+4. Spremembe
---+7. Smernice EBA/GL/2022/04 se spremenijo:
---+8. odstavek 2 se nadomesti z naslednjim: „5. Te smernice se nanašajo na oceno pristojnih organov …
---+9. odstavek 3 se nadomesti z naslednjim: 3 Direktiva 2013/36/EU Evropskega parlamenta in Sveta z …
---+10. odstavek 4 se nadomesti z naslednjim: „7. Te smernice so naslovljene na (i) pristojne organe iz …
---+11. odstavek 5 se nadomesti z naslednjim: „8. Č e ni dolo č eno druga č e, imajo izrazi v teh …
---+12. odstavka 6 in 7 se preštevil č ita v odstavka 9 in 10.
---+13. odstavek 9 se nadomesti z naslednjim: „9. Za namene uporabe č lena 55 Direktive 2013/36/EU in v …
---+14. Priloga se spremeni: a. opomba (12) se nadomesti z naslednjo: „V tem stolpcu je navedeno, ali …
---+action and Analysis Reports Cen- Laundering and Coun- AML Act Act

4. Spremembe

1. Pregled

7. Smernice EBA/GL/2022/04 se spremenijo:

Smernice EBA/GL/2022/04 se spremenijo:

8. odstavek 2 se nadomesti z naslednjim: „5. Te smernice se nanašajo na oceno pristojnih organov …

odstavek 2 se nadomesti z naslednjim:

„5. Te smernice se nanašajo na oceno pristojnih organov, ali je ureditev zaupnosti in poslovne skrivnosti, ki velja za nadzorne organe tretjih držav, navedene v Prilogi, enakovredna pogojem iz naslova VII, poglavja 1, oddelka II Direktive 2013/36/EU³ ; č lena 24 Direktive (EU) 2015/2366⁴ ; poglavja VI, oddelka 3, pododdelka IIIa Direktive (EU) 2015/849⁵ ; č lenov 84 in 98 Direktive 2014/59/EU⁶ in č lena 100 Uredbe (EU) 2023/1114⁷ .“

9. odstavek 3 se nadomesti z naslednjim: 3 Direktiva 2013/36/EU Evropskega parlamenta in Sveta z …

odstavek 3 se nadomesti z naslednjim:

3 Direktiva 2013/36/EU Evropskega parlamenta in Sveta z dne 26. junija 2013 o dostopu do dejavnosti kreditnih institucij in bonitetnem nadzoru kreditnih institucij in investicijskih podjetij, spremembi Direktive 2002/87/ES in razveljavitvi direktiv 2006/48/ES in 2006/49/ES ( UL L 176,

27.6.2013, str. 338, ELI: http://data.europa.eu/eli/dir/2013/36/oj ).

4 Direktiva (EU) 2015/2366 Evropskega parlamenta in Sveta z dne 25. novembra 2015 o pla č ilnih storitvah na notranjem trgu, spremembah direktiv 2002/65/ES, 2009/110/ES ter 2013/36/EU in Uredbe (EU) št. 1093/2010 ter razveljavitvi Direktive 2007/64/ES (UL L 337, 23.12.2015, str. 35,

ELI: http://data.europa.eu/eli/dir/2015/2366/oj ).

5 Direktiva (EU) 2015/849 Evropskega parlamenta in Sveta z dne 20. maja 2015 o prepre č evanju uporabe finan č nega sistema za pranje denarja ali financiranje terorizma, spremembi Uredbe (EU) št. 648/2012 Evropskega parlamenta in Sveta ter razveljavitvi Direktive 2005/60/ES Evropskega parlamenta in Sveta in Direktive Komisije 2006/70/ES ( UL L 141, 5.6.2015, str. 73, ELI:

http://data.europa.eu/eli/dir/2015/849/oj ).

6 Direktiva 2014/59/EU Evropskega parlamenta in Sveta z dne 15. maja 2014 o vzpostavitvi okvira za sanacijo ter reševanje kreditnih institucij in investicijskih podjetij ter o spremembi Direktive Sveta 82/891/EGS, ter direktiv 2001/24/ES, 2002/47/ES, 2004/25/ES, 2005/56/ES, 2007/36/ES, 2011/35/EU, 2012/30/EU in 2013/36/EU in uredb (EU) št. 1093/2010 ter (EU) št. 648/2012

Evropskega parlamenta in Sveta ( UL L 173, 12.6.2014, str. 190, ELI: http://data.europa.eu/eli/dir/2014/59/oj ).

7 Uredba (EU) 2023/1114 Evropskega parlamenta in Sveta z dne 31. maja 2023 o trgih kriptosredstev in spremembi uredb (EU) št. 1093/2010 in (EU) št. 1095/2010 ter direktiv 2013/36/EU in (EU) 2019/1937 (UL L 150, 9.6.2023, str. 40, ELI:

http://data.europa.eu/eli/reg/2023/1114/oj ). „6. Te smernice se uporabljajo za oceno pristojnih organov o enakovrednosti ureditev zaupnosti, ki veljajo za nadzorne organe tretjih držav, navedene v Prilogi, za naslednje namene:

a. da se sklenejo dogovori o sodelovanju z organom tretje države v skladu s č lenom 55 Direktive 2013/36/EU in č lenom 107(5) Uredbe (EU) 2023/114 tudi za namene č lena 24 Direktive (EU) 2015/2366 in č lena 57a(5) Direktive (EU) 2015/849 ali v skladu s č lenom 97 in č lenom 98(1) Direktive 2014/59/EU ter
b. da se omogo č i sodelovanje organa tretje države v kolegijih za nadzor in reševanje v skladu s č lenom 116(6) Direktive 2013/36/EU ter č lenoma 88 in 89 Direktive 2014/59/EU ter kolegijih za prepre č evanje pranja denarja in financiranja terorizma (PPDFT) v skladu s pododdelkom IIIa oddelka 3 poglavja VI Direktive (EU) 2015/849 in smernicami kolegijev za prepre č evanje pranja denarja in financiranja terorizma (PPDFT)⁸ .“

⁸ Skupne smernice evropskih nadzornih organov o sodelovanju in izmenjavi informacij za namene Direktive (EU) 2015/849 med pristojnimi organi, ki nadzorujejo kreditne in finan č ne institucije (Smernice o kolegijih za PPDFT) z dne 16. decembra 2019 (JC 2019/81).

10. odstavek 4 se nadomesti z naslednjim: „7. Te smernice so naslovljene na (i) pristojne organe iz …

odstavek 4 se nadomesti z naslednjim:

„7. Te smernice so naslovljene na (i) pristojne organe iz č lena 4, to č ka 2 Uredbe (EU) št. 1093/2010 in (ii) pristojne organe iz č lena 3(1), to č ka 35 Uredbe (EU) št. 2023/1114.“

11. odstavek 5 se nadomesti z naslednjim: „8. Č e ni dolo č eno druga č e, imajo izrazi v teh …

odstavek 5 se nadomesti z naslednjim:

„8. Č e ni dolo č eno druga č e, imajo izrazi v teh smernicah enak pomen kot izrazi, uporabljeni in opredeljeni v Direktivi 2013/36/EU, Direktivi (EU) 2015/2366, Direktivi 2014/59/EU, Direktivi (EU) 2015/849 in Uredbi (EU) 2023/1114.“

12. odstavka 6 in 7 se preštevil č ita v odstavka 9 in 10.

odstavka 6 in 7 se preštevil č ita v odstavka 9 in 10.

13. odstavek 9 se nadomesti z naslednjim: „9. Za namene uporabe č lena 55 Direktive 2013/36/EU in v …

odstavek 9 se nadomesti z naslednjim:

„9. Za namene uporabe č lena 55 Direktive 2013/36/EU in v skladu s č lenom 24 Direktive (EU) 2015/2366 in č lenom 57a(5) Direktive (EU) 2015/849, č lenom 97 in č lenom 98(1) Direktive 2014/59/EU, č lenom 116(6) direktive o kapitalskih zahtevah ter č lenoma 88 in 89 Direktive 2014/59/EU, Smernicami o kolegijih za PPDFT in č lenom 107(5) Uredbe (EU) 2023/1114 bi morali pristojni organi ureditev zaupnosti in poslovne skrivnosti organov tretjih držav, navedenih v Prilogi, obravnavati kot enakovredno ureditvi iz:

a. naslova VII, poglavja 1, oddelka II Direktive 2013/36/EU,
b. č lena 24 Direktive (EU) 2015/2366,
c. č lenov 84 in 98 Direktive 2014/59/EU,
d. poglavja VI, oddelka 3, pododdelka IIIa Direktive (EU) 2015/849,
e. č lena 100 Uredbe (EU) 2023/1114,

kadar je ustrezno glede na pristojnosti organa tretje države.“

14. Priloga se spremeni: a. opomba (12) se nadomesti z naslednjo: „V tem stolpcu je navedeno, ali …

Priloga se spremeni:

a. opomba (12) se nadomesti z naslednjo:

„V tem stolpcu je navedeno, ali so bile dolo č be, ki se uporabljajo za organ tretje države, ocenjene v zvezi z zadevnimi dolo č bami iz Direktive 2013/36/EU (1), Direktive (EU) 2015/2366 (2), Direktive (EU) 2015/849 (3), Direktive 2014/59/EU (4) in Uredbe (EU) 2023/1114 (5).“

b. Naslednja preglednica se vstavi za preglednico o avstralskem organu za bonitetni nadzor:

OCENJENI OBSEG ORGAN PREGLEDA POJEM

NA INFORMACIJ

Č ELO 1: ZAUPNIH

POSLOVNE

OBVEZNOST VAROVANJA

Č ELO 2: SKRIVNOSTI

NA Č ELO 3: UPORABA ZAUPNIH INFORMACIJ

RAZKRITJA

OMEJITVE

NA Č ELO 4: GLEDE ZAUPNIH SANKCIJE INFORMACIJ KRŠITEV

DODATNE INFORMACIJE:

V PRIMERU OBVEZNOSTI

SKUPNA OCENA

AVSTRALIJA (3) Del del Avstralski center Zakona analizo za poro č anje in prepre

1, 11,

oddelek 5 in oddelek 212 o č evanju

Del in prepre denarja

11, 224

oddelki Zakona č evanju

121, 184 Del o 129, pranja oddelek Zakona

11, oddelki 125 do oddelek 134 in 212(3) o

Oddelek prepre denarja

11 Zakona o Del č evanju pranja del Zakona prepre denarja

11, 15,

oddelki oddelek o č evanju

121 198 pranja

in Enakovredno

transakcij pranja denarja in prepre č evanju pranja (Australian financiranja denarja Oddelek 15 Kodeksa Transaction terorizma iz ravnanja avstralske Reports and leta 2006 javne uprave Analysis Centre, (Oddelek 13 Zakona o AUSTRAC)

javni

upravi

https://www.aus leta 1999) trac.gov.au/

c. Preglednica v zvezi s Kitajsko komisijo za nadzor bank in zavarovalnic (China Banking and Insurance Regulatory Commission) se nadomesti z naslednjo:

OCENJENI OBSEG ORGAN PREGLEDA POJEM

NA INFORMACIJ

Č ELO 1: ZAUPNIH

POSLOVNE

OBVEZNOST VAROVANJA

Č ELO 2: SKRIVNOSTI

NA Č ELO 3: UPORABA ZAUPNIH INFORMACIJ

RAZKRITJA

OMEJITVE

NA Č ELO 4: GLEDE ZAUPNIH SANKCIJE INFORMACIJ KRŠITEV

DODATNE INFORMACIJE:

V PRIMERU OBVEZNOSTI

Skupna ocena 7

KITAJSKA (1) (4) Poglavje upravnih Nacionalna varovanju finan č na uprava skrivnosti za nadzor zaupnosti

10 o pravilih o poslovne in

Č republike regulaciji bank predsednika Republike

len 11

(odlok

Zakona

Ljudske Č Kitajske o Ljudske in nadzoru Kitajske nadzoru Ljudske Kitajske iz Č

len 11 Zakona republike o regulaciji in bank len 59 upravnih

Č lena Ljudske Kitajske informacij je državni

leta

14 in 15 uredbe Č len republike Ljudske o razkritju Kitajske vlade, ki jo nadzoru 2007 izdal svet Č leni

43 77

Zakona republike o regulaciji bank do 78

Enakovredno in

Zakon republike javnih (odlok Ljudske Kitajske

Ljudske Kitajske o uslužbencih predsednika republike iz leta 2003)

leta Č javnih Č č o skrivnosti Za Nacionalne uprave zvezi napotenega Za Nacionalne uprave zvezi pogodbenega Pravila zaupnosti in sedežu finan nadzor Č republike ban Č republike državnih

2006) lena len 63, len 32 varovanju č asni z č asni z pogodbeno č len 43 č nem len 4

14 ne

in uslužbencih poglavje upravnih ukrepi za upravljanjem ukrepi za upravljanjem o upravljanju Nacionalne uprave Zakona Zakona nadomestilih

pravil poslovne 59 Zakona o zaupnosti 10 in pravil poslovne in zaupnosti finan č ne nadzor v osebja finan č ne nadzor v osebja za napoteno osebje na za Ljudske Kitajske o nadzoru Ljudske Kitajske o

o varovanju skrivnosti in

Č lena upravnih varovanju skrivnosti Č leni Zakona republike regulaciji bank Zakon republike javnih (2018) Uredba javnih upravnih (2007) Č lena Ljudske Kitajske postopku Č len Ljudske Kitajske postopku Č len republike upravljanju davkov

upravnih 63 in 77 varovanju pravil o skrivnosti poslovne in zaupnosti Zakon republike 6, 11 in 14 javnih Ljudske (2018) Kitajske o in nadzoru Uredba javnih upravnih Ljudske (2007) Kitajske o uslužbencih o kaznovanju uslužbencev agencij 67 in 68 Zakona republike o civilnem 54 Zakona republike o kazenskem 6 Zakona Ljudske Kitajske o pobiranja

pravil poslovne in zaupnosti Ljudske Kitajske uslužbencih o kaznovanju uslužbencev agencij

o 8

d. Preglednica, ki se nanaša na Centralno banko Č rne gore, se nadomesti z naslednjo:

OCENJENI OBSEG ORGAN PREGLEDA POJEM

NA INFORMACIJ

Č ELO 1: ZAUPNIH

NA OBVEZNOST VAROVANJA POSLOVNE SKRIVNOSTI

Č ELO 2:

NA Č ELO 3: UPORABA ZAUPNIH INFORMACIJ

RAZKRITJA

OMEJITVE

NA Č ELO 4: GLEDE ZAUPNIH SANKCIJE INFORMACIJ

INFORMACIJE: OBVEZNOSTI

DODATNE V PRIMERU KRŠITEV

Skupna ocena

Č RNA GORA (1), (3) Č len

84(1)

Č len Centralni

84(1)(2)

Zakona o banki Č rne

Č leni 237, 245 in 344 Zakona o kreditnih

Č len 76a

84(3), č len 76 in Č Zakona o Centralni zakonika

len 280

Kazenskega

Enakovredno

Centralna banka Zakon Č rne gore banki www.cbcg.me

o Centralni rne gore

gore

institucijah

banki Č len ban

Č rne gore Č 107 Zakona o Centralni č ništvu gore

len 84

Zakona banki

o Č rne 9

Č len Zakona institucijah

203

in č len 344 o kreditnih

Č leni 353 kreditnih

203, 354

204, 344, Zakona o institucijah

Č lena Svetu stabilnost

6 in 9 Zakona o Č za finan č no varovanju Č

len 26 len 126

Pravilnika skrivnosti Zakona

o o

Č len varstvu

Zakona o podatkov

Č len Zakona

29(2)(3) in č len 35 prepre o zaš č iti vlog denarja

č evanju

pranja

Č len pla

54 ilnih

Zakona o sistemih

Č lena Zakona institucijah

336 in 347 o kreditnih

Č len varovanju (0101-4014/14-2-2010 z dne 0101-4014/84-3 25. 8380-4/2018

marca

2 30.

Pravilnika o skrivnosti maja 2011, z dne 2016, 0101-z dne

Č lena o državni Č len prepre denarja

10 in 11 Zakona reviziji 134 Zakona o č evanju pranja

6. novembra 2018)

Č len 112 Zakona o prepre č evanju pranja denarja in financiranja terorizma (Uradni list št. 110/23, 65/24) (Zakon o prepre č evanju pranja denarja)

e. Naslednja preglednica se vstavi

preglednico o Centralni

banki

Č rne gore:

OCENJENI ORGAN OBSEG PREGLEDA

NA Č ELO 1: POJEM ZAUPNIH INFORMACIJ

NA Č ELO 2: OBVEZNOST VAROVANJA POSLOVNE SKRIVNOSTI

NA Č ELO 3: UPORABA ZAUPNIH INFORMACIJ

OMEJITVE

NA Č ELO 4: GLEDE INFORMACIJE: RAZKRITJA ZAUPNIH PRIMERU INFORMACIJ OBVEZNOSTI

DODATNE SANKCIJE

V KRŠITEV

Skupna ocena

PERU: (1), (2), (3), (4)

Č len 140 Zakona št. 26702 – Splošni

Č varovanju

len

6 Pravil o zaupnih

Č leni 144, 152, 153, 182, 359, 376 in 381

Č len ustave

97 Politi č ne Č len Peruja Kazenskega

165

perujskega

Enakovredno

Organ za nadzor upraviteljev s podro č ja ban č ništva, zavarovalništva in pokojninskih skladov (SBS)

zakon o finan č nih zavarovalnih sistemih ter Temeljni zakon organa za nadzor upraviteljev s podro č ja ban č ništva,

informacij, izmenjanih nadzornimi in organizacijami DIR-SBS-653-02) Č

mednarodnimi leni

z organi (SBS-17, 140, 142,

Zakona št. 26702 – Splošni zakon o finan č nih in zavarovalnih sistemih ter Temeljni zakon organa za nadzor upraviteljev s

Č len 26702 zakon zavarovalnih sistemih Temeljni organa

zakonika 376 Zakona št. – Splošni Č lena o finan č nih in Zakona Zakon ter in nezdružljivostih zakon za uradnike za nadzor uslužbence

1 in št. o

4 27588 prepovedih in javne ter

–

https://www.sbs.g ob.pe/

zavarovalništva pokojninskih skladov Č len 41 Zakona centralni banki, 26123 Č len 17 Zakona preglednosti in dostopu do informacij javnega zna č aja– Zakon št. 27806

o o

in DL.

143, Zakona Splošni finan zavarovalnih sistemih Temeljni organa upraviteljev podro ban zavarovalništva pokojninskih skladov

143A in 376 št. 26702 – zakon o č nih in ter zakon za nadzor s č ja č ništva, in

podro č ja ban č ništva, zavarovalništva in pokojninskih skladov Č lena 17 in 18 Zakona št. 27806 (TUO D.S. 021-2019-JUS)

upraviteljev podro ban zavarovalništva pokojninskih skladov Č lena Zakona TUO JUS, preglednosti dostopu informacij zna Č len 27444 004-2019-JUS, Zakon upravnem Č len varovanju informacij, izmenjanih nadzornimi in organizacijami DIR-SBS-653-02) Č len Zakonodajnega odloka nacionalnem obveš sistemu Nacionalnem direktoratu obveš dejavnost Č len 27444 št. Zakon upravnem

mednarodnimi 004-2019-

s osebe, č ja storitve č ništva, na podlagi in pogodbenega razmerja Č len 17 in 18 organa št. 27806 – upraviteljev D.S. 021-2019- podro Zakon o ban č in zavarovalništva do pokojninskih javnega skladov č aja SBS-653-02 o varovanju 87 Zakona št. informacij, – TUO D.S. izmenjanih nadzornimi o splošnem mednarodnimi postopku organizacijami) 8.4 Pravilo zaupnih z organi (SBS-36 št. 1141 o č evalnem in za č evalno 87 Zakona št. – TUO D.S. JUS, o splošnem postopku

ki 6 Direktive za č ja ništva, SBS-DIR-

opravljajo za državo nadzor s in (Pravila zaupnih z in

11 12

f. Preglednica, ki se nanaša na Narodno banko Srbije, se nadomesti z naslednjim:

OCENJENI OBSEG ORGAN PREGLEDA POJEM

NA INFORMACIJ

Č ELO 1: ZAUPNIH

POSLOVNE

NA OBVEZNOST VAROVANJA

Č ELO 2: SKRIVNOSTI

NA Č ELO 3: UPORABA ZAUPNIH INFORMACIJ

NA Č ELO 4: OMEJITVE GLEDE RAZKRITJA ZAUPNIH INFORMACIJ

INFORMACIJE: PRIMERU

DODATNE SANKCIJE KRŠITEV OBVEZNOSTI

Skupna ocena V

SRBIJA (1), (3) Č len Zakona Narodna banka Srbije Srbije Republike št. 72/2003, www.nbs.rs 85/2005

86a

o (Uradni

(1) in (2) Narodni banki list Srbije, 55/2004, – drugi zakon,

Č len Zakona Srbije Republike št. 72/2003, 85/2005

86a

o (Uradni

(3) in (4) Narodni banki list Srbije, 55/2004, – drugi zakoni,

Č lena 65 in 70 Zakona Narodni banki Srbije (Uradni list Republike Srbije, št. 72/2003, 55/2004, 85/2005 – drugi zakon, 44/2010,

Č Narodni (Uradni Srbije, 55/2004, drugi

len 65 Zakona o banki Srbije list Republike št. 72/2003, 85/2005 – zakon, 44/2010,

Č len Kazenskega zakonika Č len varstvu

240 98 Zakona podatkov

Enakovredno o

44/2010, 106/2012, 40/2015 Ustavnega 44/2018

76/2012, 14/2015, in odlo č ba sodiš č a, in 19/2025)

44/2010, 106/2012, 40/2015 Ustavnega 44/2018

76/2012, 14/2015, in odlo č ba sodiš č a, in 19/2025)

76/2012, 106/2012, 14/2015, 40/2015 in odlo č ba Ustavnega sodiš č a, 44/2018 in 19/2025)

76/2012, 14/2015, odlo sodiš 19/2025)

106/2012, 40/2015 in č ba Ustavnega č a, 44/2018 in

Č len č len Zakona prepre pranja

120 in 118, to o č evanju denarja

č ka 13

51, in

Č len Zakona (Uradni Srbije, 91/2010

in o list št.

č len 46 bankah Republike 107/2005, in 14/2015)

Č len 47(1) č len bankah Republike št. 107/2005,

9b, 103(2)

in (2), (Uradni

č len 46, č len č len 48ter Zakona o list Srbije, 91/2010

Č len 8, č len 9b, č len 49, č len 103(2) in č len 112 Zakona o bankah (Uradni list Republike Srbije, št. 107/2005, 91/2010 in 14/2015)

Č č č bankah Republike št.

len 8, č len 9b, len 47, č len 49 in len 51b Zakona o (Uradni list Srbije, 107/2005, 91/2010

financiranja terorizma list št. 113/2017, 91/2019, 92/2023,

(Uradni Republike 153/2020, 94/2024

Srbije in

Č len prepre denarja terorizma Republike št. 113/2017, 153/2020, 94/2024

112a

č evanju in

Zakona o pranja financiranja (Uradni list Srbije, 91/2019, 92/2023, in 19/2025)

in 14/2015) Č len č len

29(1) 38

Zakona

in (2) ter o reviziji

Č len 94 Zakona o prepre č evanju pranja denarja in financiranja terorizma (Uradni list Republike Srbije, št. 113/2017, 91/2019, 153/2020, 92/2023, 94/2024 in 19/2025)

in Č prepre denarja terorizma Republike št. 91/2019, 92/2023, 19/2025)

14/2015); len 112a Zakona o č evanju pranja in financiranja (Uradni list Srbije, 113/2017, 153/2020, 94/2024 in

19/2025)

g. Za preglednico o Ameriški agenciji za vrednostne papirje in borzo se vstavijo naslednje preglednice:

OCENJENI OBSEG ORGAN PREGLEDA POJEM

INFORMACIJ

Č ELO 1: ZAUPNIH

POSLOVNE

NA OBVEZNOST VAROVANJA

Č ELO 2: SKRIVNOSTI

NA Č ELO 3: UPORABA ZAUPNIH INFORMACIJ

NA Č ELO 4: OMEJITVE GLEDE RAZKRITJA ZAUPNIH INFORMACIJ Oddelek 348(1)

PRIMERU

DODATNE INFORMACIJE: SANKCIJE OBVEZNOSTI

KRŠITEV 14

Skupna ocena V

ZDRUŽENO (1), (2), (3), (4) Oddelek KRALJESTVO 2 in 4

Zakona

348,

pododdelka o finan č nih

Oddelek pododdelki

348, (1), (5), (6)

Oddelek 349 Zakona o finan č nih storitvah in

Zakona o finan č nih storitvah in trgih iz

Oddelek o finan

352 č nih

storitvah

Zakona Enakovredno

Organ za storitvah nadzor finan č nega trga leta 2000

in trgih iz

in (8) finan trgih

Zakona č iz nih leta

o storitvah 2000 in

trgih iz leta 2000 Del II, oddelek 7 Zakona

leta 2000 Del II in oddelek 4;

in trgih

iz leta

2000

Oddelek (Financial ban č ništvu Conduct Authority, FCA)

89L

Zakona o iz leta 2009

Seznam odstavek finan trgih

č nih iz leta

17A, 23 Zakona o storitvah in 2000

o finan č nih storitvah in trgih iz leta 2000 (Uredba o razkritju zaupnih informacij iz leta 2001)

pododdelka 5 in 6 oddelka 5 ter oddelek 7 Uredbe o razkritju

https://www.fc a.org.uk/

Oddelek ban č

ništvu

89L Zakona o iz leta 2009

Uredbe o javnih evidencah, razkritju informacij in sodelovanju (finan č ne storitve) (sprememba) (izstop iz EU) iz leta 2019

Priro č nik za zaposlene v Organu za finan č ni nadzor Oddelek 348(1)

ZDUŽENO (1), (2), (3), (4) Oddelek KRALJESTVO pododdelka

348, (2) in (4)

Oddelek pododdelki

348, (1), (5), (6)

Oddelek 349 Zakona o finan č nih storitvah in

Zakona o finan č nih storitvah in trgih iz

Oddelek o finan

352 č nih

storitvah

Zakona Enakovredno

Organ za Zakona bonitetni nadzor (del storitvah 2000 (FSMA)

finan č nih in trgih iz leta

in (8) finan trgih

Zakona č iz nih leta

o storitvah 2000 in

trgih iz leta 2000 Del II, oddelek 7 Zakona

leta 2000 Del II in oddelek 4;

in trgih

iz leta

2000

Banke Anglije) Oddelek ban č ništvu

89L Zakona o iz leta 2009

Seznam odstavek

17A, 23 Zakona o

o finan č nih storitvah in trgih iz leta 2000 (Uredba o razkritju

pododdelka 5 in 6 oddelka 5 ter oddelek 7 Uredbe o razkritju

(Prudential Regulation Authority, PRA)

finan trgih Oddelek

č nih iz leta

storitvah in 2000 89L Zakona o

zaupnih informacij iz leta 2001. Uredbe o javnih

Kodeks ravnanja Banke Anglije

https://www.ba nkofengland.co. uk/

ban č

ništvu

iz leta 2009

evidencah, razkritju informacij in sodelovanju (finan č ne storitve) (sprememba) (izstop iz EU) iz leta 2019

action and Analysis Reports Cen- Laundering and Coun- AML Act Act

tre (AUSTRAC)	ter-Terrorism ing	Act	Financ-2006 (AML					Section 15 of the Aus-tralian Public Services
https://www.aus-trac.gov.au/	Act)							Code of Conduct (Sec-tion 13 of the Public Service Act 1999)

c. The table concerning the China Banking and Insurance Regulatory Commission is replaced by the following:

AUTHORITY AS- SCOPE OF AS- PRINCIPLE 1 PRINCIPLE 2 PRINCIPLE 3 PRINCIPLE 4 ADDITIONAL INFOR- Overall Assess-

SESSED SESSMENT	NOTION	DENTIAL	OF CONFI-INFOR-MATION	OBLIGATION OF PRO-FESSIONAL SECRECY	USE OF CONFIDENTIAL INFORMATION	RESTRICTIONS DISCLOSURE DENTIAL	ON THE OF CONFI-INFOR-MATION	MATION ment SANCTIONS IN CASES OF BREACHES OF OBLI-GATIONS
CHINA (1) (4)	Administrative on	Professional	Rules Se-	Article 11 of the Law of the People’s Republic of	Article 11 of LBRS	Article lation of	14 and 15 Regu-the People's	Article 43 of LBRS Equivalent
National Financial Regulatory Ad-ministration (NFRA)	crecy ality ter Civil the of der dent,	and (ARPSC), 10 Servant People’s China of 2003)	Confidenti-Chap-Law of Republic (CSL, the Or-the PRC Presi-	China on Banking Regu-lation and Supervision (LBRS, the Order of the PRC President, 2006) Article 14 and Article 59 of CSL Article 63, Chapter 10 and Article 32 of ARPSC NFRA Interim Measures of the Administration of Seconded Personnel NFRA Interim Measures of the Administration of Contract Personnel Rules on Confidentiality Management for Se-conded and Contract Personnel of NFRA Head-quarters Banking Supervision Law of the People’s Republic of China, Article 43 State Compensation Law of the People’s Republic of China, Article 4	Article 59 of ARPSC	Republic the Disclosure ernment (RDGI, State Council Article ARPSC Articles LBRS Civil Servant People's China (CSL, Regulation ishment ants of Agencies Civil Procedure the People’s of China, 68 Criminal Law of public of cle 54 Tax Collection istration People’s China, Article	of China on of Gov-Information issued by the in 2007) 63, Article 77 of 6, 11 and 14 of Law of the Republic of 2018) on the Pun- of Civil Serv-Administrative (2007) Law of Republic Article 67 and Procedure the People’s Re-China, Arti-Admin-Law of the Republic of 6	Articles 77 – 78 of ARPSC Civil Servant Law of the People's Republic of China (CSL, 2018) Regulation on the Pun-ishment of Civil Serv-ants of Administrative Agencies (2007)

d. The table concerning the Central Bank of Montenegro is replaced by the following:

AUTHORITY AS- SCOPE OF AS- PRINCIPLE 1 PRINCIPLE 2 PRINCIPLE 3 PRINCIPLE 4 ADDITIONAL INFOR- Overall Assess-

SESSED SESSMENT	NOTION	DENTIAL	OF CONFI-INFOR-MATION	OBLIGATION OF PRO-FESSIONAL SECRECY	USE OF CONFIDENTIAL INFORMATION	RESTRICTIONS DISCLOSURE DENTIAL	ON THE OF CONFI-INFOR-MATION	MATION ment SANCTIONS IN CASES OF BREACHES OF OBLI-GATIONS
MONTENEGRO (1), (3)	Article graph		84, para-1 of the	Article 84 paragraphs 1-2 of the Central Bank of	Articles 237, 245 and 344 of the LCI	Article Article	84, paragraph 3; 76 and 76a of	Article 280 of the Crim- Equivalent inal Code
Central Bank of Montenegro www.cbcg.me	Central tenegro Article cle Credit (LCI) Article on Article ment Article book (0101-4014/14-2-2010 0101-4014/84-3 March 8380-4/2018 vember Article the money and ing 65/24)	344 Data System on of prevention terrorist (OGM	Bank of Mon-Law (CBML) 203 and Arti- of the Law on Institutions 3 of the Law Secrecy (LDS) 54 of the Pay-Law 2 of the Rule-Secrecy 30 May 2011, of 25 2016, 0101- of 6 No-2018) 112 of Law on of laundering financ-110/23, (AML Law)	Montenegro Law Articles 203, 204, 344, 353 and 354 of the LCI		the CBML Banking cle 107 Articles Law on Stability Article 3 and 35 Protection Articles the LCI Articles the Law State Audit Article Law	Law Arti-6 and 9 of the The Financial Council 29 paragraph 2, of the Deposit Law 336 and 347 of 10 and 11 of Governing the 134 of the AML	Article 84 of the CBML Article 26 of the Rule-book on Secrecy Article 126 of the AML Law

e. The following table is inserted after the table concerning the Central Bank of Montenegro:

AUTHORITY AS- SCOPE OF AS- PRINCIPLE 1 PRINCIPLE 2 PRINCIPLE 3 PRINCIPLE 4 ADDITIONAL INFOR- Overall Assess-

SESSED SESSMENT	NOTION	DENTIAL	OF CONFI-INFOR-MATION	OBLIGATION OF PRO-FESSIONAL SECRECY	USE OF CONFIDENTIAL INFORMATION	RESTRICTIONS DISCLOSURE DENTIAL	ON THE OF CONFI-INFOR-MATION	MATION ment SANCTIONS IN CASES OF BREACHES OF OBLI-GATIONS
PERU (1), (2), (3), (4) Superintendency of Bank, Insur-ance and Pension Fund Administra-tors (SBS)	Article Law Law and tems of Article	26702 of Insurance and the	140 of the – General the Financial Sys-Organic Law SBS 41 of the Cen-	Article 6 of the Rules to Protect Confidential In-formation Exchanged with Regulators and In-ternational Organisa-tions (SBS-DIR-SBS-653-02)	Articles 144, 152, 153, 182, 359, 376, 381 of Law 26702 – General Law of the Financial and Insurance Systems and Organic Law of the SBS	Article cal Constitution Article 26702 – the Financial ance Systems ganic Law	97 of the Politi- of Peru 376 of Law General Law of and Insur- and Or- of the SBS	Article 165 of the Peru- Equivalent vian Criminal Code Articles 1, 4 Law 27588 – Law Establishing Pro-hibitions and Incom-patibilities of Officials and Public Servants, as
https://www.sbs.g ob.pe/	tral 26123 Article of and Information 27806	Bank the Access	Law, DL. 17 of the Law Transparency of Public – Law	Articles 17, 140, 142, 143, 143A, 376 of the Law 26702 – General Law of the Financial and Insurance Systems and Organic Law of the SBS	Articles 17 and 18 of Law 27806 (TUO D.S. 021-2019-JUS)	Article 27806 2019-JUS, Transparency cess of mation Article – TUO D.S. JUS (General trative Article to Protect Information with Regulators ternational tions (SBS-DIR-SBS-653-02) Article Decree National System National Intelligence Article – TUO D.S. 2019- JUS eral Administrative Procedure	17, 18 of Law – TUO D.S. 021-Law of the and Ac-Public Infor-87 of Law 27444 004-2019-Adminis-Procedure Law) 8.4 of the Rules Confidential Exchanged and In-Organisa-36 of Legislative 1141 on the Intelligence (SINA) and the Directorate of (DINI) 87 of Law 27444 No. 004-Law on Gen-(LPAG)	well as Persons Who Provide Services to the State under any Con-tractual Modality Article 6 of the SBS Di-rective SBS-DIR-SBS-653-02 (Rules to Pro-tect Confidential Infor-mation Exchanged with Regulators and Interna-tional Organisations)

f. The table concerning the National Bank of Serbia is replaced by the following:

AUTHORITY AS- SCOPE OF AS- PRINCIPLE 1 PRINCIPLE 2 PRINCIPLE 3 PRINCIPLE 4 ADDITIONAL INFOR- Overall Assess-

SESSED SESSMENT	NOTION	DENTIAL	OF CONFI-INFOR-MATION	OBLIGATION OF PRO-FESSIONAL SECRECY	USE OF CONFIDENTIAL INFORMATION	RESTRICTIONS DISCLOSURE DENTIAL	ON THE OF CONFI-INFOR-MATION	MATION ment SANCTIONS IN CASES OF BREACHES OF OBLI-GATIONS
SERBIA (1), (3)	Article graphs		86a para-1 and 2 of the	Article 86a paragraphs 3 and 4 of the Law on the	Articles 65 and 70 of the Law on the Na-	Article on the	65 of the Law National Bank of	Article 240 of the Crim- Equivalent inal Code
National Bank of Serbia	Law	on	the National	National Bank of Serbia (RS Official Gazette,	tional Bank of Serbia (RS Official Gazette,	Serbia (RS zette, No	Official Ga-72/2003,
www.nbs.rs	Bank ficial No 85/2005 44/2010, 106/2012 40/2015 tutional sion, 19/2025) Article cle Banks zette, 91/2010 14/2015) Article Law tion dering nancing (RS Nos 91/2019, 92/2023, and	of Gazette, 72/2003, 44/2018 46 on of Official 113/2017, 19/2025)	Serbia (RS Of-55/2004, – other law, 76/2012, 14/2015, and Consti-Court deci- and 9b and Arti- of the Law on (RS Official Ga-No 107/2005, and 112a of the the Preven-Money Laun- and the Fi- of Terrorism Gazette, 153/2020, 94/2024	No 72/2003, 55/2004, 85/2005 – other law, 44/2010, 76/2012, 106/2012, 14/2015, 40/2015 and Constitu-tional Court decision, 44/2018 and 19/2025) Article 9b, Article 46, Ar-ticle 47, paragraphs 1 and 2; Article 48; and Ar-ticle 103, paragraph 2 of the Law on Banks (RS Of-ficial Gazette, No 107/2005, 91/2010 and 14/2015) Law on Auditing, Arti-cle 29, paragraphs 1 and 2; and Article 38	No 72/2003, 55/2004, 85/2005 – other law, 44/2010, 76/2012, 106/2012, 14/2015, 40/2015 and Constitu-tional Court decision, 44/2018 and 19/2025) Article 8, Article 9b, Ar-ticle 49, Arti-cle 103, paragraph 2 and Article 112 of the Law on Banks (RS Offi-cial Gazette, No 107/2005, 91/2010 and 14/2015) Article 94 of the Law on the Prevention of Money Laundering and the Financing of Terror-ism (RS Official Ga-zette, Nos 113/2017, 91/2019, 153/2020, 92/2023, 94/2024 and 19/2025)	55/2004, other law, 76/2012, 14/2015, Constitutional decision, 19/2025) Article ticle 47; Article on Banks Gazette, 91/2010 Article on the Money the Financing ism (RS zette, Nos 91/2019, 92/2023, 19/2025)	85/2005 – 44/2010, 106/2012, 40/2015 and Court 44/2018 and 8, Article 9b, Ar-Article 49 and 51b of the Law (RS Official No 107/2005, and 14/2015); 112a of the Law Prevention of Laundering and of Terror-Official Ga-113/2017, 153/2020, 94/2024 and	Article 98 of the Law on Data Secrecy Articles 120 and Arti-cle 118, item 51 of the Law on the Prevention of Money Laundering and the Financing of Terrorism (RS Official Gazette, Nos 113/2017, 91/2019, 153/2020, 92/2023, 94/2024 and 19/2025)
g. The following tables are inserted		after	the table concerning	the American Securities	and Exchange Commission:

AUTHORITY AS- SCOPE OF AS- PRINCIPLE 1 PRINCIPLE 2 PRINCIPLE 3 PRINCIPLE 4 ADDITIONAL INFOR- Overall Assess-

SESSED SESSMENT	NOTION	DENTIAL	OF CONFI-INFOR-MATION	OBLIGATION OF PRO-FESSIONAL SECRECY	USE OF CONFIDENTIAL INFORMATION	RESTRICTIONS DISCLOSURE DENTIAL Section	ON THE OF CONFI-INFOR-MATION 348(1) of the	MATION ment SANCTIONS IN CASES OF BREACHES OF OBLI-GATIONS
UNITED KINGDOM (1), (2), (3), (4)	Section tions	(2)	348, subsec- and (4) of	Section 348, subsec-tions (1), (5), (6) and (8)	Section 349 of the FSMA	FSMA		Section 352 of the Equivalent FSMA
Financial Authority Conduct	the and	Financial Markets	Act Services 2000	of the FSMA	Part II, Section 7 of the	Part Subsections II	and 5 section and 6 of 4;
(FCA)	(FSMA)			Schedule 17A, para-graph 23 of the FSMA	Financial Services and Markets Act 2000 (Dis-	section of the	5; and section 7 Disclosure Regu-
https://www.fca.o rg.uk/	Section Banking		89L of the Act 2009	Section 89L of the Bank-ing Act 2009	closure of Confidential Information) Regula-tion 2001 (The Disclo-sure Regulation) The Public Record, Dis-closure of Information and Co-operation (Fi-nancial Services) (Amendment) (EU Exit) Regulations 2019	lation The financial Authority book Section	conduct – staff hand-348(1) of FSMA
UNITED KINGDOM (1), (2), (3), (4) Prudential tion (part England) of Authority Bank Regula- of	Section tions the and (FSMA)	Financial Markets (2)	348 subsec- and (4) Act Services of 2000	Section 348, subsec-tions of Schedule the (1), FSMA (5), 17A, (6) para- and (8) graph 23 of the FSMA	Section 349 of the FSMA Part Financial II, Section Services 7 of and the Markets Act 2000 (Dis-	Part Subsections section of the II lation	Disclosure 5; and and 5 section and section Regu- 6 of 4; 7	Section 352 of the Equivalent FSMA
(PRA)	Section Banking		89L of the Act 2009	Section 89L of the Bank-	closure of Confidential Information) Regula-	The Bank	of England
https://www.bank ofengland.co.uk/				ing Act 2009	tion sure 2001 Regulation) (The Disclo-The Public Record, Dis-closure of Information and Co-operation (Fi-nancial Services) (Amendment) (EU Exit) Regulations 2019	Code	of Conduct

1.1 Sklici

1.2 Ugotovljene zahteve

1.3 Povezani standardi

2. Ugotovljene zahteve

Zahteve
Vir	Zahteva

3. Povezani standardi

Standardi
Vir	Zahteva

EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/