse seaduse 29 lõiked 2, 3

artikkel

126

Konfidentsiaalsuseeski rjade 2-2010, 0101-4014/84-3, 25. 8380-4/2018, 6. artikkel

november

(0101-4014/14-märts

30. mai 2011, 2016, 0101-2018) 2

Krediidiasutuste seaduse ja Riigikontrolli artiklid Rahapesu

347

artiklid 336 seaduse 10 ja 11 tõkestamise

Rahapesu

ja terrorismi

seaduse

artikkel 134

rahastamise tõkestamise seaduse (OGM 110/23, 65/24;

edaspidi „rahapesu tõkestamise seadus“) artikkel 112.

e. Montenegro keskpanka käsitleva tabeli järele lisatakse järgmine tabel:

HINNATUD ASUTUS KOHALDAMISALA

1. PÕHIMÕTE KONFIDENTSIAALSE TEABE MÕISTE

2. PÕHIMÕTE AMETISALADUSE HOIDMISE KOHUSTUS

3. PÕHIMÕTE KONFIDENTSIAALSE TEABE KASUTAMINE

KONFIDENTSIAALSE AVALIKUSTAMISE

4. PIIRANGUD

PÕHIMÕTE TEABE

SANKTSIOONID KOHUSTUSTE

LISATEAVE RIKKUMISE KORRAL

Üldine hinnang

PERUU (1), (2), (3), (4)

Seaduse nr 26702 (finants- ja

Reguleerivate asutuste ja

Seaduse nr 26702 (finants- ja

Peruu põhiseaduse

poliitilise

Peruu karistusseadustiku

Samaväärne

Pankade, kindlustus- ja pensionifondide haldajate järelevalveasutus (SBS)

kindlustussüsteemi de üldseadus ning SBSi alusseadus) artikkel 140 Keskpanga seaduse artikkel 41 (seadus

rahvusvaheliste organisatsioonidega vahetatava konfidentsiaalse teabe kaitse eeskirjade (SBS-DIR-SBS-653-02)

kindlustussüsteemi de üldseadus ning SBSi alusseadus) artiklid 144, 152, 153, 182, 359, 376 ja 381

artikkel Seaduse (finants-kindlustussüsteemi de SBSi

üldseadus

97 nr 26702 ja ning alusseadus)

artikkel Seaduse (ametnike teenistujate riigile lepingulise

165 nr 27588 ja avalike ning mis tahes korra

https://www.sbs.g ob.pe/

nr 26123) Avaliku teabe läbipaistvuse ja juurdepääsu seaduse (seadus nr 27806) artikkel 17

artikkel 6 Seaduse nr 26702 (finants- ja kindlustussüsteemi de üldseadus ning SBSi alusseadus) artiklid 17, 140, 142, 143, 143A ja 376

Seaduse nr 27806 (TUO D.S. 021-2019-JUS) artiklid 17 ja 18

artikkel Seaduse (TUO 2019-JUS, teabe ja seadus) ja Seaduse TUO JUS haldusmenetluse seadus) Reguleerivate asutuste rahvusvaheliste organisatsioonidega vahetatava konfidentsiaalse teabe eeskirjade SBS-653-02) artikkel Riiklikku luuresüsteemi (SINA) luuredirektoraati käsitleva seadusandliku dekreedi artikkel Seaduse TUO JUS haldusmenetluse seadus)

juurdepääsu 18

(üldise (üldise

376 nr 27806 D.S. 021-avaliku läbipaistvuse artiklid 17 nr 27444 – D.S. 004-2019-artikkel 87 ja kaitse (SBS-DIR-8,4 ja riiklikku nr 1141 36 nr 27444 – D.S. 004-2019-artikkel 87

alusel osutavate keeldude sobimatuse kehtestamise seadus) ja 4 SBSi DIR-SBS-653-02 (reguleerivate asutuste rahvusvaheliste organisatsioonidega vahetatava konfidentsiaalse teabe eeskirjad)

teenuseid isikute ja artiklid 1 direktiivi SBS- ja kaitse artikkel

11 12

f. Serbia riigipanka käsitlev tabel asendatakse järgmisega:

HINNATUD KOHALDAMIS ASUTUS ALA KONFIDENTSIAALSE

1. PÕHIMÕTE TEABE

MÕISTE

AMETISALADUSE HOIDMISE

2. PÕHIMÕTE KOHUSTUS

3. PÕHIMÕTE KONFIDENTSIAALSE TEABE KASUTAMINE

KONFIDENTSIAALSE

4. PÕHIMÕTE TEABE AVALIKUSTAMISE PIIRANGUD

LISATEAVE SANKTSIOONID KOHUSTUSTE RIKKUMISE

KORRAL

Üldine hinnang

SERBIA (1), (3) Serbia seaduse Serbia Vabariigi keskpank väljaanne 55/2004, www.nbs.rs muu 76/2012, 14/2015, konstitutsioonikohtu otsused ja 19/2025) lõiked

keskpanga seadus, 1

(Serbia ametlik nr 72/2003, 85/2005 – 44/2010, 106/2012, 40/2015 ning 44/2018 artikli 86a ja 2

Serbia seaduse Vabariigi väljaanne 55/2004, muu 76/2012, 14/2015, konstitutsioonikohtu otsused ja 19/2025) lõiked

keskpanga (Serbia ametlik nr 72/2003, 85/2005 – seadus, 44/2010, 106/2012, 40/2015 ning 44/2018 artikli 86a 3 ja 4

Serbia keskpanga seaduse (Serbia Vabariigi ametlik väljaanne nr 72/2003, 55/2004, 85/2005 – muu seadus, 44/2010, 76/2012, 106/2012, 14/2015, 40/2015 ning konstitutsioonikohtu otsused 44/2018 ja 19/2025) artiklid 65 ja 70

Serbia seaduse Vabariigi väljaanne 55/2004, muu 76/2012, 14/2015, ning konstitutsioonikohtu otsused ja

keskpanga (Serbia ametlik nr 72/2003, 85/2005 seadus, 44/2010, 106/2012, 40/2015 44/2018 19/2025) artikkel

– 65

Kriminaalseadustiku artikkel 240 Andmesaladuse seaduse artikkel Rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise seaduse (Serbia Vabariigi ametlik väljaanne

Samaväärne 98

Pankade (Serbia

Vabariigi

seaduse ametlik

Pankade (Serbia

seaduse Vabariigi ametlik

Pankade seaduse (Serbia Vabariigi

Pankade (Serbia

seaduse Vabariigi

nr 113/2017, 91/2019, 153/2020,

väljaanne 91/2010 artiklid

nr 107/2005, ja 14/2015) ja 46

väljaanne 91/2010 artikkel artikli

nr 107/2005, ja 14/2015) 9b, artikkel 46, 47 lõiked 1 ja 2,

ametlik väljaanne nr 107/2005, 91/2010 ja 14/2015) artikkel 8, artikkel 9b, artikkel 49,

ametlik nr ja artikkel

väljaanne 107/2005, 91/2010 14/2015) artikkel 9b,

92/2023, 94/2024 19/2025) artikkel 120 artikli 118 punkt

ja 51

Rahapesu rahastamise tõkestamise (Serbia väljaanne 91/2019, 92/2023, 19/2025)

Vabariigi

ja terrorismi seaduse ametlik nr 113/2017, 153/2020, 94/2024 ja artikkel 112a

artikkel lõige Auditiseaduse lõiked artikkel

48 ja artikli 103 2 artikli 29 1 ja 2 ning 38

artikli 103 lõige 2 ja artikkel 112 Rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise seaduse (Serbia Vabariigi ametlik väljaanne nr 113/2017, 91/2019, 153/2020, 92/2023, 94/2024 ja 19/2025) artikkel 94

artikkel ja Rahapesu rahastamise tõkestamise (Serbia ametlik nr 153/2020, 94/2024 artikkel

47, artikkel artikkel 51b ja terrorismi seaduse Vabariigi väljaanne 113/2017, 91/2019, 92/2023, ja 19/2025) 112a

g. Ameerika Väärtpaberi- ja Valuutakomisjoni käsitleva tabeli järele lisatakse järgmised tabelid:

HINNATUD KOHALDAMIS ASUTUS ALA KONFIDENTSIAALSE

TEABE

1. PÕHIMÕTE

MÕISTE

AMETISALADUSE HOIDMISE

2. PÕHIMÕTE KOHUSTUS

3. PÕHIMÕTE KONFIDENTSIAALSE TEABE KASUTAMINE

FSMA

4. PÕHIMÕTE KONFIDENTSIAALSE TEABE AVALIKUSTAMISE PIIRANGUD paragrahvi

348

LISATEAVE SANKTSIOONID KOHUSTUSTE RIKKUMISE

KORRAL

Üldine hinnang

ÜHENDKUNING (1), (2), (3), (4) Finantsteenuste RIIK turgude seaduse

2000. (edaspidi

ja - aasta

FSMA lõiked

paragrahvi 348, 1, 5, 6 ja 8

FSMA paragrahv 349 Finantsteenuste ja - turgude 2000. aasta

lõige Avalikustamise määruse

1 II osa

FSMA paragrahv 352

Samaväärne

Finantsinspekts „FSMA“) ioon lõiked

paragrahvi 2 ja

348 4

FSMA 2009.

17A lisa punkt 23 aasta

seaduse (konfidentsiaalse teabe avalikustamine)

paragrahv paragrahvi ja

4; 5 lõiked 6 ning paragrahv

5 7

(FCA) 2009.

aasta

pangandusseaduse

2001. aasta määruse

https://www.fc pangandusseaduse a.org.uk/ paragrahv

89L

paragrahv

89L

(edaspidi „avalikustamise määrus“) II osa paragrahv 7 Avalike registrite, teabe avalikustamise ja koostöö (finantsteenused) (muutmine) (EList lahkumine) 2019. aasta eeskirjad

Finantsinspektsioon personali FSMA

käsiraamat paragrahvi

– 348

ÜHENDKUNING (1), (2), (3), (4) Finantsteenuste RIIK turgude Usaldatavusnõ uete (Inglismaa keskpanga asutus osa) seaduse „FSMA“) lõiked 2009.

2000. aasta 2 ja (edaspidi paragrahvi

ja - aasta 4 348

FSMA lõiked FSMA 2009. pangandusseaduse

paragrahvi 348, 1, 5, 6 ja 8 aasta 17A lisa punkt 23

FSMA paragrahv 349 Finantsteenuste turgude seaduse (konfidentsiaalse avalikustamine) 2000. aasta ja teabe -

lõige Avalikustamise määruse paragrahv paragrahvi ja

1 6 ning paragrahv 4; 5 II osa lõiked

7 ja 5

FSMA paragrahv 352

Samaväärne

(PRA) pangandusseaduse

paragrahv

89L

2001. aasta määruse

paragrahv

89L

(edaspidi „avalikustamise

Inglismaa käitumisjuhend

keskpanga

https://www.ba nkofengland.co. uk/

määrus“) II osa paragrahv 7 Avalike registrite, teabe avalikustamise ja koostöö (finantsteenused) (muutmine) (EList lahkumine) 2019. aasta eeskirjad

action and Analysis Reports Cen- Laundering and Coun- AML Act Act

tre (AUSTRAC)	ter-Terrorism ing	Act	Financ-2006 (AML					Section 15 of the Aus-tralian Public Services
https://www.aus-trac.gov.au/	Act)							Code of Conduct (Sec-tion 13 of the Public Service Act 1999)

c. The table concerning the China Banking and Insurance Regulatory Commission is replaced by the following:

AUTHORITY AS- SCOPE OF AS- PRINCIPLE 1 PRINCIPLE 2 PRINCIPLE 3 PRINCIPLE 4 ADDITIONAL INFOR- Overall Assess-

SESSED SESSMENT	NOTION	DENTIAL	OF CONFI-INFOR-MATION	OBLIGATION OF PRO-FESSIONAL SECRECY	USE OF CONFIDENTIAL INFORMATION	RESTRICTIONS DISCLOSURE DENTIAL	ON THE OF CONFI-INFOR-MATION	MATION ment SANCTIONS IN CASES OF BREACHES OF OBLI-GATIONS
CHINA (1) (4)	Administrative on	Professional	Rules Se-	Article 11 of the Law of the People’s Republic of	Article 11 of LBRS	Article lation of	14 and 15 Regu-the People's	Article 43 of LBRS Equivalent
National Financial Regulatory Ad-ministration (NFRA)	crecy ality ter Civil the of der dent,	and (ARPSC), 10 Servant People’s China of 2003)	Confidenti-Chap-Law of Republic (CSL, the Or-the PRC Presi-	China on Banking Regu-lation and Supervision (LBRS, the Order of the PRC President, 2006) Article 14 and Article 59 of CSL Article 63, Chapter 10 and Article 32 of ARPSC NFRA Interim Measures of the Administration of Seconded Personnel NFRA Interim Measures of the Administration of Contract Personnel Rules on Confidentiality Management for Se-conded and Contract Personnel of NFRA Head-quarters Banking Supervision Law of the People’s Republic of China, Article 43 State Compensation Law of the People’s Republic of China, Article 4	Article 59 of ARPSC	Republic the Disclosure ernment (RDGI, State Council Article ARPSC Articles LBRS Civil Servant People's China (CSL, Regulation ishment ants of Agencies Civil Procedure the People’s of China, 68 Criminal Law of public of cle 54 Tax Collection istration People’s China, Article	of China on of Gov-Information issued by the in 2007) 63, Article 77 of 6, 11 and 14 of Law of the Republic of 2018) on the Pun- of Civil Serv-Administrative (2007) Law of Republic Article 67 and Procedure the People’s Re-China, Arti-Admin-Law of the Republic of 6	Articles 77 – 78 of ARPSC Civil Servant Law of the People's Republic of China (CSL, 2018) Regulation on the Pun-ishment of Civil Serv-ants of Administrative Agencies (2007)

d. The table concerning the Central Bank of Montenegro is replaced by the following:

AUTHORITY AS- SCOPE OF AS- PRINCIPLE 1 PRINCIPLE 2 PRINCIPLE 3 PRINCIPLE 4 ADDITIONAL INFOR- Overall Assess-

SESSED SESSMENT	NOTION	DENTIAL	OF CONFI-INFOR-MATION	OBLIGATION OF PRO-FESSIONAL SECRECY	USE OF CONFIDENTIAL INFORMATION	RESTRICTIONS DISCLOSURE DENTIAL	ON THE OF CONFI-INFOR-MATION	MATION ment SANCTIONS IN CASES OF BREACHES OF OBLI-GATIONS
MONTENEGRO (1), (3)	Article graph		84, para-1 of the	Article 84 paragraphs 1-2 of the Central Bank of	Articles 237, 245 and 344 of the LCI	Article Article	84, paragraph 3; 76 and 76a of	Article 280 of the Crim- Equivalent inal Code
Central Bank of Montenegro www.cbcg.me	Central tenegro Article cle Credit (LCI) Article on Article ment Article book (0101-4014/14-2-2010 0101-4014/84-3 March 8380-4/2018 vember Article the money and ing 65/24)	344 Data System on of prevention terrorist (OGM	Bank of Mon-Law (CBML) 203 and Arti- of the Law on Institutions 3 of the Law Secrecy (LDS) 54 of the Pay-Law 2 of the Rule-Secrecy 30 May 2011, of 25 2016, 0101- of 6 No-2018) 112 of Law on of laundering financ-110/23, (AML Law)	Montenegro Law Articles 203, 204, 344, 353 and 354 of the LCI		the CBML Banking cle 107 Articles Law on Stability Article 3 and 35 Protection Articles the LCI Articles the Law State Audit Article Law	Law Arti-6 and 9 of the The Financial Council 29 paragraph 2, of the Deposit Law 336 and 347 of 10 and 11 of Governing the 134 of the AML	Article 84 of the CBML Article 26 of the Rule-book on Secrecy Article 126 of the AML Law

e. The following table is inserted after the table concerning the Central Bank of Montenegro:

AUTHORITY AS- SCOPE OF AS- PRINCIPLE 1 PRINCIPLE 2 PRINCIPLE 3 PRINCIPLE 4 ADDITIONAL INFOR- Overall Assess-

SESSED SESSMENT	NOTION	DENTIAL	OF CONFI-INFOR-MATION	OBLIGATION OF PRO-FESSIONAL SECRECY	USE OF CONFIDENTIAL INFORMATION	RESTRICTIONS DISCLOSURE DENTIAL	ON THE OF CONFI-INFOR-MATION	MATION ment SANCTIONS IN CASES OF BREACHES OF OBLI-GATIONS
PERU (1), (2), (3), (4) Superintendency of Bank, Insur-ance and Pension Fund Administra-tors (SBS)	Article Law Law and tems of Article	26702 of Insurance and the	140 of the – General the Financial Sys-Organic Law SBS 41 of the Cen-	Article 6 of the Rules to Protect Confidential In-formation Exchanged with Regulators and In-ternational Organisa-tions (SBS-DIR-SBS-653-02)	Articles 144, 152, 153, 182, 359, 376, 381 of Law 26702 – General Law of the Financial and Insurance Systems and Organic Law of the SBS	Article cal Constitution Article 26702 – the Financial ance Systems ganic Law	97 of the Politi- of Peru 376 of Law General Law of and Insur- and Or- of the SBS	Article 165 of the Peru- Equivalent vian Criminal Code Articles 1, 4 Law 27588 – Law Establishing Pro-hibitions and Incom-patibilities of Officials and Public Servants, as
https://www.sbs.g ob.pe/	tral 26123 Article of and Information 27806	Bank the Access	Law, DL. 17 of the Law Transparency of Public – Law	Articles 17, 140, 142, 143, 143A, 376 of the Law 26702 – General Law of the Financial and Insurance Systems and Organic Law of the SBS	Articles 17 and 18 of Law 27806 (TUO D.S. 021-2019-JUS)	Article 27806 2019-JUS, Transparency cess of mation Article – TUO D.S. JUS (General trative Article to Protect Information with Regulators ternational tions (SBS-DIR-SBS-653-02) Article Decree National System National Intelligence Article – TUO D.S. 2019- JUS eral Administrative Procedure	17, 18 of Law – TUO D.S. 021-Law of the and Ac-Public Infor-87 of Law 27444 004-2019-Adminis-Procedure Law) 8.4 of the Rules Confidential Exchanged and In-Organisa-36 of Legislative 1141 on the Intelligence (SINA) and the Directorate of (DINI) 87 of Law 27444 No. 004-Law on Gen-(LPAG)	well as Persons Who Provide Services to the State under any Con-tractual Modality Article 6 of the SBS Di-rective SBS-DIR-SBS-653-02 (Rules to Pro-tect Confidential Infor-mation Exchanged with Regulators and Interna-tional Organisations)

f. The table concerning the National Bank of Serbia is replaced by the following:

AUTHORITY AS- SCOPE OF AS- PRINCIPLE 1 PRINCIPLE 2 PRINCIPLE 3 PRINCIPLE 4 ADDITIONAL INFOR- Overall Assess-

SESSED SESSMENT	NOTION	DENTIAL	OF CONFI-INFOR-MATION	OBLIGATION OF PRO-FESSIONAL SECRECY	USE OF CONFIDENTIAL INFORMATION	RESTRICTIONS DISCLOSURE DENTIAL	ON THE OF CONFI-INFOR-MATION	MATION ment SANCTIONS IN CASES OF BREACHES OF OBLI-GATIONS
SERBIA (1), (3)	Article graphs		86a para-1 and 2 of the	Article 86a paragraphs 3 and 4 of the Law on the	Articles 65 and 70 of the Law on the Na-	Article on the	65 of the Law National Bank of	Article 240 of the Crim- Equivalent inal Code
National Bank of Serbia	Law	on	the National	National Bank of Serbia (RS Official Gazette,	tional Bank of Serbia (RS Official Gazette,	Serbia (RS zette, No	Official Ga-72/2003,
www.nbs.rs	Bank ficial No 85/2005 44/2010, 106/2012 40/2015 tutional sion, 19/2025) Article cle Banks zette, 91/2010 14/2015) Article Law tion dering nancing (RS Nos 91/2019, 92/2023, and	of Gazette, 72/2003, 44/2018 46 on of Official 113/2017, 19/2025)	Serbia (RS Of-55/2004, – other law, 76/2012, 14/2015, and Consti-Court deci- and 9b and Arti- of the Law on (RS Official Ga-No 107/2005, and 112a of the the Preven-Money Laun- and the Fi- of Terrorism Gazette, 153/2020, 94/2024	No 72/2003, 55/2004, 85/2005 – other law, 44/2010, 76/2012, 106/2012, 14/2015, 40/2015 and Constitu-tional Court decision, 44/2018 and 19/2025) Article 9b, Article 46, Ar-ticle 47, paragraphs 1 and 2; Article 48; and Ar-ticle 103, paragraph 2 of the Law on Banks (RS Of-ficial Gazette, No 107/2005, 91/2010 and 14/2015) Law on Auditing, Arti-cle 29, paragraphs 1 and 2; and Article 38	No 72/2003, 55/2004, 85/2005 – other law, 44/2010, 76/2012, 106/2012, 14/2015, 40/2015 and Constitu-tional Court decision, 44/2018 and 19/2025) Article 8, Article 9b, Ar-ticle 49, Arti-cle 103, paragraph 2 and Article 112 of the Law on Banks (RS Offi-cial Gazette, No 107/2005, 91/2010 and 14/2015) Article 94 of the Law on the Prevention of Money Laundering and the Financing of Terror-ism (RS Official Ga-zette, Nos 113/2017, 91/2019, 153/2020, 92/2023, 94/2024 and 19/2025)	55/2004, other law, 76/2012, 14/2015, Constitutional decision, 19/2025) Article ticle 47; Article on Banks Gazette, 91/2010 Article on the Money the Financing ism (RS zette, Nos 91/2019, 92/2023, 19/2025)	85/2005 – 44/2010, 106/2012, 40/2015 and Court 44/2018 and 8, Article 9b, Ar-Article 49 and 51b of the Law (RS Official No 107/2005, and 14/2015); 112a of the Law Prevention of Laundering and of Terror-Official Ga-113/2017, 153/2020, 94/2024 and	Article 98 of the Law on Data Secrecy Articles 120 and Arti-cle 118, item 51 of the Law on the Prevention of Money Laundering and the Financing of Terrorism (RS Official Gazette, Nos 113/2017, 91/2019, 153/2020, 92/2023, 94/2024 and 19/2025)
g. The following tables are inserted		after	the table concerning	the American Securities	and Exchange Commission:

AUTHORITY AS- SCOPE OF AS- PRINCIPLE 1 PRINCIPLE 2 PRINCIPLE 3 PRINCIPLE 4 ADDITIONAL INFOR- Overall Assess-

SESSED SESSMENT	NOTION	DENTIAL	OF CONFI-INFOR-MATION	OBLIGATION OF PRO-FESSIONAL SECRECY	USE OF CONFIDENTIAL INFORMATION	RESTRICTIONS DISCLOSURE DENTIAL Section	ON THE OF CONFI-INFOR-MATION 348(1) of the	MATION ment SANCTIONS IN CASES OF BREACHES OF OBLI-GATIONS
UNITED KINGDOM (1), (2), (3), (4)	Section tions	(2)	348, subsec- and (4) of	Section 348, subsec-tions (1), (5), (6) and (8)	Section 349 of the FSMA	FSMA		Section 352 of the Equivalent FSMA
Financial Authority Conduct	the and	Financial Markets	Act Services 2000	of the FSMA	Part II, Section 7 of the	Part Subsections II	and 5 section and 6 of 4;
(FCA)	(FSMA)			Schedule 17A, para-graph 23 of the FSMA	Financial Services and Markets Act 2000 (Dis-	section of the	5; and section 7 Disclosure Regu-
https://www.fca.o rg.uk/	Section Banking		89L of the Act 2009	Section 89L of the Bank-ing Act 2009	closure of Confidential Information) Regula-tion 2001 (The Disclo-sure Regulation) The Public Record, Dis-closure of Information and Co-operation (Fi-nancial Services) (Amendment) (EU Exit) Regulations 2019	lation The financial Authority book Section	conduct – staff hand-348(1) of FSMA
UNITED KINGDOM (1), (2), (3), (4) Prudential tion (part England) of Authority Bank Regula- of	Section tions the and (FSMA)	Financial Markets (2)	348 subsec- and (4) Act Services of 2000	Section 348, subsec-tions of Schedule the (1), FSMA (5), 17A, (6) para- and (8) graph 23 of the FSMA	Section 349 of the FSMA Part Financial II, Section Services 7 of and the Markets Act 2000 (Dis-	Part Subsections section of the II lation	Disclosure 5; and and 5 section and section Regu- 6 of 4; 7	Section 352 of the Equivalent FSMA
(PRA)	Section Banking		89L of the Act 2009	Section 89L of the Bank-	closure of Confidential Information) Regula-	The Bank	of England
https://www.bank ofengland.co.uk/				ing Act 2009	tion sure 2001 Regulation) (The Disclo-The Public Record, Dis-closure of Information and Co-operation (Fi-nancial Services) (Amendment) (EU Exit) Regulations 2019	Code	of Conduct

1.1 Viited

1.2 Tuvastatud nõuded

1.3 Seotud standardid

2. Tuvastatud nõuded

Nõuded
Allikas	Nõue

3. Seotud standardid

Standardid
Allikas	Nõue

EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/