74. Maineen, rehellisyyden ja lahjomattomuuden arvioinnissa tulisi tarkastella vähintään seuraavia …

Maineen, rehellisyyden ja lahjomattomuuden arvioinnissa tulisi tarkastella vähintään seuraavia tekijöitä, sanotun kuitenkaan rajoittamatta rikosoikeudenkäynneissä sovellettavaa syyttömyysolettamaa ja muita perusoikeuksia:

• a. rikosoikeudelliset tuomiot tai vireillä olevat rikossyytteet, erityisesti
• i. pankki-, rahoitus-, arvopaperi- ja vakuutustoimintaa säätelevien tai arvopaperimarkkinoita tai rahoitus- tai maksuvälineitä koskevien lakien, myös rahanpesua ja terrorismin rahoitusta koskevien lakien, rikkomukset tai mitkä tahansa direktiivissä (EU) 2015/849 esitetyt rahanpesun esirikokset, korruptio, markkinoiden manipulointi tai sisäpiirikauppa ja kiskonta
• ii. epärehellisyys- ja petosrikokset tai muut talousrikokset
• iii. suoraan tai välillisesti, myös laittomien tai kiellettyjen osingonjakojärjestelmien avulla, tehdyt verorikokset
• iv. muut yhtiö-, konkurssi-, maksukyvyttömyys- tai kuluttajansuojalainsäädäntöön liittyvät rikokset
• b. muut asiaankuuluvat nykyiset tai aiemmat havainnot tai toimenpiteet, joita sääntely- tai ammatillinen elin on tehnyt pankki-, rahoitus-, arvopaperi- tai vakuutustoimintaa koskevien säännösten tai muiden edellä a alakohdassa tarkoitettujen seikkojen noudattamatta jättämisen vuoksi.

1. Yleiskatsaus

1.1 Viittaukset

1.2 Tunnistetut vaatimukset

1.3 Liittyvät standardit

2. Tunnistetut vaatimukset

3. Liittyvät standardit

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/