74. Onverminderd de aanname van onschuld die geldt in strafzaken, en andere grondrechten, dienen …

Onverminderd de aanname van onschuld die geldt in strafzaken, en andere grondrechten, dienen bij de beoordeling van reputatie, eerlijkheid en integriteit ten minste de volgende factoren in aanmerking te worden genomen:

• a. veroordelingen of lopende vervolgingen voor een strafbaar feit, in het bijzonder:
• i. delicten krachtens het recht dat van toepassing is op het bankbedrijf, effecten of financiële of verzekeringsactiviteiten, of dat betrekking heeft op effectenmarkten of financiële of betalingsinstrumenten, met inbegrip van wetten inzake witwassen en financiering van terrorisme of een van de gronddelicten voor witwassen die worden beschreven in Richtlijn (EU) 2015/849, corruptie, marktmanipulatie, of handel met voorkennis en woekerpraktijken;
• ii. misleiding, fraude of andere financiële delicten;
• iii. belastingdelicten, direct dan wel indirect gepleegd, ook via onwettige of verboden belastingarbitrageregelingen;
• iv. andere delicten op grond van de vennootschaps-, faillissements-, insolventie- of consumentenbeschermingswetgeving;
• b. andere relevante actuele of eerdere bevindingen en getroffen maatregelen van een regelgevende of professionele instantie wegens niet-naleving van relevante bepalingen betreffende het bankbedrijf, effecten of financiële of verzekeringsactiviteiten of een van de zaken uit punt a).

1. Overzicht

1.1 Referenties

1.2 Geïdentificeerde eisen

1.3 Gerelateerde standaarden

2. Geïdentificeerde eisen

3. Gerelateerde standaarden

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/