+Ohjeet toimintaperiaatteista ja valvontatoimenpiteistä rahanpesun ja terrorismin rahoituksen riskien tehokkaaksi hallitsemiseksi tarjottaessa pääsy rahoituspalveluihin (EBA/GL/2023/04)
---+1. Noudattamista ja ilmoittamista koskevat velvoitteet
------+Ohjeiden asema
---------+1. Tämä asiakirja sisältää ohjeita, jotka on annettu asetuksen (EU) N:o 1093/2010 16 artiklan …
---------+2. Ohjeissa esitetään Euroopan pankkiviranomaisen (EPV) näkemys Euroopan finanssivalvojien …
------+Ilmoittamista koskevat vaatimukset
---------+3. Asetuksen (EU) N:o 1093/2010 16 artiklan 3 kohdan nojalla toimivaltaisten viranomaisten on …
---------+4. Ilmoitukset julkaistaan Euroopan pankkiviranomaisen verkkosivustolla 16 artiklan 3 kohdan …
---+2. Aihe, soveltamisala ja määritelmät
------+Aihe ja soveltamisala
---------+5. Näillä ohjeilla täydennetään Euroopan pankkiviranomaisen ohjeita rahanpesun ja terrorismin …
------+Keitä ohjeet koskevat
---------+6. Ohjeet osoitetaan direktiivin (EU) 2015/849 3 artiklan 1 kohdassa määritellyille …
------+Määritelmät
---------+7. Ellei toisin ilmoiteta, näihin ohjeisiin sisältyvillä termeillä tarkoitetaan samaa kuin …
---+3. Täytäntöönpano
------+Soveltamispäivämäärä
---------+8. Ohjeiden soveltaminen alkaa 03.11.2023.
------+1 osasto: Yleiset säännökset
---------+R ISKINARVIOINTI
------------+9. Luotto- ja finanssilaitosten tulisi laatia toimintaperiaatteensa, valvontatoimenpiteensä ja …
------------+10. Luotto- ja finanssilaitosten tulisi varmistaa, että näiden toimintaperiaatteiden …
---------+A SIAKKAAN TUNTEMISVELVOLLISUUTTA KOSKEVAT TOIMENPITEET
------------+11. Luotto- ja finanssilaitosten tulisi ottaa käyttöön riskialttiuteen perustuvia …
------------+12. Ennen liikesuhteesta kieltäytymistä tai sen lopettamista koskevan päätöksen tekemistä luotto- …
---------+I LMOITTAMINEN JA TIETOJEN SÄILYTTÄMINEN
------------+13. Direktiivin (EU) 2015/849 33 artiklan mukaisten ilmoitusvelvoitteiden täyttämiseksi luotto- ja …
------------+14. Luotto- ja finanssilaitosten tulisi dokumentoida kaikki liikesuhteesta kieltäytymistä tai sen …
---------+P ROVISIONS SPECIFIC TO THE INTERPLAY WITH D IRECTIVE 2014/92/EU
------------+15. Kun on kyse oikeudesta käyttää perusmaksutiliä direktiivin 2014/92/EU 16 artiklan 2 kohdan ja …
------------+16. Varmistaessaan direktiivin 2014/92/EU 15 artiklassa tarkoitetun syrjimättömän mahdollisuuden …
------------+17. Kun luottolaitosten ymmärrys yksittäisiin liikesuhteisiin liittyvästä rahanpesun ja terrorismin …
------+2 osasto: Seurantatoimenpiteiden perusteellisuuden mitoittaminen
---------+18. Luotto- ja finanssilaitosten tulisi esittää toimintaperiaatteissaan ja menettelytavoissaan …
---------+19. Luotto- ja finanssilaitosten toimintaperiaatteiden ja menettelytapojen tulisi sisältää ohjeita …
------+3 osasto: Tuotteiden tai palvelujen käyttömahdollisuuden kohdennettu ja oikeasuhteinen rajoittaminen
---------+20. Luotto- ja finanssilaitosten toimintaperiaatteisiin ja menettelytapoihin tulisi kansallisessa …
---------+21. Erityisen haavoittuvassa asemassa oleviin asiakkaisiin, kuten 19 kohdassa tarkoitettuihin …
------+4 osasto: Tietoa valitusmekanismeista
---------+22. Luotto- ja finanssilaitosten toimintaperiaatteissa ja menettelytavoissa tulisi täsmentää, että …
 English - European Union - Financial Industry -

Ohjeet toimintaperiaatteista ja valvontatoimenpiteistä rahanpesun ja terrorismin rahoituksen riskien tehokkaaksi hallitsemiseksi tarjottaessa pääsy rahoituspalveluihin (EBA/GL/2023/04)

Ohjeet toimintaperiaatteista ja valvontatoimenpiteistä rahanpesun ja terrorismin rahoituksen riskien tehokkaaksi hallitsemiseksi tarjottaessa pääsy rahoituspalveluihin (EBA/GL/2023/04)

https://www.eba.europa.eu/legacy/regulation-and-policy/regulatory-activities/anti-money-laundering-and-countering-financing-6 – PDF

1. Yleiskatsaus

,
1. Noudattamista ja ilmoittamista koskevat velvoitteet

1. Noudattamista ja ilmoittamista koskevat velvoitteet
2. Aihe, soveltamisala ja määritelmät

2. Aihe, soveltamisala ja määritelmät
3. Täytäntöönpano

3. Täytäntöönpano

1.1 Viittaukset

1.2 Tunnistetut vaatimukset

1.3 Liittyvät standardit

2. Tunnistetut vaatimukset

Vaatimukset

3. Liittyvät standardit

Standardit

Linkitetyt tehtävät

Linkit
is related to Imported: Guidelines on policies and controls for the effective management of ML/TF risks when providing access to financial services (2023-11-03-c7d4f1380f-1652)
  • EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/