Zajedničke smjernice o sustavu koji su uspostavila europska nadzorna tijela za razmjenu informacija relevantnih za procjenu primjerenosti imatelja kvalificiranog udjela, članova upravljačkog tijela i nositelja ključnih funkcija u financijskim institucijama te sudionika na financijskim tržištima koju provode nadležna tijela

Ovaj dokument sadrži zajedničke smjernice izdane na temelju članka 16. Uredbe (EU) br. 1093/2010 Europskog parlamenta i Vijeća od 24. studenoga 2010. o osnivanju europskog nadzornog tijela (Europskog nadzornog tijela za bankarstvo), Uredbe (EU) br. 1094/2010 o osnivanju europskog nadzornog tijela (Europskog nadzornog tijela za osiguranje i strukovno mirovinsko osiguranje) i Uredbe (EU) br. 1095/2010 o osnivanju europskog nadzornog tijela (Europskog nadzornog tijela za vrijednosne papire i tržišta kapitala) (zajednički naziv: uredbe o osnivanju europskih nadzornih tijela).

Smjernice se donose u skladu s člankom 56. drugim podstavkom uredbi o osnivanju europskih nadzornih tijela.

U skladu s člankom 16. stavkom 3. uredbi o osnivanju europskih nadzornih tijela, nadležna tijela moraju ulagati napore da se usklade s ovim smjernicama.

Cilj je zajedničkih smjernica uspostaviti dosljedne, učinkovite i djelotvorne nadzorne prakse unutar Europskog sustava financijskog nadzora (ESFS) te osigurati zajedničku, ujednačenu i dosljednu primjenu prava Unije u pogledu upotrebe sustava koji su europska nadzorna tijela uspostavila za razmjenu informacija relevantnih za procjenu primjerenosti imatelja kvalificiranog udjela, članova upravljačkog tijela i nositelja ključnih funkcija u financijskim institucijama i sudionika na financijskim tržištima u skladu s pravnim aktima iz članka 1. stavka 2. uredbi o osnivanju europskih nadzornih tijela. Nadležna tijela na koja se primjenjuju zajedničke smjernice trebala bi se s njima uskladiti tako da ih na odgovarajući način uključe u svoje nadzorne prakse ili regulatorni okvir (npr. izmjenama pravnog okvira ili nadzornih postupaka).

Očekivani datum početka primjene ovih zajedničkih smjernica jest dan objave prijevoda na sve službene jezike EU -a 17.02.2025 . Osim toga, očekuje se da će se nadležna tijela uskladiti s dijelovima zajedničkih smjernica u kasnijoj fazi (u vrijeme kada se odredbe odnose na pravne ili fizičke osobe), uzimajući u obzir vrijeme potrebno za unos povijesnih podataka u informacijski sustav europskih nadzornih tijela prije upotrebe informacijskog sustava europskih nadzornih tijela.

U skladu s člankom 16. stavkom 3. uredbi o osnivanju europskih nadzornih tijela, nadležna tijela moraju obavijestiti odgovarajuće europsko nadzorno tijelo o tome jesu li usklađena ili se namjeravaju uskladiti sa zajedničkim smjernicama, odnosno o razlozima neusklađenosti, do 22.04. 2025. U slučaju izostanka takve obavijesti unutar tog roka odgovarajuće europsko nadzorno tijelo smatrat će da nadležna tijela nisu usklađena. Obavijesti treba slati na adrese [ compliance@eba.europa.eu, compliance@eiopa.europa.eu i compliance.fpsguidelines@esma.europa.eu] s oznakom „JC/GL/2024 88“. Predložak za obavijesti dostupan je na mrežnim mjestima europskih nadzornih tijela. Obavijesti trebaju slati osobe s odgovarajućim ovlastima za izvješćivanje o usklađenosti u ime svojih nadležnih tijela.

Obavijesti će biti objavljene na mrežnim mjestima europskih nadzornih tijela u skladu s člankom 16. stavkom 3. uredbi o osnivanju.

Zajedničke smjernice primjenjivat će se tijekom postupka usklađivanja i objašnjavanja, nakon što se

• o njima već opsežno savjetovalo s nadležnim tijelima. Osim toga, održana su dva javna savjetovanja, koja su završila 2. svibnja 2023. odnosno 15. siječnja 2024. Europska nadzorna tijela surađivala su i s Europskim nadzornikom za zaštitu podataka, čije je neformalno mišljenje uzeto u obzir. Ove zajedničke smjernice potrebne su za provedbu članaka 31.a uredbi o europskim nadzornim tijelima i odnose se samo na nadležna tijela.

Predmet

Upotreba informacijskog sustava europskih nadzornih tijela

Slanje zahtjeva za podatcima

Glava IV. – Završne odredbe i provedba