74. Ilma et see piiraks kriminaalmenetlustes süütuse presumptsiooni kohaldamist ja teisi …

Ilma et see piiraks kriminaalmenetlustes süütuse presumptsiooni kohaldamist ja teisi põhiõigusi, tuleks maine, aususe ja usaldusväärsuse hindamisel arvesse võtta vähemalt järgmisi tegureid:

• a. süüdimõistvad kohtuotsused või käimasolevad kuriteo kohtulikud uurimised, eelkõige järgmiste rikkumiste korral:
• i. pangandust, rahandust, väärtpabereid või kindlustustegevust reguleerivate või väärtpaberiturge, finants- või maksevahendeid käsitlevate seaduste, sh rahapesu ja terrorismi rahastamist käsitlevate seaduste kohased õigusrikkumised või direktiivis (EL) 2015/849 sätestatud rahapesuga seotud rikkumised, korruptsioon, turuga manipuleerimine või siseringitehingud ja liigkasuvõtt;
• ii. ebaaususe, pettuse või muude finantskuritegudega seotud õigusrikkumised;
• iii. otseselt või kaudselt toime pandud maksurikkumised, sh ebaseaduslike või keelatud dividendide arbitraažiskeemide kaudu;
• iv. muud õigusrikkumised äriühinguid, pankrotti, maksejõuetust või tarbijakaitset käsitlevate õigusaktide alusel;
• b. pangandust, rahandust, väärtpabereid või kindlustustegevust reguleerivate asjakohaste eespool punktis a nimetatud sätete mittejärgmise tõttu mõne reguleeriva asutuse või kutseorganisatsiooni võetud muud olulised praegused või varasemad tähelepanekud ja meetmed.

1. Ülevaade

1.1 Viited

1.2 Tuvastatud nõuded

1.3 Seotud standardid

2. Tuvastatud nõuded

3. Seotud standardid

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/