74. Ne dovodeći u pitanje presumpciju nedužnosti primjenjivu na kaznene postupke i druga temeljna …

Ne dovodeći u pitanje presumpciju nedužnosti primjenjivu na kaznene postupke i druga temeljna prava, pri procjeni ugleda, iskrenosti i poštenja potrebno je uzeti u obzir barem sljedeće čimbenike:

• a. osuđujuće presude ili aktualne optužnice zbog kaznenog djela, posebno:
• i. kaznenih djela na temelju zakona kojima se uređuju bankarstvo, financije, vrijednosni papiri i djelatnosti osiguranja ili zakona koji se odnose na tržišta vrijednosnih papira ili financijske instrumente ili instrumente plaćanja, uključujući zakone koji se odnose na sprječavanje pranja novca i financiranja terorizma ili na bilo koje od predikatnih kaznenih djela povezanih s pranjem novca, kako je utvrđeno u Direktivi (EU) 2015/849, korupciju, manipuliranje tržištem ili trgovanje na temelju povlaštenih informacija i lihvarstvo
• ii. nepoštene prakse, prijevara ili drugih financijskih kaznenih djela
• iii. poreznih kaznenih djela, bilo da su počinjena izravno ili neizravno, uključujući nezakonitim ili zabranjenim praksama dividendne arbitraže
• iv. drugih kaznenih djela utvrđenih zakonodavstvom kojim se uređuju trgovačka društva, stečaj, nesolventnost ili zaštita potrošača.
• b. druge relevantne aktualne ili prijašnje nalaze i mjere bilo kojeg regulatornog ili strukovnog tijela zbog neusklađenosti s bilo kojim relevantnim odredbama kojima se uređuju bankarske djelatnosti, financijske djelatnosti, djelatnosti povezane s vrijednosnim papirima ili osiguranjem ili bilo koje od pitanja iz prethodne točke (a).

1. Pregled

1.1 Reference

1.2 Utvrđeni zahtjevi

1.3 Povezani standardi

2. Utvrđeni zahtjevi

3. Povezani standardi

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/