74. Fără a aduce atingere prezumției de nevinovăție aplicabile în procedura penală și altor …

Fără a aduce atingere prezumției de nevinovăție aplicabile în procedura penală și altor drepturi fundamentale, la evaluarea reputației, a onestității și a integrității ar trebui să se ia în considerare cel puțin următorii factori:

• a. condamnări sau acțiuni de urmărire penală în curs pentru o infracțiune, în special:
• i. infracțiuni prevăzute de legislația din domeniul bancar, financiar, al valorilor mobiliare, al asigurărilor sau privind piețele de valori mobiliare ori instrumentele financiare sau de plată, inclusiv infracțiunile prevăzute de legislația referitoare la spălarea banilor și finanțarea terorismului sau orice infracțiune principală în domeniul spălării banilor, prevăzute de Directiva (UE) 2015/849, corupție, manipularea pieței sau utilizarea abuzivă a informațiilor confidențiale și cămătăria;
• ii. infracțiuni privind lipsa de onestitate, infracțiuni săvârșite prin fraudă sau alte infracțiuni financiare;
• iii. infracțiuni fiscale săvârșite în mod direct sau indirect, inclusiv prin schemele ilegale sau interzise de arbitraj al dividendelor;
• iv. alte infracțiuni prevăzute de legislația privind societățile comerciale, falimentul, insolvența sau protecția consumatorului;
• b. alte măsuri actuale sau anterioare relevante adoptate de un organ de reglementare sau profesional pentru nerespectarea oricăror dispoziții relevante care reglementează activitățile din domeniile bancar, financiar, al valorilor mobiliare sau al asigurărilor.

1. Prezentare generală

1.1 Referințe

1.2 Cerințe identificate

1.3 Standarde asociate

2. Cerințe identificate

3. Standarde asociate

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/