74. Aniž by byla dotčena presumpce neviny vztahující se k trestnímu řízení a další základní práva …

Aniž by byla dotčena presumpce neviny vztahující se k trestnímu řízení a další základní práva, měly by se při posuzování pověsti, čestnosti a bezúhonnosti zvážit přinejmenším tyto faktory:

• a. odsouzení nebo probíhající trestní stíhání za trestný čin, zejména:
• i. trestné činy podle právních předpisů upravujících činnosti v oblasti bankovnictví, finančních služeb, cenných papírů a pojišťovnictví nebo týkajících se trhů s cennými papíry či finančních nebo platebních prostředků, včetně právních předpisů o praní peněz a financování terorismu, nebo jakýkoli predikativní trestný čin související s praním peněz stanovený ve směrnici (EU) 2015/849, korupce, manipulace s trhem nebo obchodování zasvěcených osob a lichva;
• ii. trestné činy související s nepoctivým jednáním, podvod nebo jiné finanční trestné činy;
• iii. daňové trestné činy, ať už spáchané přímo, či nepřímo, a to i prostřednictvím nezákonných nebo zakázaných dividendových arbitráží;
• iv. jiné trestné činy podle právních předpisů upravujících obchodní společnosti, konkurzní řízení, platební neschopnost nebo ochranu spotřebitele;
• b. jiná příslušná stávající nebo předchozí zjištění a opatření učiněná regulačním orgánem nebo profesním subjektem kvůli nedodržování příslušných předpisů, které upravují činnosti v oblasti bankovnictví, finančních služeb, cenných papírů nebo pojištění či některou ze záležitostí uvedených výše v písmenu a).

1. Přehled

1.1 Odkazy

1.2 Identifikované požadavky

1.3 Související standardy

2. Identifikované požadavky

3. Související standardy

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/