+Directrices relativas a la supervisión de las sucursales significativas (EBA/GL/2017/14)
---+1. Obligaciones de cumplimiento y de notificación
------+Rango jurídico de las presentes directrices
---------+1. El presente documento contiene directrices emitidas en virtud del artículo 16 del Reglamento …
---------+2. En las directrices se expone el punto de vista de la ABE sobre las prácticas de supervisión más …
------+Requisitos de notificación
---------+3. De conformidad con el artículo 16, apartado 3, del Reglamento (UE) nº 1093/2010, las autoridades …
---------+4. Las notificaciones se publicarán en el sitio web de la ABE, tal y como contempla el artículo 16 …
---+2. Objeto, ámbito de aplicación y definiciones
------+Objeto
---------+5. Estas directrices especifican el procedimiento de cooperación entre el supervisor en base …
------+Destinatarios
---------+6. Estas directrices se dirigen a las autoridades competentes definidas en el artículo 4, apartado …
------+Definiciones
---------+7. Salvo que se indique lo contrario, los términos utilizados y definidos en el Reglamento (UE) n.º …
---+3. Aplicación
------+Fecha de aplicación
---------+8. Estas directrices serán de aplicación a partir del 1 de enero de 2018.
------+Asistencia en la aplicación
---------+9. Cuando surjan opiniones divergentes entre las autoridades competentes sobre cuestiones …
---+4. Evaluación de la significatividad de las sucursales y test de intensidad
------+10. Las autoridades competentes evaluarán y determinarán, de conformidad con el proceso y los …
------+11. Cuando en un colegio de supervisores a los que se hace referencia en el artículo 116 de la …
------+4.1 Significatividad de las sucursales y mapeo: evaluación inicial y actualizaciones
---------+12. Al realizar el mapeo de una entidad o grupo de conformidad con los artículos 2 y 23 del …
---------+13. El supervisor en base consolidada o la autoridad competente de origen incluirá su evaluación de …
---------+14. Cuando el supervisor en base consolidada o la autoridad competente de origen, sobre la base de …
---------+15. Cuando el supervisor en base consolidada o la autoridad competente de origen haya comunicado a …
---------+16. El supervisor en base consolidada o la autoridad competente de origen evaluará la importancia …
---------+17. Cuando el supervisor en base consolidada o la autoridad competente de origen considere que la …
---------+18. Una vez que la sucursal haya sido designada como significativa de conformidad con el artículo …
------+4.2 Test de intensidad supervisora para sucursales significativas
---------+19. El supervisor en base consolidada y las autoridades competentes de origen y de acogida …
---------+20. El supervisor en base consolidada y las autoridades competentes de origen y de acogida …
---------+21. El supervisor en base consolidada y las autoridades competentes de origen y de acogida …
---------+22. Cuando las autoridades tengan opiniones divergentes sobre el resultado del test de intensidad y …
---------+23. El supervisor en base consolidada o la autoridad competente de origen se asegurará de que las …
---------+24. El supervisor en base consolidada y las autoridades competentes de origen y de acogida …
---------+25. Las autoridades competentes se asegurarán de que una sucursal que deje de cumplir el test de …
---------+26. El supervisor en base consolidada y las autoridades competentes de origen y de acogida …
---------+27. El supervisor en base consolidada y las autoridades competentes de origen y de acogida …
---------+28. El supervisor en base consolidada y las autoridades competentes de origen y de acogida …
---------+29. Una sucursal significativa que realice funciones críticas se considerará importante para la …
---------+30. Las autoridades competentes también considerarán que una sucursal significativa es importante …
---------+31. En la evaluación de si una sucursal significativa que realiza funciones críticas debe …
---+5. Supervisión continuada de las sucursales significativas plus
------+32. La supervisión continuada de las sucursales que cumplen el test de intensidad (sucursales …
------+33. El supervisor en base consolidada y las autoridades competentes del país de origen y de acogida …
------+5.1 Evaluación de los riesgos de la sucursal
---------+34. El supervisor en base consolidada y las autoridades competentes de origen y de acogida se …
---------+35. Esta evaluación de los riesgos de la sucursal se incluirá como un anexo al informe de …
---------+36. No se deberá exigir a las entidades o a las sucursales significativas plus que preparen un …
---------+37. El supervisor en base consolidada o la autoridad competente de origen se asegurará de que la …
---------+38. Además de lo anterior, la evaluación de riesgos de la sucursal incluirá un resumen de las …
---------+39. Al preparar la evaluación de riesgos de la sucursal, el supervisor en base consolidada o la …
---------+40. La autoridad competente de acogida proporcionará la información especificada en el párrafo …
---------+41. El supervisor en base consolidada y las autoridades competentes de origen y de acogida …
------+5.2 Coordinación de actividades y programa de examen supervisor
---------+42. El programa de examen supervisor del colegio de supervisores al que se refieren los artículos …
---------+43. Cuando en la evaluación de riesgos de la sucursal se hayan identificado riesgos significativos …
---------+44. Durante la planificación del programa de examen supervisor del colegio, el supervisor en base …
---------+45. Con el fin de evitar la duplicidad de tareas de supervisión y de solicitudes de información a …
------+5.3 Comprobaciones in situ e inspecciones in situ de sucursales significativas plus
---------+46. Sin perjuicio de lo establecido en el artículo 52 de la Directiva 2013/36/UE, el programa de …
---------+47. A fin de garantizar que el supervisor en base consolidada y las autoridades competentes de …
---------+48. Cuando el supervisor en base consolidada o la autoridad competente de origen o de acogida …
---------+49. Las comprobaciones in situ e inspecciones in situ de una sucursal que no se planificaron …
---------+50. El supervisor en base consolidada y las autoridades competentes del país de origen y de acogida …
---------+51. La autoridad competente que inicie una comprobación in situ o inspección in situ (el iniciador) …
---------+52. El supervisor en base consolidada o la autoridad competente de origen invitará a la autoridad …
------+5.4 Información necesaria para la supervisión de sucursales significativas plus
---------+53. Sin perjuicio de lo dispuesto en el Reglamento Delegado (UE) n.º 524/2014 y el Reglamento de …
---------+54. A la hora de valorar la importancia de una información concreta, el supervisor en base …
---------+55. El supervisor en base consolidada y las autoridades competentes de origen y de acogida se …
---------+56. Dicha información deberá intercambiarse de manera oportuna y por escrito o en formato …
---------+57. En situaciones de tensión de liquidez, las autoridades competentes deberán informarse …
------+5.5 Aplicación de medidas de supervisión y sanciones
---------+58. El supervisor en base consolidada o la autoridad competente de origen aplicará a la entidad las …
---------+59. Sin perjuicio de lo dispuesto en el artículo 41 de la Directiva 2013/36/UE, el supervisor en …
---------+60. El supervisor en base consolidada y las autoridades competentes de origen y de acogida se …
---------+61. El supervisor en base consolidada o la autoridad competente de origen tendrá en cuenta la …
---------+62. En el caso que se decida aplicar la reciprocidad de las medidas macroprudenciales aplicadas en …
------+5.6 Marco de comunicación para una sucursal significativa plus
---------+63. El supervisor en base consolidada y las autoridades competentes de origen y de acogida harán …
---------+64. Al comunicarse con la sucursal significativa plus y, en particular, al solicitar información …
---------+65. Como mínimo, el supervisor en base consolidada y las autoridades competentes de origen y de …
---------+66. Si el supervisor en base consolidada o la autoridad competente de origen o de acogida no pueden …
---------+67. El supervisor en base consolidada y las autoridades competentes de origen y de acogida …
---------+68. Estas reuniones conjuntas con la entidad y con la dirección de la sucursal deberán reflejarse …
------+5.7 Funciones y responsabilidades de las autoridades de origen y de acogida en la evaluación del plan de recuperación
---------+69. Durante el proceso de evaluación del plan de recuperación, de conformidad con el artículo 6 …
---------+70. A fin de facilitar esta consulta, el supervisor en base consolidada o la autoridad competente …
---------+71. La autoridad competente de acogida contribuirá a la evaluación del plan de recuperación de …
---------+72. La información aportada por la autoridad competente de acogida al supervisor en base …
---------+73. El supervisor en base consolidada y la autoridad competente de origen prepararán la evaluación …
---------+74. El supervisor en base consolidada y las autoridades competentes de origen y de acogida harán …
---------+75. En el caso que se hayan identificado en el plan deficiencias o impedimentos relevantes …
------+5.8 Asignación de tareas entre autoridades competentes
---------+76. El supervisor en base consolidada y las autoridades competentes de origen y de acogida se …
---------+77. Para ello, el supervisor en base consolidada o la autoridad competente de origen evaluarán con …
---------+78. El mecanismo de asignación de tareas establecido dentro del marco operativo del colegio se …
---------+79. El supervisor en base consolidada y las autoridades competentes de origen y de acogida …
---------+80. Cuando surjan opiniones divergentes entre las autoridades sobre el mecanismo de asignación de …
---------+81. Como mínimo, las condiciones de la asignación de tareas deberán detallar lo siguiente: a. las …
---------+82. El supervisor en base consolidada y las autoridades competentes de origen y de acogida …
---------+83. Con el fin de establecer la asignación de tareas más eficiente posible, el supervisor en base …
---------+84. Toda delegación voluntaria de tareas estará en consonancia con la legislación nacional y de la …
---------+85. El supervisor en base consolidada y las autoridades competentes de origen y de acogida …
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Directrices relativas a la supervisión de las sucursales significativas (EBA/GL/2017/14)

Directrices relativas a la supervisión de las sucursales significativas (EBA/GL/2017/14)

https://www.eba.europa.eu/activities/single-rulebook/regulatory-activities/passporting-and-supervision-branches/guidelines-supervision-significant-branches – PDF

1. Resumen

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1. Obligaciones de cumplimiento y de notificación

1. Obligaciones de cumplimiento y de notificación
2. Objeto, ámbito de aplicación y definiciones

2. Objeto, ámbito de aplicación y definiciones
3. Aplicación

3. Aplicación
4. Evaluación de la significatividad de las sucursales y test de intensidad

4. Evaluación de la significatividad de las sucursales y test de intensidad
5. Supervisión continuada de las sucursales significativas plus

5. Supervisión continuada de las sucursales significativas plus

1.1 Referencias

1.2 Requisitos identificados

1.3 Estándares relacionados

2. Requisitos identificados

Requisitos

3. Estándares relacionados

Estándares

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