Ühissuunised Euroopa järelevalveasutuste loodud süsteemi kohta, mille abil pädevad asutused vahetavad teavet finantseerimisasutustes olulist osalust omavate isikute, finantseerimisasutuste juhtide ja võtmeisikute ning finantsturu osaliste sobivuse ja asjakohasuse hindamise kohta

See dokument sisaldab ühissuuniseid, mis antakse välja vastavalt Euroopa Parlamendi ja nõukogu 24. novembri 2010. aasta määruse (EL) nr 1093/2010 (millega asutatakse Euroopa Järelevalveasutus (Euroopa Pangandusjärelevalve)), määruse (EL) nr 1094/2010 (millega asutatakse Euroopa Järelevalveasutus (Euroopa Kindlustus- ja Tööandjapensionide Järelevalve)) ja (EL) nr 1095/2010 (millega asutatakse Euroopa Järelevalveasutus (Euroopa Väärtpaberiturujärelevalve)) (edaspidi koos „asutamismäärused“) artiklile 16.

Suunised võetakse vastu kooskõlas asutamismääruste artikli 56 teise lõiguga.

Vastavalt Euroopa asutamismääruste artikli 16 lõikele 3 peavad pädevad asutused tegema kõik endast oleneva, et suuniseid järgida.

Ühissuuniste eesmärk on kehtestada Euroopa Finantsjärelevalve Süsteemis ühtsed, tõhusad ja tulemuslikud järelevalvetavad ning tagada liidu õiguse ühtne, ühetaoline ja järjepidev kohaldamine seoses sellise süsteemi kasutamisega, mille Euroopa järelevalveasutused on loonud selleks, et pädevad asutused saaksid vahetada olulist osalust omavate isikute, finantsasutuste juhtide ja võtmeisikute ning finantsturu osaliste sobivuse ja nõuetekohasuse hindamiseks vajalikku teavet kooskõlas asutamismääruste artikli 1 lõikes 2 osutatud õigusaktidega.

Pädevad asutused, kelle suhtes ühissuuniseid kohaldatakse, peaksid suuniseid järgima, kaasates need vastavalt vajadusele oma järelevalvetavadesse või õigusraamistikku (nt muutes oma õigusraamistikku või järelevalveprotsesse).

Ühissuuniste kohaldamise eeldatav kuupäev on kõikides ELi ametlikes keeltes tõlgete avaldamise päev 17.02.2025. Lisaks eeldatakse, et pädevad asutused järgivad ühiste suuniste osi hilisemas etapis (erineval ajal, kui sätted puudutavad juriidilisi või füüsilisi isikuid), võttes arvesse aega, mis on vajalik varasemate andmete sisestamiseks Euroopa järelevalveasutuste infosüsteemi enne Euroopa järelevalveasutuste infosüsteemi kasutamist.

Asutamismääruste artikli 16 lõike 3 kohaselt peavad pädevad asutused teatama asjaomasele Euroopa järelevalveasutusele hiljemalt 22.04.2025, kas nad järgivad või kavatsevad järgida ühissuuniseid, või vastasel juhul mittejärgimise põhjused. Kui nimetatud tähtajaks teadet ei saadeta, käsitab Euroopa järelevalveasutus selliseid pädevaid asutusi suuniseid mittejärgivana. Teated tuleb saata aadressil [compliance@eba.europa.eu, compliance@eiopa.europa.eu ja compliance.fpsguidelines@esma.europa.eu] viitega „JC/GL/2024/88“. Teadete vorm on kättesaadav Euroopa järelevalveasutuste veebilehtedel. Teate peaksid saatma isikud, kes on asjakohaselt volitatud esitama oma pädeva asutuse nimel nõuete järgimise teateid.

Teated avaldatakse kooskõlas asutamismääruste artikli 16 lõikega 3 Euroopa järelevalveasutuste veebilehtedel.

Ühissuuniseid kohaldatakse nõuete täitmise ja selgitamise menetluse ajal, kui pädevate asutustega on juba põhjalikult konsulteeritud. Lisaks toimus kaks avalikku konsultatsiooni, mis lõppesid vastavalt 2. mail 2023 ja 15. jaanuaril 2024. Euroopa järelevalveasutused on teinud koostööd ka Euroopa Andmekaitseinspektoriga, kelle mitteametlikku arvamust võeti arvesse. Antud ühissuunised on vajalikud Euroopa järelevalveasutuste määruste artikli 31 punkti a rakendamiseks ja on adresseeritud üksnes pädevatele asutustele.

Reguleerimisese

Euroopa järelevalveasutuste infosüsteemi kasutamine

Teabenõuete saatmine

IV jaotis – lõppsätted ja rakendamine