74. Neskarot kriminālprocesā piemērojamo nevainīguma prezumpciju un citas pamattiesības …

Neskarot kriminālprocesā piemērojamo nevainīguma prezumpciju un citas pamattiesības, reputācijas, godīguma un godprātības novērtējumā ir jāņem vērā vismaz šādi faktori:

• a. notiesāšana vai notiekoša kriminālvajāšana par noziedzīgu nodarījumu, jo īpaši:
• i. nodarījumi saskaņā ar tiesību aktiem, kas reglamentē banku darbību, finanšu, vērtspapīru, apdrošināšanas darbības vai kas attiecas uz vērtspapīru tirgiem vai finanšu vai maksājumu instrumentiem, tostarp likumi par noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizēšanu un terorisma finansēšanu vai jebkuru no noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizēšanas predikatīviem nodarījumiem, kas izklāstīti Direktīvā (ES) 2015/849, korupcija, tirgus manipulācijas vai iekšējās informācijas izmantošana un augļošana;
• ii. negodīgi nodarījumi, krāpšana vai citi finanšu noziegumi;
• iii. nodokļu likumpārkāpumi, kas izdarīti tieši vai netieši, tostarp izmantojot nelikumīgas vai aizliegtas dividenžu arbitrāžas shēmas;
• iv. citi nodarījumi saskaņā ar tiesību aktiem, kas attiecas uz uzņēmumiem, bankrotu, maksātnespēju vai patērētāju aizsardzību;
• b. citi attiecīgi pašreizējie vai iepriekšējie konstatējumi un pasākumi, ko veikusi jebkura regulatīvā vai profesionālā struktūra, lai konstatētu neatbilstību jebkuriem attiecīgajiem noteikumiem, kas reglamentē banku, finanšu, vērtspapīru vai apdrošināšanas darbības vai kādu no a) apakšpunktā minētajiem jautājumiem.

1. Pārskats

1.1 Atsauces

1.2 Identificētās prasības

1.3 Saistītie standarti

2. Identificētās prasības

3. Saistītie standarti

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/