Wspólne wytyczne w sprawie ustanowionego przez Europejskie Urzędy Nadzoru systemu wymiany informacji istotnych z punktu widzenia prowadzonej przez właściwe organy oceny kompetencji i reputacji posiadaczy znacznych pakietów akcji, dyrektorów i osób pełniących kluczowe funkcje w instytucjach finansowych oraz uczestników rynków finansowych

Niniejszy dokument zawiera wspólne wytyczne, które zostaną wydane na podstawie art. 16 rozporządzenia Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) nr 1093/2010 z dnia 24 listopada 2010 r. w sprawie ustanowienia Europejskiego Urzędu Nadzoru (Europejskiego Urzędu Nadzoru Bankowego), rozporządzenia (UE) nr 1094/2010 w sprawie ustanowienia Europejskiego Urzędu Nadzoru (Europejskiego Urzędu Nadzoru Ubezpieczeń i Pracowniczych Programów Emerytalnych) oraz rozporządzenia (UE) nr 1095/2010 w sprawie ustanowienia Europejski ego Urzędu Nadzoru (Europejskiego Urzędu Nadzoru Giełd i Papierów Wartościowych) (zwanych dalej łącznie „rozporządzeniami ustanawiającymi”).

Niniejsze wytyczne zostaną przyjęte zgodnie z art. 56 akapit drugi rozporządzeń ustanawiających.

Zgodnie z art. 16 ust. 3 rozporządzeń ustanawiających właściwe organy muszą dołożyć wszelkich starań, aby stosować się do niniejszych wytycznych.

Celem niniejszych wytycznych jest ustanowienie spójnych, wydajnych i skutecznych praktyk nadzorczych w ramach Europejskiego Systemu Nadzoru Finansowego (ESNF) oraz zapewnienie wspólnego, jednolitego i spójnego stosowania prawa Unii w odniesieniu do korzystania z ustanowionego przez Europejskie Urzędy Nadzoru systemu wymiany przez właściwe organy informacji istotnych z punktu widzenia oceny kompetencji i reputacji posiadaczy znacznych pakietów akcji, dyrektorów i osób pełniących kluczowe funkcje w instytucjach finansowych oraz uczestników rynków finansowych zgodnie z aktami prawnymi, o których mowa w art. 1 ust. 2 rozporządzeń ustanawiających. Właściwe organy, do których mają zastosowanie niniejsze wytyczne, powinny przestrzegać ich poprzez odpowiednie włączenie ich do swoich praktyk nadzorczych lub ram regulacyjnych (np. poprzez zmianę swoich ram prawnych lub procesów nadzorczych).

Przewidywaną datą rozpoczęcia stosowania niniejszych wspólnych wytycznych jest dzień publikacji tłumaczeń we wszystkich językach urzędowych UE – 17.02.2025 . Ponadto oczekuje się, że właściwe organy dostosują się do części wspólnych wytycznych na późniejszym etapie ( odpowiednio w innym terminie do postanowień dotyczących osób prawnych i osób fizycznych), biorąc pod uwagę czas niezbędny do wprowadzenia danych historycznych do systemu informacyjnego EUN przed skorzystaniem z tego systemu.

Zgodnie z art. 16 ust. 3 rozporządzeń ustanawiających właściwe organy muszą powiadomić odpowiedni EUN o tym, czy stosują się lub zamierzają stosować się do niniejszych wytycznych, albo podać powody niestosowania się do nich, do 22.04.2025. W razie braku powiadomienia w wyznaczonym terminie odpowiedni EUN uzna, że właściwe organy nie stosują się do niniejszych wspólnych wytycznych. Powiadomienia należy przesłać na adres [ compliance@eba.europa.eu, compliance@eiopa.europa.eu i compliance.fpsguidelines@esma.europa.eu] z dopiskiem „JC/GL/2024 88”. Wzór powiadomień jest dostępny na stronach internetowych EUN. Powiadomienia powinny przekazywać osoby odpowiednio upoważnione do informowania o stosowaniu się do wytycznych w imieniu właściwego organu.

Powiadomienia zostaną opublikowane na stronach internetowych EUN zgodnie z art. 16 ust. 3 rozporządzeń ustanawiających.

Niniejsze wytyczne będą stosowane w ramach procedury „przestrzegaj i wyjaśnij”, ponieważ przeprowadzono już w ich sprawie szerokie konsultacje z właściwymi organami. Ponadto odbyły się dwie rundy konsultacji publicznych , które zakończyły się odpowiednio 2 maja 2023 r. i 15 stycznia 2024 r. Europejskie Urzędy Nadzoru współpracowały również z Europejskim Inspektorem Ochrony Danych, którego nieformalną opinię wzięto pod uwagę. Niniejsze wytyczne są niezbędne do wdrożenia art. 31a rozporządzeń w sprawie ustanowienia EUN i są skierowane wyłącznie do właściwych organów.

Przedmiot

Korzystanie z systemu informacyjnego EUN

Wysyłanie zapytań o informacje

Tytuł IV – Przepisy końcowe i wdrażanie