74. Bez toho, aby bola dotknutá prezumpcia neviny vzťahujúca sa na trestné konania a ďalšie …

Bez toho, aby bola dotknutá prezumpcia neviny vzťahujúca sa na trestné konania a ďalšie základné práva, pri posudzovaní dobrej povesti, čestnosti a bezúhonnosti by sa mali zohľadniť aspoň tieto faktory:

• a. odsúdenia alebo prebiehajúce trestné stíhania, najmä:
• i. trestné činy podľa právnych predpisov upravujúcich bankovníctvo, financie, cenné papiere, poisťovníctvo alebo týkajúce sa trhov s cennými papiermi alebo finančných či platobných nástrojov vrátane právnych predpisov o praní špinavých peňazí a financovaní terorizmu alebo o akomkoľvek z predikatívnych trestných činov prania špinavých peňazí stanovených v smernici (EÚ) 2015/849, korupcie, manipulácie s trhom alebo obchodovania s využitím dôverných informácií a úžery;
• ii. trestné činy týkajúce sa nečestného konania, podvodu alebo inej finančnej trestnej činnosti;
• iii. daňové trestné činy spáchané priamo alebo nepriamo, a to aj prostredníctvom nezákonných alebo zakázaných systémov arbitráže dividend;
• iv. iné trestné činy podľa právnych predpisov vzťahujúcich sa na spoločnosti, bankrot, insolventnosť alebo ochranu spotrebiteľov;
• b. iné príslušné súčasné alebo minulé zistenia a opatrenia prijaté akýmkoľvek regulačným alebo profesijným orgánom pre nedodržiavanie príslušných ustanovení, ktoré upravujú činnosti v oblasti bankovníctva, finančníctva, cenných papierov alebo poisťovníctva alebo akékoľvek záležitosti uvedené vyššie v písmene a).

1. Prehľad

1.1 Odkazy

1.2 Identifikované požiadavky

1.3 Súvisiace štandardy

2. Identifikované požiadavky

3. Súvisiace štandardy

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/