74. Büntetőeljárás esetén az ártatlanság vélelmének és az egyéb alapvető jogoknak a sérelme nélkül …

Büntetőeljárás esetén az ártatlanság vélelmének és az egyéb alapvető jogoknak a sérelme nélkül, a hírnév, a tisztességesség és a befolyástól való mentesség értékelése során legalább az alábbi tényezőket figyelembe kell venni:

• a. az elmarasztaló ítélet vagy a bűncselekmény miatt folyamatban lévő büntetőeljárás, különösen:
• i. a banki, pénzügyi, értékpapír - piaci és biztosítási tevékenységeket szabályozó, vagy az értékpapír - piacokat, pénzügyi és fizetési eszközöket érintő jogszabályok, köztük a pénzmosásról és a terrorizmus finanszírozásáról szóló jogszabályok szerinti bűncselekmények, vagy a pénzmosáshoz kapcsolódó, az (EU) 2015/849 irányelvben meghatározott alapbűncselekmények, a korrupció, a piaci manipuláció, a bennfentes kereskedés és az uzsora;
• ii. becstelenség, csalás és egyéb pénzügyi bűncselekmények;
• iii. adóbűncselekmények, akár közvetlenül, akár közvetetten követték el azokat, többek között jogszerűtlen vagy tiltott osztalékarbitrázs - programok révén;
• iv. a társaságokra, csődre, fizetésképtelenségre vagy fogyasztóvédelemre vonatkozó jogszabályok értelmében vett egyéb bűncselekmények;
• b. a banki, pénzügyi, értékpapír - vagy biztosítási tevékenységekre irányadó rendelkezések nem teljesítése vagy a fenti a) pontban említett bármely ügyek tárgyában hatóság vagy szakmai szervezet által tett egyéb releváns aktuális vagy korábbi megállapítások és intézkedések.

1. Áttekintés

1.1 Hivatkozások

1.2 Azonosított követelmények

1.3 Kapcsolódó szabványok

2. Azonosított követelmények

3. Kapcsolódó szabványok

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/