3. Οι πληροφορίες που ανταλλάσσονται στο πλαίσιο σύμπραξης για τον διαμοιρασμό πληροφοριών περιορίζονται στα εξής:
|
α)
|
πληροφορίες σχετικά με τον πελάτη, συμπεριλαμβανομένων τυχόν πληροφοριών που αποκτώνται κατά την ταυτοποίηση και την επαλήθευση της ταυτότητας του πελάτη και, κατά περίπτωση, του πραγματικού δικαιούχου του πελάτη·
|
|
β)
|
πληροφορίες σχετικά με τον σκοπό και τη σκοπούμενη φύση της επιχειρηματικής σχέσης ή/και της περιστασιακής συναλλαγής μεταξύ του πελάτη και της υπόχρεης οντότητας, καθώς και, κατά περίπτωση, την πηγή του πλούτου και την πηγή χρηματικών ποσών του πελάτη·
|
|
γ)
|
πληροφορίες σχετικά με συναλλαγές πελατών·
|
|
δ)
|
πληροφορίες σχετικά με τους παράγοντες υψηλότερου και χαμηλότερου κινδύνου που συνδέονται με τον πελάτη·
|
|
ε)
|
την ανάλυση της υπόχρεης οντότητας σχετικά με τους κινδύνους που συνδέονται με τον πελάτη σύμφωνα με το άρθρο 20 παράγραφος 2·
|
|
στ)
|
πληροφορίες που κατέχει η υπόχρεη οντότητα σύμφωνα με το άρθρο 77 παράγραφος 1·
|
|
ζ)
|
πληροφορίες σχετικά με υπόνοιες σύμφωνα με το άρθρο 69.
|
Οι πληροφορίες που αναφέρονται στο πρώτο εδάφιο ανταλλάσσονται μόνο στον βαθμό που είναι αναγκαίο για τους σκοπούς της εκτέλεσης των δραστηριοτήτων της σύμπραξης για τον διαμοιρασμό πληροφοριών.