74. Bez uszczerbku dla zasady domniemania niewinności stosowanej w postępowaniach karnych oraz …

Bez uszczerbku dla zasady domniemania niewinności stosowanej w postępowaniach karnych oraz innych podstawowych praw przy ocenie reputacji, uczciwości i etyczność należy wziąć po d uwagę przynajmniej następujące czynniki:

• a. wyroki skazujące lub toczące się postępowania karn e , w szczególności:
• i. przestępstwa określone w przepisach regulujących działalność bankową, finansową, dotyczącą papierów wartościowych, ubezpieczeniową lub dotyczącą rynków papierów wartościowych lub instrumentów finansowych lub płatniczych, w tym w przepisach dotyczących prania pieniędzy i finansowania terroryzmu lub któregokolwiek z przestępstw źródłowych w stosunku do prania pieniędzy określonych w dyrektywie (UE) 2015/849, korupcji, manipulacji na rynku lub wykorzystywania informacji poufnych i lichwy;
• ii. przestępstwa w zakresie nieuczciwości, oszustwa lub innych przestępstw finansowych;
• iii. przestępstwa podatkowe, popełnione bezpośrednio lub pośrednio, w tym poprzez nie zgodne z prawem lub zakazane systemy arbitrażu dywidendowego;
• iv. inne przestępstwa określone w przepisach dotyczących spółek, upadłości, niewypłacalności lub ochron y konsumentów;
• b. inne istotne bieżące lub przeszłe ustalenia i środki podjęte przez organ regulacyjny lub zawodowy w związku z niezgodnością z danymi przepisami regulującymi działania w zakresie bankowości, finansów, papierów wartościowych lub ubezpieczeń, lub którąkolwiek ze spraw wymienionych w lit. a) powyżej.

1. Przegląd

1.1 Odwołania

1.2 Zidentyfikowane wymagania

1.3 Powiązane normy

2. Zidentyfikowane wymagania

3. Powiązane normy

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/