74. Utan att det påverkar oskuldspresumtionen i straffrättsliga förfaranden och andra grundläggande …

Utan att det påverkar oskuldspresumtionen i straffrättsliga förfaranden och andra grundläggande rättigheter bör åtminstone följande faktorer beaktas vid bedömningen av anseende, ärlighet och integritet:

• a. Fällande domar eller pågående åtal för ett brott, i synnerhet
• i. brott enligt lagstiftning om bank-, finans-, värdepappers- och försäkringsverksamhet eller som rör värdepappersmarknader, finansiella instrument eller betalningsinstrument, inbegripet lagar om penningtvätt och finansiering av terrorism eller något av de förbrott avseende penningtvätt som anges i direktiv (EU) 2015/849, korruption, otillbörlig marknadspåverkan eller insiderhandel och ocker,
• ii. brott i form av ohederlighet, bedrägeri eller annan ekonomisk brottslighet,
• iii. skattebrott, oavsett om de begås direkt eller indirekt, inbegripet genom olagliga eller förbjudna system för utdelningsarbitrage,
• iv. andra brott enligt lagstiftning som reglerar företag, konkurs, insolvens eller konsumentskydd.
• b. Andra relevanta aktuella eller tidigare upptäckter och åtgärder som vidtagits av tillsynsorgan eller yrkesorganisationer för bristande efterlevnad av relevanta bestämmelser om bank-, finans-, värdepappers- eller försäkringsverksamhet eller någon av faktorerna i punkt a ovan.

1. Översikt

1.1 Referenser

1.2 Identifierade krav

1.3 Relaterade standarder

2. Identifierade krav

3. Relaterade standarder

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/