74. Brez poseganja v domnevo nedolžnosti, ki velja v kazenskem postopku, in druge temeljne pravice …

Brez poseganja v domnevo nedolžnosti, ki velja v kazenskem postopku, in druge temeljne pravice bi bilo treba pri ocenjevanju ugleda, odkritosti in poštenosti upoštevati vsaj naslednje vidike:

• a. obsodbe ali pregone v teku zaradi kaznivega dejanja, zlasti:
• i. kaznivih dejanj po zakonih o bančnih, finančnih ali zavarovalniških dejavnostih ali dejavnostih vrednostnih papirjev ali v zvezi s trgi vrednostnih papirjev ali finančnimi ali plačilnimi instrumenti, vključno z zakoni o pranju denarja in financiranju terorizma ali katerim koli predhodnim kaznivim dejanjem pranja denarja iz Direktive (EU) 2015/849, korupcijo, tržno manipulacijo ali trgovanjem na podlagi notranjih informacij in oderuštvom;
• ii. kaznivih dejanj nepoštenega ravnanja, goljufije ali drugih vrst finančnega kriminala;
• iii. davčnih kršitev, storjenih neposredno ali posredno, tudi prek nezakonitih ali prepovedanih sistemov trgovanja z dividendno arbitražo;
• iv. drugih kaznivih dejanj po zakonodaji v zvezi z gospodarskimi družbami, stečajem, insolventnostjo ali varstvom potrošnikov;
• b. druge zadevne sedanje ali pretekle ugotovitve ali ukrepe, ki jih je kateri koli regulativni ali strokovni organ sprejel zaradi neupoštevanja katerih koli zadevnih določb, ki urejajo bančno, finančno ali zavarovalniško dejavnost ali dejavnost vrednostnih papirjev ali katero koli zadevo iz odstavka (a) zgoraj.

1. Pregled

1.1 Sklici

1.2 Ugotovljene zahteve

1.3 Povezani standardi

2. Ugotovljene zahteve

3. Povezani standardi

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/