74. Med forbehold for princippet om uskyldsformodning, der finder anvendelse i straffesager, og …

Med forbehold for princippet om uskyldsformodning, der finder anvendelse i straffesager, og andre grundlæggende rettigheder, bør mindst følgende faktorer tages i betragtning ved vurderingen af omdømme, hæderlighed og integritet:

• a. en eventuel dom for eller igangværende retsforfølgning af et strafbart forhold, navnlig:
• i. lovovertrædelser i henhold til lovgivningen om kreditinstitutter, finansielle aktiviteter, værdipapirer, forsikringsvirksomhed, værdipapirmarkeder, finansielle instrumenter og betalingsinstrumenter, herunder love om hvidvask og terrorfinansiering eller en af de i direktiv (EU) 2015/849 anførte underliggende forbrydelser knyttet til hvidvask: korruption, kursmanipulation, insiderhandel og åger
• ii. overtrædelser i form af uhæderlighed, svig eller anden økonomisk kriminalitet
• iii. skattemæssige overtrædelser, uanset om de begås direkte eller indirekte, herunder gennem ulovlige eller forbudte ordninger til udbyttearbitrage
• iv. andre overtrædelser i henhold til lovgivningen om selskaber, konkurs, insolvens eller forbrugerbeskyttelse
• b. andre relevante nuværende eller tidligere konstateringer og foranstaltninger fra andre myndigheder eller faglige organers side for manglende overholdelse af relevante bestemmelser vedrørende bankvirksomhed, finansiel virksomhed, værdipapirer, forsikringsvirksomhed eller nogen af forholdene i punkt a) ovenfor.

1. Oversigt

1.1 Referencer

1.2 Identificerede krav

1.3 Relaterede standarder

2. Identificerede krav

3. Relaterede standarder

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/